项目管理知识体系指南第四版修订评述

［摘 要］PMBOKGuide是美国项目管理学会(PMI）发布的项目管理知识体系指南.2008年发布的第四版和第三版相比,从总体来看主要有四个方面的变化.进一步分析发现,第四版持续了以实践需求为基础的可操作性特征并显现了以人为本的人性化特征,改版修订主要体现在两个方向：可操作性的持续和人性化的发展.通过对PMBOKGuide第四版的修订及其特点进行探讨,可以明晰当前国际项目管理理论体系的发展趋势,并为相关研究提供依据.

［关 键 词］项目管理知识体系；美国项目管理学会；可操作性；人性化

［中图分类号］F069.9［文献标识码］B［文章编号］1002-2880(2011)04-0111-03

一、引言

美国项目管理学会(PMI）创建于1969年,在推进项目管理知识和实践的普及中扮演了重要的角色.PMI对于项目管理最大的贡献在于最早将项目管理知识化和体系化,并提出了项目管理知识体系(PMBOK,ProjectManagementBodyofKnowledge)、组织项目管理成熟度模型(OPM3,OrganizationalProjectManagementMaturityModel)等关于项目管理的一系列标准.PMI早在1987年就发布了项目管理知识体系,随后于1996年发布项目管理知识体系指南(PMBOKGuide)第一版.1997年,国际标准化组织以1996年版的PMBOKGuide为框架,制订了IS010006作为关于项目质量管理的国际标准.

项目管理是一门取之于实践,用之于实践的学科.项目管理理论的发展,其最终目的是为了指导实践.PMI非常重视这一点,自1996年PMBOKGuide第一版正式发布以来,固定每四年修订一次：2000年项目管理知识体系指南(PMBOKGuide)第二版发布,2004年项目管理知识体系指南(PMBOKGuide)第三版(下文简称第三版）发布,最新的项目管理知识体系指南(PMBOKGuide)第四版(下文简称第四版）于2008年发布.

近十年来,以欧洲为主的众多项目管理协会组成的国际项目管理协会(IPMA）发展迅猛,形成了在全球项目管理领域和PMI并驾齐驱的势态.根据中国学者基于网络计量学对六类项目管理知识体系的研究(张晓鸣,李思伟,李小菊,2008）,PMBOK和国际项目管理协会(IPMA)发布的国际项目管理专业资质基准ICB(IPMApetenceBaseline)在项目管理领域的影响力,远超建立较早的英国项目管理知识体系(APMBOK）、澳大利亚项目管理知识体系(NCSPM）、ISO10006项目管理质量标准和我国于2001年推出的项目管理知识体系(C-PMBOK）.

2006年,IPMA发布了ICB第三版.PMBOK如何应对ICB的挑战,2008年PMI发布的第四版引起了学界和业界的广泛关注.本文探讨PMBOKGuide第四版的最新变化及其特点,以期预见当前国际项目管理理论的发展和趋势.

二、第四版修订的总体情况

与第三版相比,第四版在项目管理的整体框架上没有变化,仍旧将项目管理知识体系划分为九大模块和五大过程组.在第四版的前言部分,PMI概括了修订后的第四版与第三版的主要差异：

1.所有过程名称都采用动宾结构.

2.在讨论事业环境因素和组织过程资产时,采用了标准的方式.

3.在讨论请求的变更、预防措施、纠正措施和缺陷补救时,采用了标准的方式.

4.过程数从44个减少到42个.2个过程被删除,2个过程为新增,另有项目采购管理知识领域中的6个过程被重组为4个.

5.澄清了项目管理计划与用来管理项目的项目文件的区别.

6.澄清了项目章程所含信息与项目范围说明书所含信息的区别.

7.第4章至第12章开头的过程流图均被删除.

8.为说明相关过程间的输入和输出关系,每个过程都绘制了一张数据流向图.

9.新增了一个附录,以说明项目经理在管理项目时所需用到的关键人际技能.

通过对这些变化的理解和归纳,第四版的修订从总体来看主要有四个方面：

一是强调了一致性.第四版对所有过程都采用了动宾结构；在描述反复出现的概念时,全书使用了统一的措辞；对于四个地方出现的过程定义也采用了更加一致的方式.

