企业知识产权述评

内容提要：“知识产权已成为国际经济和企业竞争的焦点”,对企业知识产权的研究日益得到关注,但对其研究状况的整体梳理分析并不多见.为弥补这一欠缺,以中国学术文献网络出版总库为研究平台,以国内10个数据库为文献源,以首篇文献出现时间至2010年为起止时间,分别以“知识产权”、“企业知识产权”等为检索项进行题名精确检索,对企业知识产权的研究数量、研究内容进行梳理分析,并对企业知识产权研究现状进行总体评述,意在为有关部门开展深入研究提供可供参考的借鉴.

关 键 词：企业知识产权；研究数量；研究内容；现状评述

中图分类号：F272文献标识码：A文章编号：1003-4161（2012）05-0138—04

一、企业知识产权研究量化分析

(一)文献选取

本文以中国学术期刊网络出版总库、中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库、中国专利全文数据库、国家标准全文数据库、中国行业标准全文数据库、国外标准数据库、国家科技成果数据库、德国Springer期刊数据库、英国Taylor&Francis期刊数据库10家数据库为文献源,以首篇文献出现时间1980年到2010年为起止时间,并设立“题名检索”为检索项.

鉴于研究成果的学术性,本文主要以中国学术期刊网络出版总库（下文主要以核心期刊为例）、中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库收录文献为依据.

(二)样本分析

在题名检索中,笔者分别以“知识产权”、“企业知识产权”、“中小企业知识产权”为检索词进行题名精确检索,三类检索词首篇文献出现时间统计显示（见表1）,我国对知识产权的研究始于1980年,12年后,我国学者开始对企业知识产权进行研究,20年后,学界开始关注中小企业知识产权的研究.

下面以知识产权、企业知识产权、中小企业知识产权首篇文章出现的年代为时间段,对表2～表5数据进行综合分析.

第一阶段：改革开放后的1980年到十四大召开前的1991年（见表2）.其间发表篇名为“知识产权”的论文总数为205篇,没有以篇名为“企业知识产权”和“中小企业知识产权”为检索词的论文,各年份发文增长率亦正亦负,增幅缓慢,表明国内学者对知识产权的研究刚刚起步,对企业知识产权和中小企业知识产权的研究还没有开始.

第二阶段：从十四大召开的1992年到2000年（见表3）.相比上一时段,此间发表论文数量明显增多,共发表篇名为“知识产权”的论文4730篇,为第一阶段的23倍,各年度有不同程度的增长.论文的层次出现质的飞跃——2000年开始出现关于知识产权的博士（7篇）、硕士（39篇）论文.

在这一阶段,学者们开始关注企业知识产权的研究,此间共发表论文63篇,仅占研究知识产权论文总数的1.33%,说明此间学者研究视角开始转向对企业知识产权的研究,但研究成果与知识产权研究相比较,可谓凤毛麟角,而且这个时期中小企业知识产权还没有受到关注.

第三阶段：从加入世贸组织的2001年到2010年（见表4）.每年发表的论文数量持续上升,尤其在2005年以后,发表论文数量快速增长,达到几近或者超过1992--2000年发表的论文总量.此间有的学者开始关注中小企业知识产权的研究.一方面,说明国内学者越加关注知识产权的研究,另一方面,研究的范围越来越广泛.在这一阶段,研究企业知识产权的优秀硕士论文始于2003年（见表5）、博士论文始于2008年；研究中小企业知识产权的优秀硕士论文始于2007年,截至2010年底还没有博士论文出现.

二、企业知识产权研究的主要观点

以中国学术期刊网络出版总库、中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库为主要文献源,以“企业知识产权”为检索词进行题名精确检索,共检索到文献964篇（期刊918篇,优秀硕士论文43篇,博士论文3篇）,而分别以题名“企业知识产权管理”、“企业知识产权保护”_和“企业知识产权战略”、“企业知识产权档案”、“企业知识产权建设”、“企业知识产权经营”、“企业知识产权融资”、“企业知识产权质押”等为检索词进行题名、精确、在结果中检索,检索结果显示,排名前三位的是以“企业知识产权保护”、“企业知识产权管理”、“企业知识产权战略”为题名的检索,且分别为227,172和166篇.由此可知,自20世纪90年代国内学者开始研究企业知识产权以来,企业知识产权保护、管理和战略问题是学者们讨论的热点.学者们对企业知识产权的研究既有宏观上的,也涉及微观领域.

