产权安全与经济增长关系的文献综述

点赞:11207 浏览:45589 近期更新时间:2024-01-01 作者:网友分享原创网站原创

[摘 要 ]目前关于产权安全与经济增长问题研究的文献主要集中在产权安全对经济增长的理论分析,得出产权安全对经济增长的两个重要的作用,一个是激励作用,一个是资源配置作用.产权安全通过这两个作用,对经济增长产生重要影响,从而较好的产权安全水平能够促进较好的促进经济增长.同时对有关产权安全与经济增长的实证分析进行综述.

[关 键 词 ]产权安全 经济增长 制度

产权安全与经济增长作用的研究集中在两个个方面:一是产权安全对经济增长关系的激励效应,一个是产权安全对经济增长的资源配置效应.另外近年来,关于产权安全制度与经济增长的经济绩效的研究也普遍增多,对这部分文献进行梳理有利于增强对产权安全与经济增长关系的更深层次研究.

一、产权安全制度的激励效应

从简单的逻辑分析中便可以发现产权安全对经济增长的激励作用.如果产权得不到有效的保护,家庭、厂商通过辛苦劳作得来的财富能够被随意的掠夺,人们便不会将财富用于生产性投资,而是用于保护产权的或者侵犯其他人的产权;不会将财富用于提高个人工作技能的人力资本投资,而是用于能够保护产权或侵犯他人产权的人力资本投资;不会致力于技术发明,因为发明的成果不能给自己带来收益.从而整个社会财富增长将处于停滞阶段,难以实现经济增长,甚至会出现负增长.

15-17世纪中叶为反映西欧资本原始积累的需要而形成的重商主义,认为只有保证商人财产的安全,才能激励商人努力通过对外贸易获取更多财富,促进本国发展.在重商主义代表著作《英国得自对外贸易的财富》中,托马斯孟强调,国王在通过对外贸易获取财富时,只能运用“不损害或伤及他的属民的种种手段和方法”,他还强调,“我还要说的仅仅是增加一条应该遵守的必不可缺的规则:就是当我们必须筹集较多于从经常的赋税而来的款项时,我们就应该按平等的原则办事,方可免遭人民憎恨;因为除非他们的献纳是大家认可的,否则他们决不会心悦诚服的”.

古典经济学家威廉配第将土地和房屋的所有权保障制度看成是荷兰崛起的关键.荷兰作为一个“领土小而且人口少的小国,由于它的位置、产业和政策优越,在财富和力量方面,可以同人口远为众多,领土远为辽阔的国家相抗衡”.其中,“荷兰人所采取的商业政策,就是对土地和房屋的所有权予以切实的保障”.“通过登记制度及其他保证的方法将所有权规定为和土地本身一样是不能移动的东西”,能够鼓励人们勤奋的劳动和不断创造财富,“因为对于通过劳动而获得的东西如果没有人和保障,也就是说,如果一个人经过多年的艰苦劳动和忍受极端痛苦而获得的东西会在片刻之间轻易地被别人用欺骗手段,或通过传统舞弊抑或实行诡计强索而去,那就不可能鼓励人们勤勉劳动”.配第已经认识到了财产的价值与所有权的保障程度有关,产权安全是提升财产价值的重要基础,是经济增长的重要基础.“在所有权有保障,并能确实可靠的享有年租的地方,土地的价值等于二十年的年租.在其它一些国家,由于所有权更有保障,认购更多,而且对土地价值以及这三代人同时生存的期间都有更正确的了解,土地的价值大约等于三十年的年租.另一方面,如爱尔兰,由于经常发生,土地缺乏应有的保护,这些土地的年租年数要少一些.”他还特别强调保护发明权,“法律对各种发明赋予一定期间的独占权,以作为对发明的奖励.因为有了独占权,发明人就能够依据自己的发明得到世人赞誉的程度获得不同的报酬”.

