素质教育与应试教育的经济学

［关 键 词]素质教育；考试；交易费用；应试教育

素质教育是以促进学生身心发展为目的,以提高国民思想道德、科学文化、劳动技术、身体心理素质为宗旨的教育；应试教育则是“以考试得分为手段,以把少数人从多数人中选拔出来送上大学为目的,片面追求升学”的教育.[1]在任何社会中,教育的最终价值都不是为了培养考试能力强、考试分数高的人,而是造就适应社会、促进社会发展的人.教育本身应体现为素质教育,而不是应试教育.但在教育实践中,特别在基础教育阶段,学生及家长以学生升入下一个阶段学校,特别是优质学校作为目前学习的直接目标；学校以学生升入下一个阶段学生的多少、升学率的高低作为学校的目标；社会评价学校也以升学率高低作为主要指标.在此过程中,学生参加考试次数多、学习负担重、压力大,身心和发展受到影响；同时,学校关注少数学生升学,忽视许多学生的培养,应试教育与素质教育形成冲突.

在人类发展中,平等始终是一些思想家追求的理想,同时也是近现代社会许多国家制定社会规范所追求的目标.不同职业、不同劳动者,应该一样得到社会尊重.但在现实中,不管人们是否承认,是否认识到,不同职业实际处于不同社会阶层,它们在地位、财富、权力方面存在差异,这些差异体现为个人拥有不同收入.在决定个人收入差异的多种因素中,其中一个重要因素就是个人在接受教育过程中形成的人力资本差异,或者说文凭差异.在教育中,家长鼓励和支持孩子成为卓越人才、追求更高社会地位；儿童树立远大抱负和理想,希望成为社会卓越人才；学校追求向高层次学校输送更多生源,进而培养更多卓越人才.家长、学生、学校对卓越的追求实际上就是对收入的追求,它构成社会发展的基本动力.下面先分析应试教育产生的机制,力图在此基础上,通过制度设计减缓应试教育带来的问题.

一、教育、学生素质评价、考试

在现代教育体系中,个人从童年入学,到成年就业,一般经历幼儿园、小学、初中、高中、大学.社会赋予教育两方面职能：一方面,教育承担社会化职责.在社会中,社会要求他成为高尚的家庭成员,掌握社会需要的职业技能,具备公民资格,以促进公共福利.教育任务就是培养人、造就人,使儿童成人后,更好地承担社会赋予的责任；另一方面,社会又是复杂的分工体系,知识是分工的基础,随着社会发展,分工从家庭、社区和狭小地域向大型组织、城市、全国、全球化方向发展.处于不同分工链条阶段的劳动者,存在权力、财富、声望、地位的差异.传统社会主要通过先赋地位实现社会分工,现代社会分工则主要通过教育实现.个人接受教育的差异体现了掌握知识的能力与水平,教育成为现代初级社会分工和劳动力配置的基本工具.一个人在社会接受的教育不同,不仅标志他有不同的教养、掌握不同的方法和知识,而且还意味着他有、或将来有不同的权力、财富、地位和声望.

学校是实施教育的主体,其目标是追求卓越.培养质量高、数量多的学生是学校卓越目标的体现.学校培养学生的质量既取决于学校的师资、设备、图书,又取决于所培养学生的素质.①因此,为实现学校的价值,学校在录取学生中,既考虑得到尽可能多的学费收入,②进而招聘优秀师资、购写设备和提供图书,又考虑学生素质.获取学费收入和招收到高素质学生,两者之间存在一定的替代关系.[2]在学校学费收入不变的条件下,学校就去招收高素质的学生,甚至牺牲一些学费收入去招收高素质学生；学校为了增加学费收入,也可能招收素质较低的学生.