二是更注重清晰性.第四版删除了九大模块每章的流程图,增加了数据流向图；同时,把项目管理计划与项目文件更加清楚地区分开来；在保留项目章程与范围说明书之间某些必要的渐进明细的同时,试图区分两者之间的不同内容,以减少重复；另外,纠正措施、预防措施、缺陷补救以及请求的变更,在第四版都被统一归于“变更请求”之下.

三是增加了附录.在原有的六个附录外,第四版增加了附录G：人际关系技能领导力.附录G描述一些重要的人际关系技能,包括团队建设、激励、沟通、影响力、决策、政治和文化意识、谈判等内容.

四是修改了过程.过程修改主要是为了配合以上一致性和清晰性的要求,一共有9处：

1.4.2制定初步范围说明书——删除；

2.4.7项目收尾——改为4.6结束项目或阶段；

3.5.1范围规划——删除；

4.5.1收集需求——增加；

5.9.4管理项目团队——从控制过程改为执行过程；

6.10.1识别干系人——增加；

7.10.4利害关系者管理——改为管理干系人期望,从控制过程改为执行过程；

8.12.1采购规划和12.2发包规划——改为12.1规划采购；

9.12.3询价和12.4卖方选择——改为12.2实施采购.

梅钢:项目管理知识体系指南第四版修订评述三、第四版修订的探讨

(一）修订的背景

国际项目管理协会(IPMA)于1998年在APMBOK的基础上,由英、法、德、瑞四个国家项目管理专业人员认证标准综合,推出了自己的项目管理知识体系ICB.根据中国学者的研究,发现PMBOK、ICB的全球影响力具有明显优势；虽然PMBOK提出时间最早(1987年）并且至今影响力也最大,而ICB提出时间比美国项目管理知识体系晚(1998年）,但影响力已接近PMBOK,可见其发展尤为迅速(张晓鸣,李思伟,李小菊,2008）.2006年,IPMA发布了ICB第三版,2008年PMBOKGuide第四版正是在这种背景下发布的.

同样是项目管理理论体系,PMBOK和ICB在指导思想、结构安排、知识构成等方面都存在较大的差异.这些差异不但造成了项目管理理论上的分歧,甚至引发了对项目管理的职业独立性的质疑(Zwerman,Thomas,2001）.针对全球同时存在多种项目管理体系的问题,不少学者从不同角度对比分析了这些项目管理知识体系的差异.杨伟,戚安邦,杨玉武(2008）在方法论层面对PMBOK和ICB进行比较,认为PMBOK关注工作而ICB关注人；PMBOK以因果逻辑方式呈现知识而ICB以问题导向方式呈现知识；PMBOK旨在规范人的行为而ICB重在引导人的发展.Wirth及Tryloff则较早提出了一些推动PMBOK和APMBOK融合的有益思路(1995）.

从第四版的修订来看,由于PMBOK成型的时间较早,整个体系还是和ICB有很大不同.根据上文对于第四版改版的总体情况来看,第四版持续了以实践需求为基础的可操作性特征并显现了以人为本的人性化特征,其突出的变化主要体现在两个方向：可操作性的持续和人性化的发展.

(二）可操作性的持续

从第四版强调一致性、注重清晰性来看,第四版延续了PMI一贯遵循的理论指导实践的理念,进一步加强了以实践需求为基础的可操作性特征.例如,第四版用数据流向图代替了九大模块的流程图,这样使用者就能够非常方便地进行输入输出操作,而不必像以前要对流程图的走向非常熟悉.尤其对于初学或不需要透彻研究知识体系的使用者,这种清晰性更加体现了以实践需求为基础、易于操作的理念.

从过程修改来看,最重要的是第四版在“范围管理”模块中明确提出了“收集需求”,同时删除了“制定初步范围说明书”.第三版中,在项目启动、章程得以确立后是“制定项目初步范围说明书”.这从过程层面上很好理解,因为在项目启动以后,从前期得到的项目章程和工作说明书演变出“初步范围说明书”就可以了.但是作为项目管理从业人员,起步时往往从需求的角度去考虑问题,PMBOK这里突然出现一个“初步范围”确实让人感觉到无所适从.所以在具体操作的时候,一般会把这个过程体现为收集需求之类的工作.此次改版中,PMI将该过程删除,在范围管理中增加了“收集需求”并且对一系列概念进行了明确定义,顺应了业界的使用习惯,更进一步贴近实践.

