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关于权威方面开题报告范文,与权威、法治权威与中国的未来相关硕士论文开题报告

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内容摘 要 :当代中国的权威类型是一种混合型的权威统治,其中传统、个人和法律都在对政治过程产生权威影响.这一过程是中国社会现代化过程中必然出现的一种权威统治状态,它是一种正当的形态.但是随着现代化的进一步推进,这种混合型的权威统治类型所依赖的统治要素,在结构上将会发生变化,法律将取代传统和个人而成为其中最重要的国家治理工具,法治型权威将成为未来发展的走向.如何才能从这种混合型的权威统治转向法治型权威呢?出路在于实现法治优先之治国方略,通过法律的正当程序迈向法理型统治权威.


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一、权威和法律权威的词源

什么是权威?为什么需要权威?法治需要权威吗?如果需要,法治需要什么样的权威?所有这些,都构成了本文的前提性知识.那么,什么是权威呢?在古汉语中,权威意指权力和威势.根据《辞海》的解释:“权威含有尊严、权力和力量的意思,主要指人类社会在实践过程中形成的具有威望和支配作用的力量.” 〔1 〕根据维基百科的定义,“权威”一词来自拉丁语中的“auctoritas”,意指发明、建议、观点、影响或命令.在英语中,“权威”一词用来意指国家赋予的权力(以国会议员、法官、 等的形式)或某一领域的学术知识(某人可能成为某一学科的权威)赋予的权力.〔2 〕在哲学上,“权威”一词通常与权力交替使用.不过,它们的含义不同.权力被界定为影响某人做某事的能力;权威是指合法性的主张,行使这种权力的正当性和权利.

在法学中,“权威”是指:“允许;行使权力的权利;执行和实施法律的权利;要求完全服从的权利,命令的权利.它通常与权力为同义语.” 〔3 〕“法律权威”则是指:“一种法律制度或体系以及其中的每项原则或规则,如果其存在是根据或来自于该国宪法所确认的一个或多个法律渊源,并且在执行和被遵守的过程中,该原则和规范本身显示出了它们是权威性的原则和规范,我们就可称它们是有权威的.” 〔4 〕除此之外,法定权威,又称合理性权威、合理性统治、法律统治或官僚统治,它是一种统治形式,其权威或统治体制主要依赖法律的合理性、法律的合法性和官僚体制.20世纪的现代国家,大多都是理性的法律权威.〔5 〕著名法学家约瑟夫拉兹(Joseph Raz)认为:“权威是改变理由的能力”,“权威的本质要求服从,即使我们认为这种服从与行为理由相冲突.由此可见,服从权威毫无理性可言.” 〔6 〕

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在社会学中,权威则意味着控制与整合.美国社会学家T.帕森斯(T. Parsons)认为:“权威是控制与参与实现集体目标有关的社会成员行动的制度化权利的综合体等权威是整合集体的既定模式与层次的制度化.这些既定模式是有效与合法的集体行动的基本条件.” 〔7 〕詹姆斯科尔曼(James Coleman)认为,权威是“拥有控制他人行动的权利.如果说甲对乙在某些方面具有权威地位,意即甲有权在某些方面控制乙的行动” 〔8 〕.

从以上这些概念中,权威涉及如下要素:权力、力量、命令与服从、统治、控制与整合等等,而这些要素均处在社会关系中.恩格斯在《论权威》中曾说:“等权威,是指把别人的意志强加于我们;另一方面权威又以服从为前提的.” 〔9 〕在这里,权威是一种意志服从关系.它内在地要求“一方面是一定的权威,不管它是怎样形成的,另一方面是一定的服从,这两者都是我们所必需的,而不管社会组织以及生产和产品流通赖以进行的物质条件是怎样的” 〔10 〕.

二、权威与国家治理:迈向法治型权威

现代国家的治理是否需要权威?如果需要,需要什么样的权威?对这些问题的回答,构成了国家学说、政治学说、法律学说的核心内容.人类社会自从进入了有组织的社会以来,随着国家、政府、统治者(或执政者)成为必要,统治的合法性问题始终存在,人们总是在寻找一种正当性的权威,或者正统性的权威逐步形成了这样一种共识,即正统的就是正当的权威,就是合法性的权威.至于何为正统、优良的道德、神授、世袭、武力和法律等,都是正统的备选.亚里士多德说:“君主政体的发生起源于君主或其家族的优异才德和卓绝的功勋,因而树立了他们特殊的地位.” 〔11 〕此处强调的是作为正统的道德与功勋.柏拉图曾说:“如果一个国家的法律处于从属地位,没有权威,我敢说,这个国家一定要覆灭;然而,我们认为一个国家的法律如果在官吏之上,而这些官吏服从法律,这个国家就会获得诸神的保佑和赐福.” 〔12 〕此处则强调作为正统的法律.可以说,以上这些正统,在当今世界各国的政治体制中,都有典型的例证.