学生进入一个学校接受教育怎么写作,是学生及家长在其约束条件下,优化选择的结果.其目的无论是使学生的人力资本增值,还是通过文凭信号,使其同低学习能力的人相区别,都是为了在未来劳动力市场中得到人力资本使用方的认可,获得更高收入.学生选择进入提供教育怎么写作品质不同的学校,在于不同学校提供的教育怎么写作所产生的教育回报率不同.在进入不同学校接受教育怎么写作的机会成本差异不大的条件下,学生会选择能提供高品质教育怎么写作的学校,以实现更大收入.学生和学生家长的教育投资,同社会经济活动的其他投资一样,只有在教育投资的边际回报率等于其他投资的回报率时,家长和学生才不会增加教育投资,学生及家长之所以用高额的额外支出,获得进入优质学校的机会,其动因在于他们从优质学校获得的回报高于投资于其他方面的回报.

如果一个学校招收数量小于报考数量,在学费收入不变、或者增加的学费收入不足以弥补学生素质差异的条件下,学校会通过选择学生实现利益最大化.这体现在任何一个学校的招生规则中均有一条：择优录取.而择优录取的前提就是基于学生素质对学生进行评估与排序.

对物体进行评估与排序,要以测量为基础,如果你不能测量它,你就无法评估它,更不能将它们排序.学校要对报考的学生进行排序,依次要解决学生素质测量的内容、如何测量、如何排序.

学校作为教育组织,是从其他社会群体中分化出来担负传承文明的专业机构,它通过培育人才,担负文明传承使命.不同文明在个人身上体现为不同的理想、性格、才能、技巧和道德品质.由于文明再生产同生物再生产对人类再生产中的影响逐渐加大,随着社会演化,在分工体系中,人的地位、财富和声望就与其理想、性格、才能、技巧和道德品质紧密相联.学校要择优录取,就要测定学生已有的理想、性格、才能、技巧和道德品质以及潜质.个人理想、道德品质决定了个人与人类文明发展方向的异同,学校将学生的理想、道德品质要求,作为录取的必要条件.个人身体决定了社会和个人进行人力资本投资回报的时间长短、以及通过教育获取知识,提高能力的可能性,它作为限制性条件,也是录取学生的必要条件.③在学校将不满足必要条件要求的申请者排除后,才能、技巧的差异就成为学校录取学生的依据.

才能、技巧在学校教育中等价于学生智力,才能、技巧的评价就转化为智力评价.个人掌握、运用和创造知识的能力是通过学习逐步获得的,它依附在人的身上,无法直接测量.虽然个人智力无法直接测量,但个人掌握、运用和创造知识的能力又可以在其在认识和解决问题的实践中体现出来,社会通过评价实践效果间接测量个人智力.在测量的基础上,又基于一定的价值判断,对不同人的智力进行排序,故智力评价是一种间接性评价.

通过评价个人社会实践效果来评价智力,严重耗费资源.一个人完成一件工作的具体情况,体现了个人在这类工作中智力的高低,要全面衡量一个人,就需要观察和测量他在多方面工作的具体表现,观察和测量这些表现要耗费资源；同时,一个人完成一件工作,除自己投入以外,还需要投入其他资源.为了减少资源耗费,人类社会演化中出现的考试制度,就成为评价个人智力的替代物,它通过人为设计的相同问题、测验程序和评判标准,以分数或等级的方式测量出一个人智力与其他人的高低.它以这样一种形式存在：高素质、高学习能力,高分数的概率就大.教育发展也说明了以上逻辑.教育发展演化出通过考试评价学生素质的方式.从考试历史看,考试是中国隋唐时代建立起来选拔官员的相关制度,它一经建立,就稳定地确立了它在官员选拔中的主导地位.耶稣教士于16世纪将考试制度引入欧洲学校,后来,欧洲大学广泛将考试作为提高教育标准的手段.随着时间推移,德国、法国、英国在19世纪建立的大学,为录取到能够凭借自己真实本领而非家庭关系的青年,相继推行大学入学考试.欧洲各国考试的并行发展使其殖民地以及美国的大学相继出现了此类考试,考试逐步担负起选拔学生、调节学校教育怎么写作供给与需求的功能,并且学校通过考试确定学生交费数量的依据.[2]

学校通过考试挑选入校学生,目前在中国的典型方式是在学区④内,由高到低挑选,下面对这种方式进行分析.