重农学派的弗朗斯瓦魁奈认为保证不动产和动产所有者的永久所有权,是增加国家财富的基础.魁奈在《农业国经济通知的一般准则》、《中国的专制制度》中强调了所有权保护的重要性.基于土地是财富的唯一来源的认识,他指出必须保证不动产和动产所有者的永久所有权,“如果没有所有权保障,土地就会被放弃而不被耕种;如果资本和产品所有权没有保障,就不能保证预付和支出,也就不会有提供指出的土地所有者和租地农场主;如果保证不是长久的,就不会导致劳动和财富使用在土地的改良和耕种上.”魁奈同时将权益保护的内容扩展到土地分配以外的区域,包括保证人身自由和贸易自由,对劳动的相应报酬,保存耕作所必需的财富等.

约雷麦克库洛赫把确保私有财产安全作为提高社会生产力的首要条件.首先,他认为财产安全是财富的首要、最不可少的条件,他引述果盖的《法律的起源》来强调财产安全制度的产生及其意义,“私移邻人地界的人,列入坏蛋名册的首位,同时早期某异教徒立法者们把犯这种罪的人用处以极刑,也并不是没有道理的等保障每一个人平安的享受其收获的产物和耕种与改良其土地的某些管理办法的效用本身,就已引起第一批立法者们的注意.”二是,财产安全具有激励资本积累的功能.他认为建立财产安全制度对财富的积累比财富的生产本身更重要,因为财安全的建立促使财产积累与增长这一个重要功能的形成.只有在私产绝对安全的前提下,私有者才能有积累财富的动机,才能促使资本不断壮大.三是,他认为托曼帝国没落以及欧洲中世纪工艺衰落的主要原因是“缺乏允许居民自由处理其劳动果实的愉快和有根据的希望”.他注意到中世纪土耳其房屋的案例,“土耳其人是尽可能不造房屋的,他们也从不进行维修.危墙虽有倾覆之虞,却无动于衷,墙如果当真倒塌了,在瓦旁边略做整顿便行了,在他们看来,这只不过是住宅内少掉几间房子而已.房屋如果终于倒塌了,他们便干脆放弃那块地方,如果不得不清除一下场地,也只是把一些掉下来的废料搬移到附近另一个地方去,越近越好.”其主要原因就是财产权缺乏保护并在所有者死后被政府收缴而不准许移交其子女或其它继承人.

让巴蒂斯特萨伊认为财富的产权安全是财富得以存在的必要条件,“如果财产既不是现实的东西又不是权利,那就不能说财产存在.”萨伊对产权安全的激励功能进行了进一步的解释,认为政府应该给予合意的政策,把财产权规定的尽可能神圣和广泛,“财产权是对劳动的一种报酬,扩大这种激励作用的报酬显然是合意的策略――除非财产权是永久的权利,否则财产便不能得到这样有利的应用.”萨伊认为有些真理完全是自明的,不需要什么证明.萨伊将财产保护问题进入到生产领域,拓展了产权安全的范围:一是保护财产所有权的实际稳定性,只有这样,各种生产要素才能发挥最大生产能力;二是包括资本等生产要素的所有者能安稳地享有其生产要素所带来的收入,这是诱使人们把生产要素要素投入生产用途的最有利动机.他认为,劳动能力完全来自自然或来自个人的勤勉,因此,劳动能力所有权是更高一级的权利.然而,“尽管劳动能力所有权是这样神圣,它却不断受到侵犯”萨伊举例说,如果政府占据某种事业,例如经纪业或交易行业,不让人民染指,或把经营某事业的权利卖给个人,政府就侵犯了人民劳动能力的所有权.