大多数学者从不同视角研究保护策略、对策和战略,也有学者以区域、行业和企业内外为视角来研究知识产权保护.

研究保护策略、对策和战略方面.例如,李正华从对外策略和内部策略展开研究,认为从企业对外关系的发展方面分析,对待知识产权问题应当制定出相应的策略,具体包括合同界定、依法确权、及时备案、停止使用、制止侵权等策略；从企业内部关系的理顺方面分析,具体包括获取信息、有效创新、严格保密、知识管理策略等.孙斌、吴松强运用博弈论的有关思想、方法,建立了知识产权所有企业与侵权企业之间的三阶段完全且完美信息动态博弈模型,以及侵权企业与政府之间的完全信息静态博弈模型.在对模型分析、讨论的基础上,推导出知识产权利益各方的博弈关系,提出了政府及知识产权所有企业采取针对性措施降低知识产权保护费用,加大对侵犯知识产权行为的惩罚力度以及增强知识产权保护意识,营造良好的知识产权保护环境等行之有效的对策建议.王立诚等人在分析知识产权存在的问题（知识产权保护意识淡薄、法制观念不强、管理机构薄弱、人才缺乏、技术秘密保护不力、知识产权流失较重、知识产权情报工作开展不力等）基础上,提出我国各级地方政府和企业必须采取相应对策.

以区域行业和不同类型的企业为视角来研究知识产权保护.例如,王惠珍的《宁波进出口企业知识产权海关保护问题探讨》,王秀丽、郭燕的《服装企业知识产权保护状况调查分析及解决对策》,杨宝明的《国内软件企业知识产权保护现状调查分析》,林勇的《论农作物种子企业知识产权的保护》以及张东风的《河北民营科技企业的知识产权保护》,段瑞春.的《国有企业知识产权保护的战略应对》,杨拉克的《中小企业知识产权保护策略研究》,丁永豪的《我国高新技术企业知识产权保护问题研究》等等.（二）关于企业知识产权管理的研究

学者们对知识产权管理的研究主要集中在有关知识产权最优制度的设计、专利情报检索、专利技术图等方面的微观理论研究；有关知识产权制度的交易成本、社会福利、经济学分析的研究；在国家层面上,知识产权管理战略和技术创新的关系、各国知识产权制度的差异,跨国企业知识产权管理战略的研究；知识产权侵权行为尤其是跨国企业知识产权滥用行为的研究.

关于企业知识产权管理内容,冯晓青教授.总结和概括了国外企业知识产权管理包含的内容,他认为国外企业知识产权管理主要是围绕有关专利技术开发、专利申请、对员工的发明奖励、知识产权的归属、知识产权的运用、知识产权纠纷处理等内容,知识产权管理的具体内容已与日常的知识产权工作紧密相连.戴励盛认为,企业知识产权管理的具体内容已与企业日常的知识产权工作紧密相连,有知识产权的地方就有知识产权管理,管理的涉及面也非常广,所以很难将知识产权管理的内容具体化,但如果从具体管理措施角度理解就直观得多,根据管理对象的不同,知识产权管理可分为专利管理、商标管理、商业秘密管理等,每一类又有具体的管理措施.

关于企业知识产权战略与企业知识产权管理的关系,戴励盛认为,企业知识产权战略正是企业知识产权管理的更进一步,是知识产权管理在企业管理中更高形式的体现.正如何敏所说,“在企业的知识产权管理体系中知识产权战略无疑具有全局性的意义,能使企业的知识产权管理更具主动性、技巧性”.冯晓青特别强调了企业知识产权战略管理与企业知识产权战略的关系——企业知识产权战略管理是与企业知识产权战略既密切相关又相互区别的概念.一般地说,后者是前者的基础,前者是落实后者的保障.企业战略管理对企业的作用被越来越多的人所认识,已成为企业管理学领域一门非常重要的学科.