二、学区内分数选择替代素质选择可能出现的结果

当用考分高低替代学生素质高低,只有在分数与学生素质的关系是充要关系时,两者才一一对应.在充要关系下,通过分数挑选与通过素质挑选相一致.在现实中,在其他条件都相同的条件下,学生素质高,学生高分概率就高；相同素质学生,接受过考试技巧训练,其高分概率高于未接受过训练的学生.

当学校凭学生考分录取,而不是凭学生素质录取时,学生、学生家长以及为学校输送生源的学校就会花费资源以重新分配进入高一级学校、或优质学校的机会,即花费资源重新分配收入.检测设有两种教育方式甲和乙,甲和乙对学生素质提高有相同效果,只不过甲比乙在考试时,高分概率高于乙.同时甲比乙要学生付出更多努力、或家长耗费更多资源、或学校花费更多成本.从定义看,甲是典型的应试教育方式.如果甲比乙使学生有更高的高分概率,而录取学校不能区分考取相同分数的学生是采用了甲、还是乙,或者学校要获取这方面信息,要花费相当高的成本.学校在录取学生时,只能根据学生考分高低,从高到低依次录取,那么甲比乙具备竞争优势.

检测设存在某一开始时间,采用甲和乙的学校对于学生及家长是无差异的,学生随机、均衡分布在两类学校.学生在两类学校学习,在毕业进入高一级学校、或优质学校的考试中,采用甲的学校（以下简称甲类学校）,同采用乙的学校（以下简称乙类学校）相比,有较高平均分数和入学率.那么,学生就读甲类学校,意味着其投资能比就读乙类学校具有更大升值空间,在其他条件不变的条件下,当学生及家长拥有择校权时,选择进入甲类学校的学生及家长增加.由此,生源或学校获得的资源在原有学校之间的平衡被打破,甲类学校成为学生及家长的优先选择,其价值增加.

甲类学校一旦面临多于自己学位的学生,会利用增加的价值,在入学申请者中选择优秀生,或提高学费,增加收入.优秀生源和更多的收入将拉大学校培养学生质量的差距.在其他条件不变的条件下,学校分化加强.同时,学校分化会延伸,如分析的学校为高中,那么学校分化将从高校到高中、从高中到初中、从初中到小学.

学生及家长的竞争,迫使学生及家长选择甲类学校；学校之间的竞争,迫使所有学校模仿、参照甲类学校.甲和甲类学校,在演化过程中,其市场占有率逐渐扩大；乙和乙类学校,在演化过程中,其市场占有率逐渐萎缩.

在普遍采用甲的条件下,学生考分得以提高.在以上逻辑下,采用甲的学生,同采用乙的学生,相同考分⑤所包含的素质减少,如果学校仍按恒定比例录取学生,学生入学平均成绩和最低成绩逐渐升高.

学校之所以挑选学生,是由于学生素质而不是考分给学校带来价值,那么,甲似乎增加了学生、家长、学校的负担,浪费了资源,因为甲只比乙增加了考分,却没有提高素质.如果社会能够轻而易举地禁止甲,那种只增加考分而不提高素质、增加学生及家长负担的教育方式就会消亡,学生及家长负担就可以解除,也可以消除浪费.如果政府可以低成本消除公办学校采用甲,甲在私立学校、社会学校和家庭教育中又如何得以消除?如果政府通过增加行政投入、行政管制,基本消除了甲,从社会福利最大化角度讲,社会福利最大化并不一定实现,可能在有些条件下,还不如减少管制.只有在增加管制甲的边际成本低于社会更多地采用甲所浪费的资源增量价值时,增加管制甲才有利于增加社会福利.换言之,在增加管制甲的边际成本,高于社会更多地采用甲所浪费的资源增量价值时,减少管制甲反而能够增加社会福利.

