关于投资项目策划的浅见

【摘 要】本文作者结合自己在省发改委的工作实践,对什么是项目?项目的准确定义是什么?如何策划好项目?如何申请中省资金支持的项目?进行了深入细致的分析.

【关 键 词】投资项目；策划

项目是一件事情、一项独一无二的任务,也可以理解为“在一定的时间和一定的预算内所要达到的预期目的”.“项目”一词最早于上个世纪50年代在汉语中出现（对共产主义国家的援外项目）：是指一系列独特的、复杂的并相互关联的活动,这些活动有着一个明确的目标或目的,必须在特定的时间、预算、资源限定内,依据规范完成.美国项目管理协会（ProjectManagementInstitute,PMI）认为项目是一种被承办的旨在创造某种独特产品或怎么写作的临时性努力.一般来说,项目具有明确的目标和独特的性质：每一个项目都是唯一的、不可重复的,具有不可确定性、资源成本的约束性等特点.

当前,项目一词的使用非常广泛,如安排一个产品的推广活动、组织一次调研活动、组织一次客户座谈会,搞一次装修和改造,采购一批物资,甚至安装一套计算机系统等都可以叫做一个项目；再例如,发行一套新版本软件,开发一种新产品,企业上市策划等也可以称之为项目.但从本质上讲,项目侧重于过程,是一个动态的概念,例如我们可以把一条高速公路的建设过程视为项目,但不可以把高速公路本身称为项目.

那么到底什么活动可以称为项目呢?一般不是看一个活动的名称里有没有包含项目一词,而是要看这个活动具不具备项目的特征：具体的结果（产品或结果）；明确的开始与结束日期（项目工作开始日期和它的结束日期）；既定的预算（包括人员、资金、设备、设施和资料总额等）；一次性、独特性和不可重复性.

发改系统所说的项目,一般特指投资项目.投资项目是项目诸多分类中的一种,按照广义上的理解,就是指在某一地点,通过投入一定量的人力、物力、财力和科学技术,在预定的时间和空间范围内,为完成一项或一组开发目标（包括产品开发）来达到预期的效益（包括经济效益、社会效益）而进行的投资建设活动.因此,投资项目具有一次性、唯一性和创造性等特点,同时亦是一个从策划到设计到建设的过程,项目建成投产后项目的生命周期也就随之结束,或者蜕变成了一个能进行生产、经营或怎么写作的企业、部门以及其他的设施等.

一、投资项目策划

(一)投资项目策划的定义与特点

要了解什么是投资项目策划,需要先弄清楚何为策划.对于策划,美国哈佛企业管理丛书认为：“策划是一种程序,在本质上是一种运用脑力的理性行为.”具体来说就是人们针对某种特定问题,从若干可供选择的有关未来事件的设想方案中做出一种选择或决定以及为这一决定而进行的构思、规划、论证、比较、选择等一系列行动过程.而项目策划是指以具体的项目活动为对象,为达到一定的目标而进行的策划活动.

所谓投资项目策划,就是投资策划人员通过对投资项目进行系统分析,对投资活动的整体战略和策略进行运筹规划,从而对投资决策的提出、实施、检验等全过程作预先的考虑和设想,以便选择最佳投资时机、最佳投资方式、最佳投资结构,获得满意可靠的投资回报.投资项目策划,不是具体的投资业务,而是投资决策的前提基础.

与一般策划相比较,投资项目策划体现出了一般策划的功利性、社会性、创造性、时效性和超前性等特征,同时,投资项目策划与一般策划相比较一个突出的特点是着眼点的不同.投资项目策划的着眼点在于项目的经济性.投资项目策划最终要实现项目的经济性,这个经济利益可能是即期利益,也可能是远期利益.而一般的策划涵盖的面更广,如军事行动也是一种策划,这时,经济性决不是策划的要点所存.

(二)投资项目策划的步骤

针对不同类型的项目,策划的方法和步骤不太一样,但总的基本环节是一样的：确定项目主体――前期调研――搜集与整理资料――提出方案――方案比较――形成项目建议书――请专门的咨询机构或专家论证、评审.

(三)投资项目策划常用的思维方法

项目策划的方法众多,从其性质上分,主要有定性的策划方法和定量的策划方法两大类.这里主要谈一谈投资项目策划的常用思维方法.

