外部性理综述

摘 要：外部性理论是新古典经济学和新制度经济学的重点研究对象,其思想可以追溯到经济学鼻祖亚当·斯密.而真正提出外部性概念并对外部性理论发展做出突出贡献的当属马歇尔、庇古和科斯三位经济学家,本文对其思想进行梳理,并进行了简要评价.

关 键 词：外部性；外部经济；庇古税；科斯定理

中图分类号：F016文献标识码：Adoi：10.3969/j.issn.1672-3309（x）.2012.09.21文章编号：1672-3309（2012）09-52-03

一、导言

外部性理论是经济学中的重要理论之一,因为外部性不仅是新古典经济学的重要范畴,也是新制度经济学的重点研究对象.外部性思想可以追溯到经济学的鼻祖亚当·斯密,亚当·斯密在《国富论》中说“自然的经济制度（即市场经济）不仅是好的,而且是出于天意的,因为在其中,每一人改善自身处境的自然努力可以被一只无形的手引导着去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的.”这可以算作外部性思想的萌芽.1887年,西奇威克出版了《政治经济学原理》一书,他在该书中说,个人并不总能通过自由交换得到与他所提供的劳务适当的报酬,这一论断也体现了外部性思想①.1890年,马歇尔在其发表的《经济学原理》一书中将企业生产规模扩大的原因分为两类,一类是该企业所在产业的普遍发展,另一类则为单个企业自身资源组织和管理效率的提高,他将前一类称为“外部经济”,后一类为“内部经济”.外部性理论从此开始得到了快速的发展.1920年,庇古在《福利经济学》一书中提出了“外部不经济”的概念和内容,庇古运用边际分析方法,提出了边际私人净产值和边际社会净产值,私人边际成本和社会边际成本,从社会资源最优配置出发,正式提出和建立了外部性理论.1952年,英国经济学家鲍莫尔在其出版的《福利经济及国家理论》一书中对他以前的外部性理论进行了综述性研究.他认为在某地某种资源一定的情况下,如果单个厂商扩大生产而其他厂商情况不变,那么由于该厂商生产扩大导致资源的减少会使其他厂商的生产成本提高,这时就出现了外部性.1960年,科斯在其《社会成本问题》中提出了外部性的相互性,在庇古的基础上提出试图通过市场方式解决外部性问题的方法.

外部性理论在环境资源方面的应用最为广泛,近年来随着经济社会的不断发展,外部性理论的应用范围也越来越广泛,涉及农业、交通运输、金融业等方面,这方面的研究成果层出不穷.

二、外部性理论发展的标志性成果

对于外部性理论,许多经济学家都做出了自己的贡献,而马歇尔、庇古和科斯被认为是外部性理论发展史上的三座里程碑.马歇尔的贡献在于提出外部经济的概念,而且对其学生庇古提出外部不经济概念起到了方法论上的引导作用.庇古和科斯则将外部性理论发展到一定的高度使这一理论变得更丰满.

(一)马歇尔的“外部经济”

一般认为,外部性概念可以追溯到“剑桥学派”的创始人、新古典经济学的集大成者马歇尔.马歇尔没有明确提出外部性这一概念,但他在1890年发表的《经济学原理》中,首次提出了“外部经济”和“内部经济”这两个概念,用于分析单个厂商和整个行业的经济运行情况,说明工业组织的变化如何能导致产量的增加.在述及工业组织这个“第四类要素”时,马歇尔指出：“我们可把因任何一种货物的生产规模之扩大而发生的经济分为两类：第一是有赖于这工业的一般发达的经济；第二是有赖于从事这工业的个别企业的资源、组织和效率的经济.我们可称前者为外部经济,后者为内部经济.在本章中,我们主要研究了内部经济,但现在我们要继续研究非常重要的外部经济,这种经济往往能因许多性质相似的小型企业集中在特定的地方——即通常所说的工业地区分布而获得.”②他得出结论：“第一,任何货物的总生产量之增加,一般会增大这样一个代表性企业的规模,因而就会增加它所有的内部经济；第二,总生产量的增加,常会增加它所获得的外部经济,因而使它能花费在比例上较以前为少的劳动和代价来制造货物.”③

马歇尔虽然没有提出外部性概念,但是从马歇尔的外部经济概念必然可以推理出“外部不经济”这一概念,对庇古提出“外部性”概念起到了方法论上的引导作用.

(二)庇古的“庇古税”

庇古受其老师马歇尔“外部经济”和“内部经济”思想的启发,在马歇尔理论基础上提出了外部性理论.庇古把马歇尔研究的外部对企业的影响意义上的“外部经济”概念,转到了研究企业行为对周围其他企业和居民的影响,由此提出了在“私人收益与社会收益不一致,私人成本与社会成本不一致”意义上的外部性概念.外部性又分为正外部性和负外部性,其中正外部性指的是边际私人收益小于边际社会收益、边际私人成本大于边际社会成本的情况；负外部性指的是边际私人收益大于边际社会收益、边际私人成本小于边际社会成本的情况.