由于正统的多样性,也就决定了权威统治的多样性.对马克斯韦伯(Max Weber)而言,统治无异于“发号施令的权威型权力” 〔13 〕.在韦伯看来,统治包含了统治者与被统治者之间的相互关系,“相信一种统治制度具有正当性的信念有助于稳定一种权威关系,而且还标志着各种统治制度之间非常真实的差异.如同一切享有凌驾于其同伴之上的优势者一样,当权者们也想把他们自己的地位当做是‘正当的’,把他们的优势当做是‘理所应当的’,而且把多数人的服从解释为‘应得的命运’” 〔14 〕.只有三种类型的权威统治是合法性的权威,即传统型权威、魅力型权威和法理型权威.每一种正当统治类型都对应着一种具体的统治方式.传统型统治对应着家长式统治方式,个人魅力型统治对应着领袖集权统治,而法理型统治则对应着“官僚制”统治方式.不仅如此,在历史上,“人们发现这些统治的‘纯粹类型’总是处于混合状态中,一种统治制度中的某些相异之物,是与体制结构的修改和正当性信念的变更有关系的”.〔15 〕比如,个人魅力型统治是敌视规则和传统的,但是,门徒们却总是希望看到领袖人物的非凡地位保存于日常生活中.每一统治类型都有内在的自我保护因素,这些因素产生于对统治者与被统治者之间关系的正当性的信念.倘若统治者未能实践他们借以证明自己统治是正当有理的准则,就会破坏大众对这些准则的信念.结果是,一切统治制度都将改变性质.由于门徒们自行其是,规则和传统发展起来,使门徒们有意为之效力的克里斯玛发生性质变化.在法理型统治之下,统治者本身就需服从法律;如果他表面上服从,实际上借此无限扩大他的统治,他就会逐渐损害那种维系合法秩序的信念.在传统统治之下,如果统治者运用专断的发号施令的权力,使自己凌驾于这些权力教给他的传统之上,他就会损害对神圣传统的信念.同样,当领袖人物在门徒随从眼中无法证实自己之时,他就丧失了他的权威.〔16 〕可见,在国家治理过程中,每一种权威治理方式都有其优势和劣势;由于国家治理涉及的因素极其复杂,纯粹的权威治理类型并不常见,常见的治理权威是一种混合型的状态,即以一种权威治理模式为主,同时其他权威治理模式的一些要素也在发挥作用. 尽管如此,现代国家治理的可靠的权威治理模式是法理型权威治理模式.换句话说,现代国家的治理一般采用法律的治理.在一个国家社会经济生活中,应当确立法律的权威,形成法律在社会生活中被普遍遵守的状态.那么,什么是法律权威呢?就法律权威的含义而言,它是指法律在社会生活中普遍有效,法律在社会生活中得以实现.汤姆R.泰勒(Tom R. Tyler)认为,法律要具有权威性是指法律规则及其决定必须影响那些受它们所规制的那些人的行为.〔17 〕在宪政理念下,法律权威则更倾向于官方行为与法律保持一致.换句话说,法律对于政府行为规制的有效性.“立宪政府观念无论在内容上还是来源上,当然都绝对不是革命的.它不过意味着一个受法律限制的政府,通过宪法保证来维护公民自由.这体现在各种权利法案上,它们都被纳入新宪法中,通常被认为是新宪法最重要的组成部分,这绝不是要体现新的、革命的人民权力,相反,其所以令人感到必要,乃是为了制约政府的权力,即便是在新成立的政治体中.一部权利法案等‘使人民有权对抗地球上的一切政府,无论是一般意义上的政府,还是某个特定的政府;一切正义的政府都不能拒绝它,或闪烁其词.’” 〔18 〕