一是政策解读法.国家的宏观经济政策尤其是产业政策和区域发展政策是政府通过对资源在各个产业间和区域间配置过程中的干预,来调节市场运行中存在的缺陷和不足,使资源在总体上得到合理的配置,从而促进国家整体经济增长和健康发展的一种手段和策略.因此,投资项目的选择就不能不考虑国家的宏观经济政策,并且在项目方向的选择上应尽可能地符合国家的产业政策,至少不能违背国家的产业政策.另一方面,符合国家产业政策的项目还有可能得到政府相关政策的支持.因此,在策划投资项目时,一定要掌握和研究国家的宏观经济政策.作为项目策划人员,必须熟读政府的工作报告和发展规划,领会重要领导的讲话精神,注重收集和研究国家出台的各项政策文件.规划是各级政府非常重要的法规,是当地政府发展经济和社会事业的蓝本,通过深入理解规划,策划出具体的项目,通过项目来完成规划.如国家提出了“蛋奶工程”,由此产生了很多养鸡项目和养牛项目；国家又提出了节能减排,由此又产生了很多余热发电,废料利用等节能项目.陕西十二次党代会报告中提出了经济强、科技强、文化强、百姓富、生态美的宏伟目标,很多单位都可以围绕“三强一富一美”来策划投资项目.如省发改委主任祝作利在听完省十二次党代会报告后提出“要加强项目谋划,报告提出的每一个要求,报告提出的每一项任务,报告要求达到的每一项指标,用我们发改委的工作方式,就要把它变成一个一个的项目.只有把它变成项目,我们才有抓手,才能找到切入点,才能持续不断的抓下去.我们有这方面的经验和能力,就要发挥我们的优势,把党代会报告里提出来的各项任务目标进一步的具体化、适时化和操作化,变成一个又一个的项目,坚持不懈的抓下去,直至抓出成效.”

二是资源优势法.资源是投资项目策划的主要由来,因为人类消费的背后实际上就是资源的转化与利用.不同时期、不同行业、不同产品都需要不同的资源,比如旅游业需要自然风光和历史文化；工业需要矿产、能源、交通设施等等.通过对本区域的自然资源和人文资源的详细了解,从中找出最有优势、最有特色的资源,再与国家政策、区位优势、市场变化、技术创新等结合考虑,策划成项目来带动国民经济和社会事业的发展.如咱们陕北有煤、天然气、原油,才会有神华、华电等在陕北的采煤企业和发电企业和化工企业,才会有美国陶氏在陕2000亿美元的超大项目落户.因为西安高新区的科技资源丰厚、高端人才资源聚集、产业配套资源完备,才会有三星电子百亿美元的项目落户.正如三星电子副会长权五铉在日前的签约仪式上提出选择西安建厂的四点理由：一是由于西安市周边有许多三星电子的主要客户；二是西安有充分的优秀人才储备以及吸引人才的各项优惠政策；三是西安的区位优势比较明显,电力、供水等产业基础设施很好,这被认为是半导体生产线建设的最适合地点；四是优质高效的政府怎么写作.三是新技术与新产品转化法.高新技术是投资项目策划的主要来源之一,也是投资项目策划中最具潜力和前景的依据.如通过高新技术的应用达到产品更新换代和降低能耗,这类项目在IT领域是最为明显的,计算机存储器和CPU的更新换代,引领计算机整个行情也在不断更新,水泥生产线的变化,纳米技术在化工领域的应用等等.卫星发射技术改变了人们收看电视、电讯等生产、生活方式,卫星电视、卫星定位等和这些项目相关的项目,都是卫星技术的发展带来的.一项新技术的运用有可能催生一个新的产业.陕西省是一个高校和科研机构云集的地方,高新技术层出不穷,具有高新技术含量的项目源很多,是未来项目策划的主要着力点.截止2010年底,全省累计专利申请量达103090件,共获授权专利48326件,居全国第18位.这些专利已有一部分转化产品,成为很成功的项目.比如建兴油脂,就是把一项冷扎油的专利技术应用到了传统的食用油行业,短短的几年时间建立起了一个非常不错的企业,在食用市场占不少份额.三铭电子科技公司也是把自己的专利技术转化为产品,成为计算机安全领域的知名企业.

四是市场需求法.市场需求在相当程度上决定着投资项目建成后的成败和效益的好坏,是投资项目策划的重要依据.当然值得注意的是,有些市场需求是要努力发掘和创造的,比如手机功能的开发,就是一个不断引导消费的过程.因此,现实中市场需求无不与创造性有关,常常是今天看似不现实、不需要的东西,恰恰就是明天的方向.因此,将市场需求与技术发展结合起来考虑,才能把握好投资项目策划的方向.