涉及管理制度、管理体制的研究.高永琳认为,国外企业知识产权管理体制大致分为集中管理体制（如IBM公司）、分散管理体制（如东芝公司）、按行列管理的体制（如佳能公司）.这3种管理体制中,知识产权管理部门都是处于总公司管理层的核心位置,与技术部门、经营部门密切联系,将授权后的知识产权工作全部汇集在此统一管理,成为总公司的智囊部门.金芳运用法学、经济学、管理学等多种理论与方法,从知识产权与知识产权管理的基本概念出发,对美、日企业及我国企业的知识产权管理进行国际比较,提出当前我国企业面临着知识产权战略规划和知识产权管理组织制度建设两个重大课题,依照我国实际提出了推动我国企业知识产权管理进程,加强知识产权相似度检测机构建设的构想,构建了知识产权管理信息平台建设方案.罗琼/A9）则结合法律与管理两个学科的不同特点,从专利、商标、著作权管理战略的重要性人手,来研究知识产权管理部门的外部、内部组织结构,以及知识产权管理涉及的各种制度的具体内容.金哲主要针对我国企业知识产权运作管理的问题研究了企业知识产权创新管理体系.

另外,还有学者以行业为视角进行研究.如牛淑鸿、石巍针对造船企业的特点,以企业知识产权管理的内、外部机制为视角,对企业的知识产权管理机制的优化进行了剖析,提出了使企业的知识产权管理工作步入良性循环的建设性对策.

(三)关于企业知识产权战略的研究

随着知识在经济发展中的作用不断提高,知识产权成为国际竞争战略的核心内容.越是发达的国家越重视知识产权战略.自1979年美国前总统卡特第一次将知识产权战略作为国家发展战略提出后,知识产权战略就成为美国最重要的长期发展战略之一.第二次世界大战之后,日本通过大规模引进和消化欧美先进技术,实施“技术立国”战略,实现了经济的高速增长.后来,日本启动了知识产权政策,促使其从“技术立国”到“知识产权立国”的战略转移.

国内部分学者对企业知识产权战略研究进行了梳理分析,现有6篇关于企业知识产权战略研究方面的综述,分别为李培林的《企业知识产权战略研究综述》,黄微、王琳娜、孙骞的《我国企业知识产权战略研究述评》,李铁宁、罗建华的《企业知识产权战略文献综述》,孙伟的《企业知识产权战略研究评述》,邹杰的《企业知识产权战略综述》和李倩、刘桦林的《企业知识产权战略综述》,可见,学者们意识到从整体上梳理企业知识产权战略研究具有非常重要的意义.

李培林从企业知识产权战略概念研究、企业知识产权战略相关研究和知识产权战略体系划分研究等不同层面对学者们的研究成果进行梳理,列举了国内学者如万迪、冯晓青、吴汉东、陈美章、范再峰等对企业知识产权战略概念的不同表述,认为虽然学者们有不同表述,但其内涵基本一致.他对学者们关于企业知识产权战略的相关研究成果进行分析,认为目前我国学者对企业知识产权战略研究的内容较为广泛,既有宏观研究,又有微观研究.一部分是国外经验的介绍和国内经验的总结,主要涉及经济、贸易战略管理的基本问题,内容包括专利、商标、商业秘密战略等,范围涉及高科技、民营等各类企业.他从战略制定主体的不同和系统、商业运作模式三个层面归纳分析学者们对不同战略类型的表述,最后提出关于企业知识产权战略研究的几点不足,即关于企业知识产权战略没有形成一个统一的定义,也没有一个确定的研究领域和内容；在知识产权创造方面,对如何将个人所有的知识转化为组织的知识而形成知识产权,研究得较少；对企业知识产权战略与企业绩效的实证研究成果不多.

黄微、王琳娜、孙骞在对文献分析的基础上,从学者们对企业知识产权战略的宏观、微观及相关研究几个层面进行梳理分析.赞同李培林的关于企业知识产权战略的概念没有一个统一的定义,没有确定的研究领域和内容的观点,另外指出目前研究还存在着在法律层面对企业知识产权战略的研究较少,多数是从企业管理层面进行研究以及企业知识产权战略与企业的实际应用成果研究较少等方面的问题.

