装备研制风险管理综述

摘 要 ：在对风险管理的定义及基本过程进行概述的基础上,总结了得出了装备研制风险管理国内外研究现状并对国内外研究现状进行了比较分析.最后,根据比较分析结果得到了相应的启示,以期更好地开展装备研制风险管理工作.

关 键 词 ：装备 研制 风险管理

中图分类号：F830 文献标志码：A

武器装备研制项目主要是进行武器装备的研究、设计以及试制的工作,具有高费用、高风险、面向未来、面向对抗的特点.作为一种全寿命的研制过程,武器装备研制总是与风险相伴相生的.武器装备研制项目管理的复杂性、武器系统工程的综合系统性、武器系统的高可靠性要求和武器装备研制的不确定性,迫切要求在武器装备研制过程中实行武器装备研制风险管理研究以及武器装备采办风险管理研究,这不仅具有重要的理论意义,而且具有重要的现实性意义.

一、风险管理的定义及基本过程

1.风险管理的定义

不同的组织、专家对风险管理有不同的认识.德国人早在20世纪初第一次世界大战结束后,就为重建提出了风险管理.他们强调风险的控制、风险的分散、风险的补偿、风险的转嫁、风险的预防、风险的回避与抵消等,除德国外的欧洲其他一些发达国家直到20世纪70年代才接受这一概念,在20世纪50年代才过渡到全面的风险管理.美国国防部认为,风险管理是指应付风险的行动或实际做法,包括制定风险规划、评估风险、拟定风险处理备选方案、监控风险变化情况和记录所有风险管理情况等.

从系统和过程的角度来看,项目风险管理是一种系统过程活动,是项目管理过程中的有机组成部分,涉及到诸多因素,应用到许多系统工程的管理技术方法.

根据美国项目管理学会的报告,风险管理有三个定义：第一,风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化过程.第二,风险管理是识别和控制能够引起不希望变化的潜在领域和事件的形式、系统的方法.第三,风险管理是在项目期间识别、分析风险因素,采取必要对策的决策科学与艺术的结合.

综上所述,项目风险管理是指项目管理组织对项目可能遇到的风险进行规划、识别、评估、应对、监控的过程,是以科学的管理方法实现最大价值保障的实践活动的总称.

2.风险管理的基本过程

项目风险管理发展的一个主要标志是建立了风险管理的系统过程,从系统的角度来认识和理解项目风险,从系统过程的角度来管理风险.项目风险管理过程,一般有若干主要阶段组成,这些阶段不仅其间相互作用,而且与项目管理其他管理区域也互相影响,每个风险管理阶段的完成都可能需要项目风险管理人员的努力.

对于风险管理过程的认识,不同的组织或个人是不一样的.美国软件工程研究所（SEI）把风险管理的过程主要分成若干个环节,即风险识别、风险分析、风险计划、风险跟踪、风险控制和风险管理沟通（如图1所示）.

美国项目管理协会（PMI）制定的PMBOK（2000版）中描述的风险管理过程为：风险管理规划、风险识别、风险定性分析、风险量化分析、风险应对设计、风险监视和控制6个部分.

美国国防部根据其管理实践,建立了相对科学的风险管理基本过程和体系结构（如图2所示）.

我国毕星、翟丽主编的《项目管理》一书把项目风险管理的阶段划分为风险识别、风险分析与评估、风险处理、风险监视四个阶段,并对风险管理的方法进行了总结（如图3所示）.

二、装备研制风险管理国内外研究现状

20世纪60年代末,美国将国防采办中的风险问题提上了议事日程,1969年,美国国防部副部长率先指出,国防采办系统中缺乏必要的风险评估.DoD5000系列文件是国防部采办的政策性文件,自20世纪80年代初期起,DoD5000系列文件对风险分析必须作为采办过程一部分,有着越来越详细的要求.1991年2月23日,DoD5000系列得到更新,修正版的两大特点之一包含了风险管理技术.1996年3月15日,DoD5000系列再一次更新,要求采办人员应通过持续的项目风险评估以管理风险而不仅仅是避免风险.

