学习FIDIC施工合同条件,有效实施铁路工程业主施工阶段的项目管理

一、引言

随着国民经济逐步进入快速发展的轨道,国家对各项事业尤其是基础设施的投资不断加大,铁路建设进入了一个高速发展的时期.同时,随着建设资金来源的多元化,铁路项目建设中的国际合作也不断增加,中外合建、外资注入、世行亚行贷款等各种投融资方式逐步出现.作为项目管理主体之一的业主,如何提高自己的管理水平,适应多种投资渠道带来的国际化项目管理,对于实现国家的投资目标,利用国际惯例,搞好在项目管理工作上的国际合作,具有十分重要的意义.

FIDIC施工合同条款作为国际建设项目通行的施工阶段的合同条款,反映了当前建设项目在施工阶段进行管理的国际较高水平,是可操作性非常强的一套项目管理系统.目前施工企业使用FIDIC合同条款已很广泛,但在建设项目管理领域了解的人较少,更谈不上熟悉.这主要是因为计划经济时期投资体制的影响,投资风险还没有构成硬约束,特别是象铁路这样半企业半事业的单位,业主对建设项目的管理还没有完全摆脱计划经济的模式,不少人认为FIDIC合同条款主要是约束承包商的,与业主关系不大,没有认识到业主对项目实施的管理责任,同时也就无法认识到FIDIC合同条款积极主动的管理作用.实际上,与其说FIDIC合同条款是业主和承包商之间签定的工程施工合同条件,还不如说是为业主单位编写的建设项目施工阶段的管理方法、步骤和程序.按照FIDIC合同条款对建设项目进行管理,有利于保证工程质量、工期和控制费用,减少风险,实践性非常强.

二、当前的项目管理理论

项目管理是第二次世界大战后期发展起来的管理技术之一,它的核心理论就是在一个确定的时间范围(项目的生命周期)内,为完成一个既定的目标,通过临时性的运行机制,进行有效的计划、组织、领导与控制的活动.针对具体的建筑工程项目来说,项目管理就是利用有关的知识、经验和技术对项目全过程进行规划、组织、协调和控制,使建设项目从立项、可行性研究、设计、审核、实施,直到竣工验收这一整体而复杂的过程成为有序、可行、有效的建设行为.美国项目管理协会编写的《项目管理知识体系》将对项目的管理概括为九个方面,即综合管理、范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理和采购管理,而FIDIC条件包括了以上介绍的所有九个方面在施工阶段的内容,如果能理解并运用好FIDIC条件,则能有效地管理好项目,起到事半功倍的效果.

三、施工阶段项目管理理论在FIDIC合同条款中的体现

(一)项目范围管理

在FIDIC条款1.1.1定义了“合同”,在1.1.5中定义了“工程”、“永久工程”、“临时工程”等.这样就明确限定了合同的内容,即工程的范围,也就是范围管理的基准线.在与施工单位签订合同的同时就是业主确定、核实工程范围的过程,因此在签订合同时业主要认真审核相关定义的每一句话,要使合同范围的定义清晰,没有异议,否则会引起不必要的索赔,同时也为工程范围的变更提供了可靠依据.

任何一个项目都不可能是固定不变的,项目范围管理的首要目标就是管理范围变更,保证项目在预计的时间和预算内完成.为此,FIDIC条款专门设立了相关规定,即13.1（变更权）“工程师可通过发布指示或要求承包商提交建议书的方式,提出变更.除非并直到工程师指示或批准了变更,承包商不得对永久工程作任何改变或修改”.这里可以看出项目范围的变更大权在工程师手里,且变更的内容都是以签订合同时约定的工程内容为基准线.第13.3款（变更程序）“承包商应提交等根据进度计划和竣工时间的要求做出的修改建议书及变更估价建议书.等应由工程师向承包商发出执行每项变更并附做好各项费用记录的任何要求的指示”.这一条款严格规定了工程范围变更的程序,即不管是哪方提出的变更,最终都须经过业主的签字认定方可执行,而在这一过程中需要业主认真审核变更缘由以及变更费用,并做好纪录,同时对于施工单位擅自作出的变更可以否定,不予支付费用.目前许多工程竣工后会比设计图纸上多出很多内容,原因就是业主本身在施工过程中随意扩大设计,对于相关单位提出的变更也不认真审核,说变就变,从而影响工期.业主如严格按照FIDIC合同中的变更程序执行变更,认真解读合同中赋予工程师的权利,制定一套可行的变更管理办法,就可以有效地控制项目范围,杜绝项目范围的无序扩延.