如果采用甲,没提高学生素质,只增加考分.而在考分增加没有改变学生考分排序的条件下,学生进入高一级或优质学校的机会并没有增加,学生、家长、学校处于囚徒困境,社会通过教育投资得到回报减少.

采用甲要比采用乙,需要多投入,现检测设投入是学生的学习时间.一方面,随着学习时间延长,学生增加单位学习时间的机会成本逐渐加大；另一方面,在边际递减法则成立的条件下,随着学习时间延长,学生增加单位时间所增加的分数逐渐减少.因此,当学生考试达到一定分数后,学生增加考试分数的边际成本逐步上升,这种逐步上升的边际成本会产生一种自动抑制力量,抑制采用甲造成的浪费.

学习时间构成学生提高素质和增加考试分数的成本,但它不是学生所在学校的成本,但能通过增加考试分数给学校带来价值.故不论延长学习时间,是否有利提高学生素质,只要延长学习时间,会提高分数、或延长边际学习时间所提高的分数大于零,相互竞争的学校就尽可能地延长学生学习时间.在实践中,体现为学生过重的学习负担.⑥所以,学生学习负担过重并不是应试教育的必然结果,即使没有应试教育,只有素质教育,在择优录取的下,学生学习负担过重仍然会存在.既然不论学校教育模式是素质教育,还是应试教育,学生过重学习负担都将存在,那么应试教育并不构成加重学生学习负担的逻辑前提.那么,在学校招生制度不变的条件下,通过转变教育模式减轻学生负担是不可能的.

检测定应试教育会损害学生素质,而素质越高,高分概率越高的检测设仍然不变.在此条件下,随着学生学习时间增加,一方面,学生熟练地掌握应试技巧,会增加高分概率,另一方面又通过损害学生素质,降低高分概率.单纯从考分角度看,它同不损害学生素质的应试教育检测定相比,含有一种更强的自动抑制增加学生学习时间的力量,学生学习时间会少于应试教育不损害学生素质的情况.

检测定应试教育不但能够提高高分概率,还能够提高素质.在此条件下,随着学生学习时间增加,学生通过熟练掌握应试技巧,增加高分概率,同时又能通过增强素质,间接提高高分概率.在此条件下,应试教育所引起的浪费减少,但同时却会减轻增加学生学习时间的自动抑制力量,加重学生的学习压力和负担.当然,在用考试测验学生素质的条件下,如果显示一种教育模式只增强学生素质,而不能通过考分体现出来,此种教育模式也不会采用.

三、结论与建议

有效率的教育组织在其他条件相同的条件下,通过挑选高素质学生入学以实现卓越目标,在教育演化中,考试是测量学生素质的替代手段,节约了学生素质的考核成本；考试分数或等级是显示学生素质高低的信号.由于分数或等级毕竟不是学生素质本身,当用分数或等级替代学生素质挑选学生时,学生、学生家长以及为学校输送生源的学校,自然会花费资源以重新分配进入高一级学校、或进入优质学校的机会.

在一个学区内,通过考试分数或等级挑选学生,学生、输送生源的学校、学生家长为实现最大化价值而选择在约束条件下能够实现分数最大化的教育方式.结果之一：如果一种教育方式,只有利于增加学生考试高分概率,不提高学生素质,甚至学生素质受到一定损害,这种教育方式会被采用,而且将占据主导地位.结果之二：在存在高校（或名牌高校）挑选学生的条件下,即使在某一开始时间,高中、初中、小学阶段的学校处于均衡发展水平,在这种招生制度下,会将高中分化；如高中按同样方式挑选,分化会延伸到初中、依此类推,会延伸到小学、直至幼儿园,逐步形成名牌初中、小学、幼儿园.对于名牌小学、初中,社会弱势阶层的子女不可能同其他阶层享有相同的竞争机会,这同公办义务教育的宗旨（所有公民享有同等的教育机会和通过平等教育发展自己的权利）相违背,义务教育对社会进步作用降低,社会阶层分离在学前教育就会出现,纵向流动减少,进而影响社会和谐.

