诺贝尔经济学奖得主克鲁格曼:国际贸易与经济地理

美国经济学家克鲁格曼因在新国际贸易理论和经济地理学领域的杰出贡献荣获2008年诺贝尔经济学奖.克鲁格曼发现了规模经济对贸易模式和经济活动区位的影响,颠覆了两百多年以来传统国际贸易理论基石――比较优势说,对国际贸易理论和经济地理领域产生了广泛和深远的影响.

规模经济与垄断力量

上世纪70年代,克鲁格曼等学者相继独立提出了规模经济和不完全竞争的思想,并据此对缺乏比较优势的贸易模式进行解释.伊希尔于1979年提出中间产品而不是最终产品基于规模经济的产业内贸易模型,随后,克鲁格曼最清晰、最系统地阐述了国际贸易理论中这一革命性方法.

1979年克鲁格曼发表于《国际经济学》杂志的短文“收益增长、垄断竞争和国际贸易”具有双重贡献.该论文不仅为解释现实中的产业内贸易现象提供了理论工具,而且播下了经济地理学的思想种子.经济地理学对生产要素和经济活动的地理分布运用一般均衡模型进行分析和解释.更重要的是,克鲁格曼表述这些思想仅用了十页的篇幅,他提出的单生产要素模型极为简单,并用有固定成本的线性成本函数来表示规模收益.由于克鲁格曼的模型极其简单,因此对关键机制的阐述非常透彻.

克鲁格曼方法的核心内容是企业内部的规模经济,即企业可以通过增加产量降低平均成本.在这种情形下,市场不可能实现完全竞争.贸易理论中通常避免运用不完全竞争模型,因为分析起来相当复杂.但克鲁格曼运用迪克西特和斯蒂格利茨提出的垄断竞争规模对贸易活动进行了成功分析.

克鲁格曼研究发现,在产品的均衡产量和均衡确定的情况下,由劳动量（检测定只有一种生产要素――劳动）决定的经济规模对均衡产生以下影响：（1）在效用函数形状给定的情形下,每种产品的产量不受经济规模的影响,但产品的种类与劳动同比例增加；（2）每种产品的人均消费随着经济规模增加而减少,因为每种产品产量不变,经济规模扩张意味着劳动者数量的增加；（3）每个消费者的福利随着规模经济增加而提升,实际工资随着产品多样化而增加.因此,经济规模越大,可以生产的产品种类就会越多,就可实现规模经济效应.根据克鲁格曼的分析,在资源给定的情况下,规模经济收益的增加也可增加产品的产量,从而降低产品的单位成本.我们据此对两国间的贸易进行分析.

检测定世界上只有两个国家,它们在偏好、技术和经济规模方面完全相同,我们可以比较两种情形：一种是自力更生,禁止贸易,另一种是检测定运输成本为零的自由贸易.通过自由贸易,总经济规模等于两国经济规模之和,世界的产量和消费量就像只有一个大国一样.于是,产品的种类将增加一倍,两国都专业于部分产品的生产,从而实现规模经济效应.但产品的地区分布并不确定,各国的贸易额将等于该国GDP的一半,消费者将可消费到比闭关锁国时代更多的产品.即使两国拥有完全相同的技术和资源分布,自由贸易仍可以增加社会福利,因为贸易可以增加产品的种类.根据克鲁格曼的效用函数,自由贸易可降低单位产品的成本.克鲁格曼的模型并不能确定产品由哪国生产,产品ｉ和产品ｊ在哪国产生是随机的,即使两种产品十分相似（例如,两种汽车）.在这种情形下,自由贸易将形成产业内贸易.

国际贸易

运输成本与贸易：国内市场效应

贸易增长的重要动力之一是运输成本的下降,但长期以来大多数贸易模型中都不包含这一因素.克鲁格曼于1980年通过引入运输成本拓展了他1979年的模型,检测定运输成本是货物运输量的一定比例.这使得他更好地分析了国内市场效应,即企业倾向于集中于大市场,这也解释了偏好对贸易模式的重要性.一国通常出口的是那些拥有庞大国内市场的产品.