(二)项目时间管理

项目时间管理是工程按时完工的有效保证,FIDIC条件把工程师控制进度的责任规定得详细而又具体.第8.1“工程师应至少提前7天通知承包商开工日期.等,开工日期应在承包商接到中标函后的42天内”,这一条明确规定了工程的开工日期――接到中标函后的42天内,一般情况下业主会明确具体的开工日期.第8.3进度计划规定：“承包商应向工程师提交详细的进度计划.当原进度计划与实际进度或承包商的义务不符时,承包商还应提交一份修改的进度计划.等承包商应按照此进度计划履行义务,等承包商应及时通知工程师,具体说明可能发生将对工程造成不利影响、使合同增加或延误工程施工的事件或情况.工程师可能要求承包商按第13.3款【变更程序】提交一份建议书.如果在任何时候工程师通知承包商该进度计划（规定范围内）不符合合同规定,或与实际进度及承包商说明的计划不一致,承包商应按本款规定向工程师提交一份修改的进度计划.”认真研读这段话,我们可以总结出作为业主,招标结束确定施工单位后首要的工作是审查施工单位提交的详细进度计划,这是控制工期的基准,同时也是约束施工单位的准则,是施工单位应尽义务的体现.最为重要的一点是,“工程师可能要求承包商提交一份对将来事件或情况的预期影响的估计”,这常常是许多业主忽略的.这一条赋予了业主转移风险的权利,同时也是强调承发包双方应充分做好预期估计风险.因此业主在开工前应要求施工单位把可能遇到的情况提出来,并据此修改相应的施工进度计划,做好事前控制,把风险降到最低.

项目管理理论中对时间管理最为重要的是进度计划的控制,其核心是确定变更是否发生,如若发生,如何对造成进度变化的因素施加影响,使其向有利方向发展.FIDIC条款第8.4条【竣工时间的延长】规定了可以做出竣工延长的条件,包括核定的变更、不可抗力.这就要求业主要仔细研究造成工期延长的原因,严格控制各类变更,尤其是自身原因引起的延误,因为由于雇主引起的延误会造成承包商的工期索赔,直接影响工期,并应同时记录和辨清由于承包商的原因引起的工期延长,做好向承包商的反索赔.“如果承包商认为他有权获得竣工时间的延长,承包商应向工程师发出通知.等工程师应复查以前的决定并可增加（但不应减少）整个延期时间.”这一条款告诉业主一旦发生了可能引起工期延长的事件,在核实确认后应该按照合同中规定的索赔变更程序,承包商提交相关资料,业主核实并确定延长时间,同时修改相应进度计划,使工期在可控动态的管理范围内.从上面的论述也可以看出,FIDIC条款是要求承发包双方根据具体情况实事求是地管理项目,在遇到无法预料的客观原因时,允许承包商合理地延长时间,防治以质量、费用换工期.另外,FIDIC条件还允许加入鼓励承包商提前竣工,给予奖励的条款,这些都为调动双方积极性,在保证质量的前提下为保证工期提供了有力的保障.

(三)项目费用管理

费用是衡量一个项目管理成败最直接的经济指标,同时控制费用使其在预算范围内也是业主最难掌控的事情.FIDIC条件中涉及费用管理方面的条款比较多,如果能理解这些条款并严格执行,费用管理也并非难事.