结果之三：在名牌学校从高中向小学延伸中,学生学习负担同样从高中延伸小学.竞争过于提前,使培养儿童学习兴趣、偏好的时间,让位于知识记忆,儿童在品德、身体、美育方面的培育受到削弱,最终损害学生的素质,这种弊端在接受中等教育的人群在社会中所占比例较低、接受高等教育的人群所占比例相当低的条件下,对社会中大多数成长的青少年影响较小；而在接受中等教育的人群在社会中所占比例较高、接受高等教育的人群所占比例较大的条件下,就会成为一个严重的社会问题.

针对以上问题,提出如下建议：其一、在工业生产中,纵向一体化能有效地减少交易费用,民办学校主要是社会投资、学生家长承担教育成本的组织,政府通过规制使办有小学、初中、高中的民办学校,逐步转为小学、初中、高中一体化的一贯制学校.其二、改革公办高中,特别是名牌高中的招生制度.将高中招生指标分为两部分,第一部分按学校（学生学籍所在学校）报考人数,按比例分配；第二部分,根据学生考试成绩,择优录取.在录取过程中,先根据报考学生所在学校考试分数,择优录取,完成第一部分指标.再根据所在学区学生考试分数,择优录取,完成第二部分指标.其三、两部分招生指标根据义务阶段学校均衡发展状况,适当超前进行调整,第一部分指标所占比例由小到大,第二部分招生指标所占比例由大到小,发挥招生制度改革在义务教育均衡发展中的杠杆作用.☆

注释：

①学生素质包括学生的理想、道德、学习能力、已有的知识基础和对学习的偏好,以及个人的身体状况.

②这里的学费收入是广义学费收入,除学生直接交给学校的学费外,还包括学校根据学生人数从政府获得的拨款、以及根据其在校园管理中的垄断地位而得到的收入,如教材回扣、高价出租学生宿舍等.

③为了简化,这里不讨论招收体育特长生.

④在中国普通教育中,高中招生的学区,一般以县、市为单位,大学招生以省为单位.

⑤检测设考试采用同等难度的试卷,在以下讨论时,如不特别说明,学生的考试分数均检测设使用同等难度考试所得分数.

主要参考文献：

［1]《国务院关于深化教改推进素质教育的决定》1999年6月13日

［2](美)H.M.Levin.提高教育生产率［K]//(美)M.卡诺依.教育经济学国际百科全书.北京：高等教育出版社,2000:359-372.

TheEconomicAnalysisofAll-roundDevelopment

EducationandExamination-orientedEducation

TuWentaoPengShiping２Abstract:Aormoderneducation,aschoolinpursuitofexcellenceshouldtakepersonalall-rounddevelopmentandlearningabilityasadecisivefactorwhenenrollingstudents.Examinationisanalternativearrangementfortestingpersonalall-rounddevelopmentandlearningability.Sucharrangementsestradingcostsononehand,butgenerateswasteinsocialresourcesontheotherhand.Thesocietysparesnoeffortsnotinall-rounddevelopmentbutinimprovingthetestscores,whichleadstotheemergenceanddevelopmentofexamination-orientededucation.Thereformofschoolenrollmentsystemwouldrestrainthewastetosomeextent.

Keywords:all-roundeducation,examination,tradingcost,examination-orientededucation

［收稿日期：2007．9．12责任编辑：邓康林]［中图分类号]G40．054［文献标识码]A［文章编号]1000-8306(2007)11-0063-07