20世纪70年代末,南加利福尼亚大学的E.B.Cochran提出了“瓦解理论”（Disruption Theory）,该理论试图预测研制项目的风险量.1981年,南加利福尼亚大学与Air Force Business Research Management Cente联合主办第二届采办风险与不确定性管理研讨会,交流风险管理中的最新技术.1979年,美国在研制F-18战斗机过程中,提出了风险评审技术VERT,该方法综合分析研发项目的随机性活动时间、费用和性能,并给出风险发生概率估计值,为方案的评估、决策、计划、控制提供建议.但要将活动的时间、费用及效果联系起来,建立三者之间的数学关系比较困难,因此在一定程度上制约了VERT的推广.

L.R.Ireland用了三年左右的时间,于1983年提出了一个用于辨识、评估与管理国防武器系统采办风险的管理模式.该模式利用工作分解结构（work breakdown structure,WBS）、网络技术如计划评审技术和关键路径法以及逻辑顺序图法（Precedence Diagramming Method,PDM）的输出,建立起风险量化矩阵,将每个活动中可能的性能、时间与费用的风险值与风险阈值（Risk Threshold）进行对比,超过风险阈值的活动必须进行调整.他还提出了基线（Baseline）的概念和四条风险管理原则.

20世纪80年代初,DoD发起了国防采办改进计划（DAIP）,“技术风险预算”（Budgeting for Technological Risk）是计划内容之一.为了辅助该计划的实施,1982年秋起,美国防务系统管理学院（Defense System Management College）对海陆空三军装备采办的46个项目管理办公室和9个职能支持办公室进行调研,编制了一个手册以辅助采办管理人员的风险评估活动.调查显示,有20个项目管理办公室采用了正式的、量化的风险评估方法,评估方法可分为四类：网络分析法（Networking Analysis）、决策分析法（Decision Analysis）、关系估算法（Estimating Relationships）和风险因子法（Risk Factors）. 1985年,Y Haimes和V Chankong提出了一个统一的、对武器系统采办项目实施全面风险评估与管理的方法,并开发了基于此方法的决策支持系统（DSS）.它可以评估武器系统开发中复杂的风险问题及风险间相互依赖的关系,还能为项目管理者生成可供选择的控制计划.

1989年,美国防务系统管理学院出版了Risk Management： Concepts and Guidance,它是美国较早地系统研究装备研制过程中风险管理方法的著作.1998年,美国国防部、国防采办大学、防务系统管理学院联合编写了Risk Management Guide for DoD Acquisition,结合航空武器装备采办里程碑以及项目管理特点对采办风险进行了实证分析研究.到目前为止,该书已经作了第五次修正,对于费用风险、进度风险,一直推荐基于工作分解结构采用蒙特卡洛模拟进行定量评估的方法；通用性的风险评估技术则有基于WBS的产品风险评估法、过程风险评估法、项目记录评估风险辨识（Program Documentation Evaluation Risk Identification）、威胁与需求风险评估法、专家访谈法、类推比较/经验教训研究法.

1995年,美国空军电子系统中心的采办工程小组提出了风险矩阵方法,并由美国MITRE公司开发了应用软件,提供了敏感性分析以及基于Borda序值法进行多准则的风险排序,并能动态评估项目周期内风险状况.该方法已经得到了广泛应用.

2003年,J.B.Lackey指出基于后果与概率的风险度量法不能全面反映风险量,还需要考虑复杂度因子,复杂度来源技术单元间的依赖性、WBS元素间的依赖性、项目子过程进度间的依赖性、风险后果间的依赖性.引入复杂度因子后,更加细致地刻画了项目风险量.