五是产业链法.企业发展和规模扩张的重要途径就是延伸产业链条.结合上下游产业的情况,企业适当进行一体化战略,实施一系列新项目建设.如竹园餐饮、鑫华府餐饮公司由餐饮向上游农产品蔬菜种植拓展.发电企业办煤矿,煤炭企业搞煤化工或建发电厂,都是实行一体化战略,从而策划出很多具有成本优势和市场优势的好项目.

二、做好投资项目策划应注意的问题

项目策划和实施的关键是“人”,这个“人”就是企业家,企业家的能力和素质提高了,企业就办得好,才会有更好的项目被策划和实施起来.如宝鸡近几年企业发展快,是由于宝鸡市委、市政府特别重视企业家的培养,重要举措之一就是在全市范围内举办大讲堂,请全市党政机关和企事业单位的人员积极参加.

投资项目策划的过程,可以说是一项非常复杂的综合性和创造性思维的过程.因为投资项目不仅涉及到许多方面,而且市场是变化的、动态的.俗话说“兵无常势、水无常形”.所以,项目策划必须要审时度势,能够适应形势的变化,一定程度上要有预见性地把握形势变化的能力.日常工作中,要加大国家、省、市各级政府出台政策的宣传和解读,特别是各级规划的学习和解读,了解和掌握发展的趋势和形势变化的脉络.

认识自身的优势,找准企业或者区域发展的定位,是投资项目策划的基本条件之一.认真分析自己的企业,充分了解企业自身的优势、劣势、机会、威胁,发挥优势,寻找机会,消除威胁,快速发展.

(四)聚群智

真正的策划应具备有创造性,“鹦鹉学舌、照葫芦画瓢”,照搬、模仿、抄袭别人固有的模式都不是真正的策划.这种创造性的思维方式,是一种高级的人脑活动过程,需要有广泛敏锐、深刻的觉察力,丰富的想象力和渊博的知识底蕴.任何单个人的力量都没有一个团队或一个集体的力量强大.所以群策群力、运用集体智慧是策划的终南捷径.

三、如何策划申请中省项目补助

在当前的投资项目管理之下,申请中省补助资金,也是投资项目管理的重要内容.在这里结合工作经验,再赘述一下申请资金补助应该注意的问题.

(一)认真学习发展规划和产业结构调整指导目录,弄清国家支持鼓励类项目,所要申报的项目必须符合上述文件精神.

（二）弄清所申报项目所属的行业,找准业务对口的处室.目前省发改委主要按以下分类来管理和申报项目的：投资处负责驻陕单位、省级机关（包括党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、司法机关、人民团体）和事业单位建设项目,城市基础设施、城市环保设施（含城镇垃圾、污水处理）、公检法司、预备役和部队等设施项目.农业处负责省农业、林业、水利、气象、乡镇企业等行业固定资产投资计划项目和有关农业、农村基础设施建设投资计划项目,组织编制和实施全省生态建设和巩固退耕还林成果专项投资计划项目.基础产业处负责交通运输和邮政行业专项投资计划项目,新能源处负责水电、风电、太阳能光伏发电、生物质发电等可再生能源投资项目.产业协调处负责工业、怎么写作业.高技术处负责电子信息、生物、航空航天、新材料、新能源、环保、高技术怎么写作业等,重大产业化示范工程、电子政务、信息安全、科技基础设施、工程研究中心、工程实验室、企业技术中心、关键产业技术开发等重大项目.环资处负责节能、综合利用、循环经济和重点流域工业污染治理及有关区域污染治理重点项目.社会处负责人口和计划生育、文化、教育（含研究生大中专技工学校招生）、卫生、体育、广播影视、旅游、民政（含城镇复退军人安置）、文物、新闻出版、档案、民族、妇女儿童等专项计划项目.经贸处负责重要农产品（粮食、棉花、食用植物油、羊毛、食糖等、现代物流业发展.以工代赈办负责以工代赈和易地扶贫搬迁项目.经济动员办负责航空、航天、兵器、船舶、核工业及军工电子,财金处：主管企业债的发行.结合自己项目的情况,对照上述处室的职能,及时参阅处室申报项目的指南和支持的方向,及时准确上报.

（三）做好准备.除了及时通过网站等公开途径了解政策外,也要建立自己的私人渠道,提早了解政策动向,做好项目的准备工作.这些工作主要包括：项目建议书或可研报告、土地预审意见书、环评、节能评估、银行贷款承诺书或贷款手续,因为政府的资金补助有两种形式：一种是直接补助,另一种是贷款贴息.

【作者简介】

蒙晓哲,供职于陕西省发改委.