诺斯等人明确强调了西方世界兴起中的产权保护制度因素,并且注重产权保护制度直接关联的有效率的经济组织在经济发展中 的作用.诺斯、托马斯在《西方世界的兴起》的开篇中指出: “本书的中心论点一目了然,那就是有效率的经济组织是经济增长的关键:一个有效率的组织在西欧的发展正是西方兴起的原因之所在”.西方产业革命的发生和经济的迅速增长背后是包括产权安全制度在内的一系列制度创新.在后来的《经济史中的结构与变迁》一书中他指出:“知识和技术的存量决定了人类社会福利上限,但他们本身并不能决定在这些限度内人类如何获得成功.政治和经济组织的结构决定着一个经济的实绩以及知识和技术存量的增长速率.”那么,又是什么因素确保有效的经济组织的运作,诺思认为,那就是明确的私有财产保护制度.诺思以荷兰和英国经济在欧洲近代史上率先发展的案例来解释他的观点.他认为,在欧洲近代历史上,荷兰之所以能够率先起飞,主要在于荷兰人在地理上处于中心位置,再加上有一个通过授予和保护私有财产和反对限制性措施等方式来鼓励有效率的经济组织的政府.而英国经济之所以能够成功摆脱十七世纪的危机,可直接归因于逐渐形成的私有财产制度.诺斯认可产权清晰的重要性的同时,认为产权保护更加重要,为此必须要求统治者信守承诺,不得随意掠夺臣民财产,为此必须限制政府权力,实行宪政.他认为在英国“围绕着控制经济交换规则的一个关键因素是政权或最高统治者对规则的遵从或受其约束的程度.那些可随意被统治者修改的规则,与不能被随意修改的同一规则在绩效上会迥然不同.产权越容易被统治者按照自己的利益所改变,预期投资回报越低,投资的激励也就越低.经济增长的一个必要条件不仅是统治者或政府在建立一套合宜的产权,而且还要他们做出尊重产权的可信承诺”.与之相对照的是,中国历史上产权过于集中,尊重产权的承诺不可置信,导致了经济的衰败和停止;伊斯兰信仰结构的僵化、政府的一体化,窒息了创造力.在印度莫卧儿帝国,登记制度、蒙古人的重税和任意的掠夺妨碍了其经济增长.Heitger(2004)在经验研究回顾时认为,“经济增长理论缺失的是激励因素,后者严重依赖于私有产权.”


从重商主义开始,学者们对产权安全对经济增长的激励作用做了大量的理论分析.(1)产权安全对财富增加、资本积累、人力资本投资的激励作用已经得到了广泛认可.学者们主要是通过理论说明、案例分析等方式进行了分析论证;(2)产权安全与经济增长的研究逐渐从产权安全状态与经济增长的关系过渡到产权安全制度与经济增长关系的研究上来.本文的研究重点也将集中在于产权安全制度,而不是单纯的产权安全状态;(3)尽管诺斯等学者作了一系列的探讨,但仍然缺少对影响产权安全制度供给和需求因素的深入分析;(4)产权安全制度保护的主体逐渐由单一产权向全体产权保护转变.从重商主义商人财产权的保护、重农学派土地所有权的保护、配第发明权的保护,到亚当.斯密劳动力产权的保护,以及近期全体产权的保护,学者们所强调的产权安全制度保护的层次和整体水平也在不断提升.但是,学者们却未对产权安全保护的差异化水平与经济增长的关系进行深入分析,在后续研究中有必要对差异化产权安全制度与经济增长的关系进行分析.

二、产权安全的资源配置效应

资源的耗费成本可以分成生产成本和交易成本两大部分,两者共同构成了为提供效用而需花费的成本.由于交易在本质上是产权的交易,所以交易成本在实质上也就是产权制度的成本.交易成本作为影响资源配置效率的变量之一,体现出来的产权制度的效率与资源配置效率是密切相关但并不相等的.产权安全制度作为有效产权制度的重要组成部分,能够通过减少不确定性等方式降低交易成本,对提高整个社会的资源配置效率,从而更好的促进经济增长.