FIDIC条款第4.10【现场数据】“雇主应向承包商提供雇主掌握的一切现场地表以下及水文条件的有关数据,包括环境方面的数据等承包商应被认为已取得了可能对投标文件或工程产生影响或作用的有关风险、意外事故及其他情况的全部必要资料等承包商也被认为在提交投标文件之前已对现场及其周围环境、上述数据及提供的其他资料进行了检查与审核,并对所有相关事宜感到满意等”4.11【接受的合同款额的完备性】“承包商应被认为：(a)已完全理解合同款额的合宜性和充分性,以及(b)该接受的合同款额是基于第4.10款【现场数据】提供的数据、解释、必要资料、检查、审核及其他相关资料.除非合同中另有规定,接受的合同款额应包括承包商在合同中应承担的全部义务以及为恰当地实施和完成工程并修补任何缺陷必需的全部有关事宜”.表面看来以上两款谈的都是有关现场情况,但其实质是控制费用的最重要条款之一,也是制约承包商、有利于业主进行项目费用管理的条款之一.首先,第4.10款要求业主在项目准备阶段收集尽可能完整的资料,作为设计、估算费用、编制图纸和合同文件的依据.如果资料不完整,则相关费用就不合理,其隐患在施工过程中必然要暴露出来,最终导致工程费用的增加.这里从源头上控制了费用的增加,使得合同费用的控制基准线处于相对全面、合理的水平,同时也要求业主必须做细前期的勘探调研工作,如果敷衍了事,不仅是工程失去控制,而且后期承包商根据这一条款提出的索赔更是无法预料.其次,业主必须把取得的所有相关资料提供给承包商,做为承包商施工、报价的依据.第三,第4.11条强调了中标合同的充分性,明确合同中承包商被认为已经包括了已知相关因素引起的费用.这点对业主来说极其有利.业主做到前两点,就保证了以后的索赔不会漫无边际,除非遇到不可抗力,凡是相关地质条件、环境影响以及施工现场条件的索赔,一般都不予补偿.而通过第三款业主对自己这方面承担的责任作了限制,而将其余风险转给了承包商.FIDIC条件这样规定,一方面促使承包商在投标报价时认真调研现场条件,另一方面也为业主控制费用提供了有效的方法和依据.

第14.3款【期中支付证书的申请】“承包商应按工程师批准的格式在每个月末之后向工程师提交一式六份报表等”这一款体现了对工程费用进行的动态管理,根据承包商提供的支付申请表和进度报表,业主可以掌握工程费用的变化,利用绘制S形曲线,找出费用偏差,及时采取纠正措施,有效控制工程费用.而第13.3款【变更程序】则具体规定了变更应遵循的过程,业主严格按照这一过程实施变更,同时根据第12.3【估价】条款确定变更费用,可有效控制承包商单方面漫天要价.另外第14款【合同和付款】、第13.7款【因法律改变的调整】、第13.8款【因成本改变的调整】、第16.4款【终止时的付款】、第19款【不可抗力】等都在一定程度上涉及费用管理,也是业主控制费用的有效手段.

四、结束语

铁路建设已经进入跨越式的发展阶段,开放铁路建设市场、引进外资、走国际化的建设程序已势不可挡.FIDIC施工合同作为国际通行的施工合同条款,融汇了先进的项目管理理论,并从承发包双方双赢的角度出发,规定了双方的权利、义务和责任.作为参建方之一的业主,认真研读条款的每一条规定,深刻理解并在实际工作中运用这些条款,对于控制工程进度、质量和费用,有效实施业主施工阶段的项目管理,改进和提高铁路行业的项目管理水平具有十分重要的现实意义.

[参考文献]

[1]AGuidetotheProjectManagementBodyofknowledge．ThirdEdition项目管理知识体系指南（第三版）．

[2]AGuidetotheProjectManagementBodyofknowledge．SecondEdition项目管理知识体系指南（第二版）．

[3]中国工程咨询协会编译．菲迪克（FIDIC）施工合同条件,机械工业出版社,2003年．

[4]中国工程咨询协会编译．菲迪克（FIDIC）合同指南,机械工业出版社,2003年．