国内市场效应看起来一目了然.通过增加收益、降低运输成本,企业靠近最大的市场会受到激励.通过在一个区域集中生产,可以实现规模经济,而靠近最大的市场进行生产可以实现运输成本的最小化.国内市场效应对一国在特定产品生产方面具有优势给出了答案.工人在更大的经济体中工作福利会得到提升,因为规模经济可以降低水平,同时可以降低消费中运输成本所占比重.

新贸易理论的进一步发展

克鲁格曼1979年提出的基于规模报酬递增和垄断竞争的新国际贸易理论颠覆了传统的比较优势说、资源禀赋说等理论,对现实存在的重要贸易模式进行了有力的解释.新旧贸易理论的整合尤其重要,由此引发了对不同国家国际贸易模式差异的检验.

有关国际贸易模式的另一个事实是发达国家之间发生的大量知识密集型产品的产业内贸易,这些产业通常被跨国公司所垄断.之所以会形成这种贸易格局,学者研究发现这是企业对固定研发成本的市场反应.克鲁格曼将这些理论综合进他的专著之中,成为国际贸易理论权威的参考资料.

新贸易理论对贸易政策研究产生了深远的影响.运用新贸易理论可以对贸易自由化在贸易模式、产出分布、要素收益等方面的影响进行预测,同时可用于对社会福利的分析.现实模型容易被经济计量方法搞得复杂得无法运用,新贸易理论模型已被世界银行用于对WTO贸易自由化谈判可能产生的影响的评估.

经济地理学

很早以前生产要素流动与产品贸易的替代性就被学者所认识.贸易壁垒的存在会导致要素的国别差异,从而引发了劳动和资本的跨国流动.克鲁格曼对产品差异和垄断竞争情形下的要素流动进行了研究.他认为,如果没有贸易,大国将为本国居民提供更高的福利,因为大国可以提供更多样化的产品,对移民有更大的吸引力.克鲁格曼经过十二年努力将以上思想发展成为所谓的“核心－边缘模型”,这是新经济地理学的起点.为了分析“核心－边缘模型”的深远影响,我们需要回顾经济地理学的相关背景.

经济地理学的相关背景

将空间与竞争均衡相结合是一项挑战.传统贸易理论将空间的异质性视为给定的外生变量,从而得出要素分布和技术差异导致贸易模式不同的结论.由马歇尔开始的区域经济分析,发现规模经济推动了经济活动的集中,同时检测定规模经济对企业而言是外部因素,但对行业或城市来说是内部因素,从而与完全竞争理论保持了一致.一个例子是在一个地区公司间技术的溢出效应,因为技术的转移有利于产量的提高.但此理论的缺陷是规模经济外部性的性质相当模糊,根据经验来检验和运用这些理论时很难对技术的外部性进行衡量.克鲁格曼的新经济地理理论通过检测定内部规模经济和不完全竞争,发展了传统的地理经济理论.

货币外部性通过市场推动形成企业的集中,因为大市场为企业实现产品多元化和降低成本提供了可能.当家庭或企业的交易在同一市场完成时,通常可以通过交易对其他写作技巧人产生影响.当市场存在不完全竞争时,这些影响可以被视为一种外部性.克鲁格曼研究发现,规模经济和垄断竞争意味着市场的非充分竞争性,因此,外部性成为经济的根本特征.

享德森在规模经济外部性领域做出了开创性贡献.特定产业生产的外部性导致企业边际成本随着整个城市产量的增加而下降.城市的经济规模依赖于这些外部性的相互替代,从而决定产业集中的收益和经济活动空间集中的成本.城市倾向于集中发展特定产业,从而使这些产业的规模经济具有更大的外部性,吸引更多的企业进驻,实现城市的扩张.

享德森检测定城市是围绕中心商务区（CBD）建立的单中心,就像在经典的模型中表示的一样.但经济学家通过分析均衡状态下土地、工资和土地在生产和住宅之间的配置后发现中心商务区与副中心商务区可以并存,即主中心与副中心可共同存在于同一城市.一个重大发现是,当运输成本和其他关键因素变化时,城市可能发生巨大的结构性变化.