萨伊在《政治经济学概论》中认为,财富首要、最重要的性质是其产权归属以及相应的保护.亚当斯密认为侵犯了以劳动力自由流动和择业为代表的劳动力产权就侵犯了人与人之间的社会关系,侵害了产权要素的自由流动,不利于经济增长和社会发展.他认为,“劳动所有权是一切其他所有权的主要基础,所以这种所有权是神圣不可侵犯的.一个穷人所有的世袭财产,就是他的体力和技巧.不让他以正当的方式,在不侵害邻人的条件下,使用它们的体力和技巧,那明显地就是侵犯这最神圣的财产”.所以斯密非常反对欧洲限制劳动力流动和择业自由的制度,如“限制某些职业中的竞争人数使其少于原来愿意加入这些职业的人数;增加另一些职业上的竞争,使超越自然地限度:限制劳动和资本自由流动,使他们不能有一个职业转移到其他职业,不能由一个能够转移到其他地方.”认为在产权能够得以充分保护的社会里能够实现资源的有效配置,从而极大的促进经济增长.在产权能够得以保护,能够尊重财产权利自然法则的社会里,各生产要素有各自本身的应得的权益和追益最大化的趋势,其最终的作用便是有效的配置了市场资源.“在这种情况下,劳动和资本要朝着许多方向移动,正如我们任意的把水放进池塘的各个部分中去,池塘中的水变要朝各个方向移动一样等其结果是,各个因素都要到能够生产更多产品的地方去”.

斯蒂格勒首次使用并将科斯第一定理表述为:“在充分竞争条件下,私人成本与社会成本相等”.科斯自己表述为:“如果定价制度毫无成本,最终的结果产值最大化)是不受法律状况的影响”.从上述表述中可以得出一个共同的内涵:在交易费用为零的情况下,产权制度安排对资源配置没有什么影响.然而,交易费用为零的现实世界是不存在的.因此,科斯在分析了交易费用为零的情况后,便转向了交易费用大干零的情况,一旦考虑到交易费用的现实存在,产权的初始界定便显得尤为重要,由此,便引申出科斯第二定理.被后人称为科斯第二定理的是他在《社会成本问题》中写下的这样一段话:“一旦考虑进行市场交易的成本等合法权利的初始规定就对经济运行效率产生影响”.科斯第二定理揭示了存在着交易成本的现实经济生活中,通过法律对产权进行合理界定和保护,亦即调整、选择适当产权制度对于优化资源配置的客观必要性.此时,不同的产权安全程度对交易成本产生及其重要的影响,合理的产权保护能够极大的降低交易成本,从而提高经济运行效率.

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产权安全通过直接影响产权交易成本而影响产权制度的效率,产权的制度效率与资源配置效率是直接相关的.黄少安(1995)认为产权制度的效率与资源配置效率的关系是相关不相等的.“资源配置效率是所有的资源耗费与所带来的效用的比较.人类的经济活动分成生产活动和交易活动,从而资源耗费分成生产成本和交易成本两大块.它们共同构成为提供一定效用而耗费的成本.交易成本也就是制度成本,因为交易本质上是产权的交易.因此,交易成本实质上是产权制度的成本.很显然,以交易成本高低体现出来的产权制度的效率与资源配置的效率是直接和密切联系的.交易成本是为实现一定的效用所费成本的两个组成部分之一,而且也是必费成本之一.从社会发展趋势看,这一部分不断上升”. 由此可见,产权安全制度建设能够降低产权交易中的交易成本.而交易成本作为资源配置中发生的一项必不可少的成本,它的降低将会极大地提高资源配置效率,促进经济增长.