对于存在的外部性问题,庇古提出了著名的“庇古税”,成为解决外部性问题的有效方法.庇古认为,当企业经济活动存在外部性时,政府理应发挥作用,使社会福利达到最大化状态.政府应当对发生正外部性的企业进行补贴,而对于发生负外部性的企业应当进行征税.通过征税和补贴这两种经济政策,可以实现外部性的内部化.

但庇古理论的应用暗含着前提检测设：首先,产生负外部性的一方应当对受损害一方进行相应的赔付,产生正外部性一方应得到相应的补偿；其次,对于赔付或者补偿的数额,应当可以精确计量；再次,政府采用税收和补贴政策的成本应该为零.这些暗含检测写作约了庇古税的实际可操作性.

(三)科斯的“科斯定理”

在20世纪60年代,科斯在其经典论文《社会成本问题》中以“庇古税”处理外部性问题的思路为背景,提出了由别人命名的著名的“科斯定理”.科斯认为庇古对于外部性问题的研究是沿着错误的思路进行的.科斯文中的思想是,对于经济活动中的理性人而言,当交易成本等于零,理性的经济活动主体在分析成本和收益问题时,会把溢出的成本和收益加以考虑,不存在社会成本问题.因此,在这种情况下,不管怎样界定产权,社会资源都会得到最充分的利用,达到帕累托最优状态.针对庇古税的“单向性”,科斯提出了外部损害的“相互性”.“庇古税”方法,即由国家来向施害者征税,向受害者补偿的政策在一定情况下不合情理.例如,工厂如果不能排污,会使产值受到影响.而且,若污染工厂建立在先,居民迁来在后,这时不应由污染工厂向居民赔偿,而是应由居民向工厂购写污染权.

对于外部性问题的解决方案,科斯的思想比庇古更具有可行性.在交易费用为零时,由于协商没有费用,可以最充分地协商,使得双方自愿协商即能达到最优方案,而且无论谁承担责任,结果都一样.这时,国家不必介入,即庇古的政府干预是没有必要的.在交易费用为正的情况下,由于政府干预也需要费用,需要比较政府行政成本与市场交易成本大小再决定采取市场化解决方案还是进行政府干预.这通常被认为是“科斯定理”.

科斯提出了处理外部性问题的市场化解决方案,巩固了经济自由主义的理论根基,同时也表明了政府干预不是解决市场失灵的唯一办法.但是科斯定理同“庇古税”一样,暗含着一定的检测定前提：（1）当事者之间进行协商的成本为零.（2）产权在市场上可以进行自由交换.（3）协商的结果可以达到帕累托最优.在实际应用中,科斯定理对于现实的指导显得薄弱了一些.

三、对外部性理论研究的评价

(一)外部性作为一个经济问题,理应重“效率”还是重“公平”——产权正义角度

以污水排放企业对下游企业的影响为例,按照庇古的理论,外部性是单向性的,即污水排放企业对下游企业产生了负外部性；按照科斯的理论,若污水排放企业先于下游企业建厂,则污水排放企业有向下游排放污水的权利,若下游企业先于污水排放企业建厂,则下游企业有不受污染的权利,也就是说,外部性是相互的,关键是产权的界定.

市场经济讲求效率,然而,产权正义④是市场经济的核心价值观,追求的是公平.从产权正义角度来看,科斯根据效率的原则来确定谁有权侵害谁,但是这却违背了公平原则,庇古的理论蕴含的“谁污染、谁治理”的思路,更符合现实经济运行,也是产权正义的一种体现.

庇古和科斯的外部性理论都是建立在一定的前提检测设基础上的,是简单的外部性理论.但从现实生活看,随着经济的发展、人口密度的增大、企业集中度的提高,外部性就越来越呈现出复杂性的特点.

首先,同一种生产活动或消费活动,会对相同的个体或群体同时产生积极影响和消极影响.其次,同一种生产活动或消费活动,会对不同的个体或群体同时产生不同的外部性.再次,经济主体的活动从短期看没有外部性,但从长期看却有外部性.⑤

鉴于不同经济主体经济活动产生的外部性的复杂性,庇古的政府干预政策和科斯的明确产权、协商谈判的方法都不能解决现实经济生活中的外部性问题.按照不同情况将各种方法综合运用,应当是未来人们解决外部性问题的基本思路.

注释：

①原文为“生产关系中自然自由的体系”一章：“在大量的各种各样的情况下,这一论断（即通过自由交换,个人总能够为他所提供的劳务获得适当的报酬）明显是错误的.首先,某些公共设施,由于它们的性质,实际上不可能由建造者或愿意购写的人所有.例如,这样的情况经常发生：大量船只能够从位置恰到好处的灯塔得到准备处,灯塔管理者却很难向它们收费.”

②③马歇尔.经济学原理（上卷）[M].商务印书馆,1981.

④罗尔斯把正义分形式正义和实质正义.形式正义要求给予人们机会平等；实质正义总值在于实现社会范围的公平,强调给予人们结果的平等.参考刘灿.社会主义市场经济的产权正义[J].当代经济研究,2007,（11）.

⑤朴明根、雷定安、唐敏.论外部性的复杂性——兼论科斯外部性理论的偏颇[J].甘肃社会科学,2002,（02）.