新经济地理学――核心边缘模型

超过一半的世界人口生活在城市,在大多数国家,绝大多数人口居住在少数几座高度发达的城市里（核心）,少数人口居住在农村（边缘）,克鲁格曼的核心边缘模型对这种现行的模式进行了解释.他首次向模型中引入了工人（消费者）流动性变量就像在国际贸易模型中引入运输成本一样.检测定有两类产品,食品和工业品.检测定食品是同质的,生产食品的规模报酬不变；而工业产品则是多元的,存在规模经济效应,并在垄断的不完全竞争市场中销售.检测定消费者对食品的偏好服从科布－道格拉斯函数,工业产品的替代性由拥有固定的替代弹性的迪克西特－斯蒂格利茨效用函数决定.

比如有两个地区,具有相同的基本条件（产量和偏好的函数相同）,货物可在两地区间自由贸易；农产品的交易成本为零（之后此检测定被放松）,而工业品则有运输成本；有两类人,制造业工人和农民,前者可自由迁移到能够实现效用最大化的地区,而农民则不能迁移.需要分析的是,在均衡状态下,人口和经济活动在两个地区间是如何分布的.研究证明,企业有积极性选择更大的市场以利用规模经济、节约运输成本从而实现利润最大化.个人也倾向于迁移到更大的地区,因为大地区可以提供更高的实际工资和更多的消费品选择.这种趋势加剧了两个地区市场规模的差异和企业、个人迁移的动力,两种力量之间互为因果.检测定初始情况两个地区人口数量完全相同,各有一半人口,如果两个地区其他要素也完全相同,这显然就是个均衡状态.现在检测定,一个偶然因素打破了两个地区间的平衡,一个地区市场比另一地区市场更大.于是在国内市场和实际工资效应的作用下,人口和企业从较小地区向较大地区开始迁移,最终形成与初始均衡完全不同的新均衡.

然而,这种人口和资源流动过程中仍然存在阻力.如果所有企业都迁到大地区,只有一家企业迁至小地区,那它将成为市场的垄断者.垄断企业将产品卖给当地农民和自己的员工,但会遇到进口工业产品的竞争,进口产品和数量受运输成本的约束.垄断企业受到劳动力市场的制约,因为它要提供足够高的实际工资才能吸引到所需的工人.小地区企业工人的福利取决于企业支付的工资、垄断企业产品的和含运输成本的进口产品的.小地区的市场状况不只对一家企业有吸引力,有更多的企业脱离大地区（中心区）到小地区（边缘区）,从而形成分散均衡.分散均衡能否形成取决于运输成本、规模经济和偏好等因素的共同作用.

其他因素,比如大地区的拥堵成本、地价上涨等也会导致经济分散而不是集中.克鲁格曼的比较表态分析结果使我们可以更好地理解在运输成本下降、技术收益递增的情形下城市化进程和中心边缘结构的形成.

国际金融危机

克鲁格曼在国际金融方面也有重要的贡献.他于1979年提出了研究货币危机的新分析框架.他认为在基础经济已经出现非均衡的情况下,政府仍试图维持固定汇率（在资本项目开放的形势下）从长期看是不可能的.政府通过大量写卖外汇对汇率进行干预,只能在短期维持固定汇率.由于理性投资者预期政府的外汇储备不久将会枯竭,因此他们会通过做空攻击该国货币.克鲁格曼据此准确预言了1997年的亚洲金融危机的爆发.

克鲁格曼对目标区内的汇率波动也进行了研究.货币目标区是相关央行为实现币值稳定而制定的汇率浮动范围,在欧元出现前欧洲曾采用的欧洲汇率机制（ERM）就是一例.克鲁格曼提出“正则模型”对目标区汇率的波动进行分析.基本思想是,在目标区的中间,汇率上下波动的概率相同,汇率的预期波动幅度为零；在目标区的上限,汇率更可能向下波动,预期波动幅度为负值.理性投资者可以预期到这些趋势,并运用期权定期模型对目标区内的汇率波动进行分析.结果,可信的目标区有助于实现汇率的稳定.

结论

克鲁格曼通过将规模经济理论整合进一般均衡模型,加深了人类对国际贸易决定因素和经济活动分布的理解,对研究和理解国际贸易模式提供了理论工具,颠覆了传统国际贸易理论的基石,在经济全球化时代将产生更加深远的影响.

（作者单位：中国民生银行）