三、产权安全与经济增长的实证检验

近期关于产权安全与经济增长的研究多通过建立模型,采用跨国或跨部门回归分析方法.当然,同传统经济增长理论大量计量研究文献相比,有关产权安全和经济发展之间的计量关系的证据相对欠缺.少量的实证分析产权安全与经济发展关系的文献大都求助于相对容易获得的反映产权保护的写作技巧变量,其结果缺乏应有的解释力.Barro(P991)使用了政治稳定的指标(如政变、革命和政治谋杀等),KOllg end&M cG u陡(P985),G r七rs丁uIlock(P989),G rier&Scu!u(P988)使用了G astil(P983,P986)等人所使用的政治自由度和民事自由度指标来衡量产权安全程度./ost~nsen(P994)使用了Scu!吐&S buf(P99P)所采用的产权的国有化程度和私有产权免于他人随意没收的程度两个写作技巧变量.他指出,产权作用于经济增长的方式:一是,产权安全制度通过更有效的使用人力资本而影响增长,即引导个体使用人力资本来从事生产性活动,而不是用于寻租和从事分配活动;二是与投资效率相关,即在竞争性市场和产权安全的经济中,投资集中于资本社会收益率较高的部门.Knack&Keefer(P995)引入了新的数据库(cBG和B[R 0)来测量产权质量,他们分别检验了产权与要素积累之间的关系,结果显示产权和经济增长之间存在显著的正相关关系;同时,产权也似乎促进物质资本的积累.因此,保护产权的制度促进了经济增长和投资.0’ Drisco!\G..P.and Hoskns,L.(2003)通过P 50个国家的经验分析表明,总体上说,产权保护最好的国家的人均收入是保护较好国家的人均收入的两倍.

Berhard H c itger(2004)采用了调整后的人力资本扩展的新古典模型对P 975-P 995年时期跨国研究显示,产权对经济效率和国民财富有显著的正面影响.同传统的经济增长决定因素(物质资本和人力资本积累、就业人口增长率等)相比,产权的影响十分显著.同时,他又指出收入水平的上升导致了产权质量的完善,这就意味着产权和经济增长是同时决定的.他使用了H ausiil an检验法用以解决该问题.

诺斯等对产权制度激励功能的强调逐渐成为后期许多学者经验分析或实证分析的基础,这些研究不仅检验和证实、而且也发展了诺斯的产权与经济绩效理论.G r七raScu[吵(P998)、Torst~nsen(P994)、Keefer&Knack(P995)、G inarb&Park(P997)、赫尔南多.德.索托(2000)等实证研究证明了产权影响人力资本和物质资本的投资和交易,进而影响经济绩效,其中尤其以Keeler&Knack(P995)在指标体系选择和检验以及赫尔南多.德.索托(2000)对所有产权效应的说明最为有名.La Porb等(]997;P998)、Levine&Zervos(P998)、Jakob Svesson(P 998)沿着诺斯的思路,强调了产权保护是经济发展、金融发展头等重要的大事.黄仁宇也认为,资本主义之所以发生在西欧,是由于它实现了财政、税收和货币等诸领域的数字化管理制度.他同时也指出,中国没有产生资本主义的原因也在于财产的所有权没有得到应有的尊重和保护,不顾“内在的公平”,而只在于维持由血缘关系、社会身份和道德品质所制成的社会等级制度的思想,扼杀了社会的商业动机.R.La Porla,F.Lopez-de―S ilanes,A Sh匕Hbr,R.v ishny-~F辟的“法与金融”方向,指出不同的法律体系具有不同的投资者保护水平,因而公司治理水平、资本市场成熟程度各不相同; L becap 0 989)、A Ist~n,[ggerEsson和N orth o 990)和张曙光等通过案例分析的方式进行了探索.

随着计量经济学的发展,越来越多的学者通过实证检验的方式来论证了两者的相关性.但是,西方经济理论关于产权安全的分析多是局限在私有产权、劳动力产权等,实际上从本文的研究背景中可以清楚地看到,遭受产权破坏的不仅仅是私有的产权,还包括国有产权、集体产权、联合产权等等.因此西方产权安全理论在保护的范围上还存在局限性.本文将产权安全涉及的内容扩展到私有产权、国有产权、集体产权以及联合产权等一切产权形式.另外,很多研究是将产权安全的研究内含产权研究中,缺乏单独针对产权安全制度的具体的分析,在本文中将会对产权安全制度单独进行分析.

尽管新制度经济学以来的学者们通过数量经济学中的相关性检验、回归分析等方法对私有财产保护与经济增长的数量关系进行了验证.然而,在将产权安全制度因素纳入到主流经济增长模型方面,还缺乏进展.将产权安全制度变量作为一个影响因素纳入经济增长模型,并分析产权安全因素与投资、效率等因素的数理关系也将是有待于后续研究的内容.