可操作性的持续改进,一直是PMBOKGuide历次改版的主要内容.改版都是PMI充分考虑全球志愿者意见和业界实践者需求的产物,第四版只是延续了这种理念.

(三）人性化的新发展

从第四版增加附录G来看,PMBOK显现了以人为本的人性化特征.在与ICB的比较中,人性化的缺失一直使得PMBOK受到非议.第四版虽然仅仅是增加了一个附录,却是PMI第一次将人际关系技能写入了PMBOKGuide,具有重大的趋势意义.

提出“收集需求”同时删除“制定初步范围说明书”作为最重要的过程修改,虽然可以理解为可操作性的改进,但从更深层次的理解来看,是要指引使用者从先前的“文档生成范围”转变到“以人为本”,体现为从“干系人获取需求”,这也是一个转变.另外一个体现“以人为本”思想的地方是将“识别干系人”加入到项目沟通管理中.这是对干系人的重新定位,是将干系人对项目的影响再次重申.通过这处修订让我们看到了干系人分析和管理在项目管理中的重要性,这一点和“收集需求”过程密切相关.此外第四版修订还强调,不仅要收集干系人的各种需求,还必须面对干系人之间的冲突和影响.通过识别出来的干系人的利益,期望和影响,并把他们与项目的目的联系起来,从权利和利益两个维度加以分类,以达到有效管理的目的.

可见,从增加附录到过程修改都在一定程度上显现了以人为本的人性化特征,这是第四版修订的新发展.

四、结语和展望

从第四版的修订情况来看,PMI除了继续进行可操作性的改进之外,也逐步意识到了在项目管理过程中人性化特征的重要性.无论是增加人际关系技能的附录,还是对干系人相关过程的改进和强调,都是PMBOKGuide历次改版没有出现过的新发展.这种人性化的新发展,一方面是PMI应对ICB的必然趋势,另一方面也是PMBOK对于全球项目管理理论发展和人本主义发展的自身调整.虽然许多中外专家预言的PMBOK和ICB的融合并未在第四版有实质的进展,但是能够看到PMBOK终于显现了以人为本的人性化特征的新发展,具有重大的趋势意义.

PMBOK一直专注于项目管理理论的流程化和实用性,而ICB主要体现出开放性和人性化特征.国外较早的研究认为,要想项目成功,单纯地参照PMBOK进行项目的时间、范围、进度、成本、资源、质量和采购等方面的管理是不够的,技术问题、管理问题、人事问题、商务问题、环境问题等同样至关重要(Baker．N．R．,Green,S．G．,Bean,A．S．,1986）,因此ICB才有了用武之地.国外最近的研究表明,ICB之所以在全球发展迅猛,主要原因是其开放性,不同的国家都可以根据国情和文化特征推行自己的ICB体系,但是和PMBOK相比较,ICB更像一个“相关要素的集合体”(RenatePrantner,2007）.对比ICB,PMBOK具有更加简便、操作性强的特点,对于多数项目的管理具有一定的优势.在坚持流程化和实用性的前提下,适度导入以人为本的人性化特征,将是未来PMBOK的发展趋势.

PMI是非营利性组织,其所有的研发活动都是由全球的志愿者和合作机构来完成.他们对每次的新版本PMBOKGuide推出,都使用了严格的项目管理方法,并且取得了卓越的成效.纵观PMBOKGuide四个版本的演进,每个版本都是准时送达读者手中,相关的PMP考试也能够如期进行.正是实践了有效的项目管理机制,PMI才有了旺盛的生命力,他们所提倡的项目管理理论才能够推陈出新,与时俱进.这些改版修订的背后带来的新发展,也是更值得我们思考的地方.

［参考文献］

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［8］RenatePrantner．AssessingandDevelopingCompetencesofProjectManagementProfessionals［EB/OL］．．icoste．/Slovenia2006Papers/icecFinal00099.pdf

(责任编辑：张彤彤)