我军装备研制风险管理起步较晚.近些年来,我国已经把武器装备研制项目的风险管理提高到一个十分重要的地位,理论和实践都有了长足的发展.杨青在《论不确定因素对型号研制计划的影响及其控制》中,从技术状态变化、市场需求变化、计划因素、物资供应等方面对型号研制计划的影响进行了分析,并提出了相应的控制措施.海军工程大学吕建伟教授在《装备研制的风险管理探讨》中,讨论了装备研制中的基本风险成分之间的相互关系,针对装备研制的不同阶段,较为全面地探讨和分析了装备研制中风险避免、风险权衡、风险控制、风险承担和风险转移等风险处理方法及其具体的应用.李勘在《武器装备研制项目集成风险管理研究》一文中基于对武器装备研制项目集成风险管理实施重要性的基础上,提出了装备研制项目集成风险管理的概念和特点,并建立了装备研制项目集成风险管理的基本流程.后勤工程学院的张磊和樊荣在《装备研制风险管理研究》中,提出用实物期权思想对装备研制进行风险分析,为风险的量化及其价值的实现提供了理论支持.张子剑在其博士论文《复杂装备研制风险管理研究》中,通过分析装备风险的系统复杂性,构建了基于霍尔三维结构的装备项目风险管理体系和装备研制风险评估体系,并建立了装备研制风险动态评估模型.陈士涛等人在《基于DHGF算法和三角模糊数的装备研制风险评价》中针对风险管理方法难以对装备研制风险进行有效评价的问题,提出了基于DHGF算法和三角模糊数的装备研制风险评价方法.另外,近几年来国内从事装备采办和系统仿真研究的有关单位和专家,不断跟踪和了解国外装备采论方法研究的新进展和采办改革的新动向,开展了适合中国国情和军情的SBA研究.其中,航空系统工程研究所（620所）和航空信息中心（628所）等单位,翻译了一些总体反映美军基于仿真的采办的进展、概念、体系、结构、技术、管理等方面的信息资料；国防科技大学机电工程与自动化学院进行了基于仿真的采办体系结构和协同环境研究.

三、国内外研究现状比较分析

综合上述国内外研究现状可以看出,国外对装备项目风险管理的研究与应用较为深入,在装备采办、装备研制等方面开展了积极的探索研究,在装备研制风险评审技术、评估方法及管理模式方面取得了很多有价值的研究成果,并逐步形成了相应的研究体系.虽然目前从总体上来看,我国有关项目风险管理的研究已有不少,但无论是在工程应用还是理论研究方面仍与国外先进水平存在一定差距,研究和应用的领域多集中于大型建筑工程项目上,在装备研制领域的研究成果及实际应用非常有限.装备研制是一个大型而复杂的系统工程,既具备一般项目的特征,又存在着一定的特殊性.技术含量高、研制和订货周期长是装备研制的主要特征.从立项论证到试验验收,一个型号的研制往往需要几年的时间.如果再进一步转移到批量生产,则所需更长时间.研制、生产周期过长,会带来经费紧张和潜在的质量问题,给装备的研制带来风险.而我国在装备研制进度风险管理方面的研究甚少,鲜有的理论研究也没有很好地应用于装备实际的工程研制过程中去.同时,随着装备复杂性的提高以及新研设备、新技术采用的比例不断增大,研制所涉及的不确定因素日益增多,面临的风险以及风险所导致的损失规模也越来越大,这些都促使科研人员和项目管理人员从理论上和实践上愈来愈重视装备研制的风险管理.

四、启示

通过对国内外研究现状的比较分析,我们可以得到以下启示：第一,加强装备研制进度的风险识别.基于装备研制的流程,逐阶段对装备研制进度进行风险识别.第二,强化研制进度风险定量化分析与评估环节.目前,在装备研制过程中采用的风险评估和分析基本上是定性分析居多,缺乏定量分析,影响了决策和管理的可靠性,因此应强化装备研制进度风险评估定量化方法的研究.第三,探索装备研制进度风险处置与监控策略,从而能有效地应对研制进度中出现的各类风险,保证装备研制的时效性和研制经费的使用效益.

[14]张子剑.复杂装备研制风险管理研究[D].天津：天津大学博士学位论文,2008

[15]陈士涛,杨建军,张志峰等.基于DHGF算法和三角模糊数的装备研制风险评价[J].2010,20（8）：54-58