李铁宁、罗建华从企业知识产权战略的类型和实施战略、专利情报战略、企业知识产权战略中的知识产权管理模式、企业知识产权的价值评价方法、国外企业知识产权战略等层面对学者们的观点进行梳理分析,指出目前国内外企业的知识产权战略主要集中在以下几个方面：从竞争的角度将知识产权战略分类研究、专利情报战略、知识产权战略管理模式、知识产权战略价值化和投资战略,采用定量评价方法评估知识产权战略对企业能力的贡献大小.而将知识产权战略作为企业资源和能力形成的核心竞争力的机理缺乏深入研究.孙伟从战略管理的视角,系统回顾和评述了企业知识产权战略研究中的以知识产权客体为体系,以知识产权运作过程为体系,以知识产权核心要素为体系三大类观点.

邹杰通过对国际、国内企业知识产权战略的分析人手,阐述知识产权对企业生存和发展的重要作用,对如何运用知识产权,如何建立适合企业发展的企业知识产权战略提出了对策和建议.

李倩、刘桦林分析了国外企业知识产权战略的经验介绍、国内企业知识产权战略研究现状,提出我国企业知识产权战略实施对策,如增强知识产权战略意识,制定规范的知识产权制度,实行品牌战略,加强知识产权的保护,积极促进政府把知识产权从企业行为上升为国家战略等.

三、企业知识产权研究现状评述

综观理论界关于企业知识产权的绝大多数研究成果,可以归结为两类：一类是属于企业知识产权保护方面的（包括迄今为止已经出台的《专利法》、《商标法》等）,另一类则属于企业知识产权发展战略方面的（包括目标、程序、措施等）.对企业知识产权战略研究的领域和内容多集中在企业管理层面,在法律层面的研究较少,尤其关于企业知识产权成果转化方面的应用研究更少.

虽然学者们分别从不同的视角来进行研究,但没有将企业知识产权的创造、保护、管理和运营看作一个整体来研究,还没有提出一个企业知识产权建设的完整框架,使企业知识产权建设理论之间缺乏内在的统一和联系.而诸多国外企业都十分重视知识产权的创造、运营、保护和管理,企业内设有专门的管理机构,政府高度重视,制定并出台了一系列相关的扶持政策.认真考察创新型国家的企业政策法规（如美国在1980年制定的《史蒂文森——怀特勒创新法》、1982年的《小企业创新发展法》；德国政府在1978年出台的《中小企业科技政策的总体构想》；日本于1963年制定的《中小企业基本法》,以及韩国的《小企业科技创新特别法》）,可以看出,在上述政策法规中都或多或少地涉及关于“企业知识产权”方面的条款,这些经验值得借鉴.

另外,从国内制度政策层面上看,现有的涉企法律及政策较少涉及知识产权建设,企业知识产权建设滞后的问题已经成为企业技术创新和可持续发展的“瓶颈”、“企业技术创新和发展受制于知识产权”已带有普遍性,迫切需要有关企业知识产权建设方面的理论指导以及政策扶持,从目前研究来看,尚没有专门针对企业知识产权政策方面的研究,现行的企业政策（法律）主要存在以下不足.

第一,偏重于要素供给、市场净化和基础设施建设方面,而能力（知识产权建设能力及创新能力）提升方面的政策非常薄弱,即存在着政策结构功能的失衡性问题.

第二,存在政策过程（体制）的多元性（管理企业知识产权的部门有多个——国家发改委、国家知识产权局、国家工商局,国家版权局等）问题.

第三,存在政策内容的短缺性（知识产权建设方面的政策条款偏少等）问题,以及各类别政策（专利政策、商标政策、版权政策等）的分割问题,没有形成完整的知识产权政策体系.

随着对知识产权研究的不断深入,企业知识产权基础理论研究不断成熟的基础上要有更多的创新之处,对不同区域、不同类别的企业知识产权实践研究会进一步加强.对我国企业知识产权建设及其促进政策开展创新性研究应是未来的研究方向,开展企业知识产权政策研究,探讨促进企业知识产权建设政策体系将会是未来研究的热点和难点.

责编：启方；校对：木梓