在法理型权威的社会中,法律成了编织社会关系的正当理由.基于理性主义的假设,所有社会关系皆由形式化的法律(成文法)来调整,包括通过宪法来规定国家治理者的地位,公众对国家治理者的权威地位(治理权威)的认同.其不是基于血统论、世袭制或情感依恋,而是根据人们普遍认同法律对权威关系的规定.在这个意义上,法理型权威是依宪而治的.通过宪法把政治权力公开化,达到权力去魅之效;通过法律规定权力行使的程序,权力运行置于阳光下,打破了权力神秘.与之相伴的是,政治和权力运行成为人们生活的组成部分,而不再是少数人的游戏.由于宪法和法律已经昭示了权力的来源,公众皆知权力来自于人民,权力属于人民,权力的行使应当为了人民.在这样的背景下,权力的享有者,也就是国家的治理者必须关照民意,做到最大可能的公开,权力不可能再保留任何的神秘.进一步地,作为国家的治理者,他们的个人私密也被媒体和其他监督者进行必要的限制,他们也变成了一个世俗的人,一个活生生的人,而不再是神.正如韦伯所言:“在法律的统治类型中,人们服从由法律创立的非人格化秩序及其主权者,这种统治具有在该秩序赋予的范围内行使权力的特征.” 〔19 〕

三、当代中国的权威与法律:有权威,但法治不足

就当代中国的权威关系而论,可以简单地归结为当代中国有权威统治,但法律权威不足.当代中国的国家治理模式,是一种混合型的权威模式,而不是一种纯粹的权威治理模式.有学者认为,在新中国成立初期,中国出现了“发展可行的法律体制,并使行政程序规范化” 〔20 〕的趋势.这个时期,中国正处在一种政治统治整体崩溃和瓦解的时期,社会正经历着巨大的变革.但是这种趋势并没有转化为现实.之所以这样,原因在于当时对中国应当建构一个什么类型的统治权威存在着根本分歧:是依照个性化特质来建构起魅力型的统治类型,还是按照科层制建构成法理型的统治类型?“对于一些人来说,社会主义的建立和发展意味着管理制度的程序化,而在其他一些人看来,如果过分强调技术性要求,就会降低人的主体价值.” 〔21 〕作为新中国成立时期的政治家,“出于对科层制体制本质的警觉,以及对其效率的怀疑,他愿意承担精神导师的责任,而回避程序化运作过程中可能产生的有条不紊和按部就班、乃至于钝化了民众的士气.所以,他宁可与群众发展直接沟通关系.这就产生了两种不同的选择.一种是诉诸所谓韦伯式的‘工具理性’,依靠程序、专家、技术管理社会等另一种则诉诸‘价值理性’,主要依靠精神价值、个性化的直接社会动员,以及‘克里斯玛’式的个人魅力对民众的感召.” 〔22 〕从制度实践上看,“ 时代,是中国当代政治领导类型由个人魅力型向法理型转变的准备期.不仅他个人,当时中国许多各级领导以及一般民众,对法理型权威基础还缺乏心理上的适应与准备.” 〔23 〕


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改革开放以后,中国的统治类型发生了变化,这种变化始于 与法治的兴起. 曾说:“如果一个党,一个国家把希望寄托在一两个人的威望上,并不很健康.” 〔24 〕他甚至说:“现在看来,我的分量太重,对党和国家不利,有一天就会很危险.” 〔25 〕可见,这个时期的国家领导人,已经认识到靠“一两个人的威望”和“我的分量”来治理国家已经遇到了危机.认识到这种危机是中国社会统治类型转移的前提,但往哪个方向转?则是一个大问题. 明显地感觉到这种危机,并指出出路在于法律在社会生活中的权威地位的确立.为此,他提出社会主义 与法治的主张,这就意味着中国社会的统治类型向法理型权威的转变.

20世纪80年代以来的中国社会进步,很大程度上是在中国的权威统治类型向法理型权威转换的过程中进行的.但这一进程注定是复杂的,不会一帆风顺.因为一个现代化国家的建设,不可能齐头并进,而是存在着优先发展战略的选择.中国的现代化也不例外,由于当时国家的经济水平较低,国家优先考虑的是经济增长,而经济的进一步增长有赖于与之相匹配的体制,以一方面满足通过社会动员被调动起来的人的期望值,另一方面去调整种种不公正的财富分配关系,但国家与社会在短期内又无法建立比较健全的体制.这就使得人们的期望受挫,引起人们对社会价值的怀疑和不&#

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