略加工贸易技术扩散的几种途径

当前,对我国发展出口加工贸易有较多的争论,以往的加工贸易理论仅仅分析了加工贸易的静态效应,即加工贸易的直接财富效应,而没有考虑加工贸易的动态效应即加工贸易对技术进步、人力资本积累、规模经济的影响.实际上,加工贸易的动态效应不仅存在,而且对经济发展的作用要远远大于静态效应.加工贸易动态效应最重要的体现为技术进步效应,它表现为加工贸易带来更快的技术创新(innovation)、技术外溢(spillover)和干中学(learning-by-doing).

在现实经济中,技术创新国往往是具有雄厚基础和力量的发达国家,而绝大多数发展中国家则缺乏推动社会进步和经济发展的必要技术,这些技术仅靠其自身的力量又很难得到满足.对于他们来说,持续的技术进步主要不是通过科研投资或人力资本积累来实现的,而更多的是通过发达国家的技术扩散和发展中国家的“干中学”来实现的.发展中国家在技术变化中虽处于不利地位,但却可以通过模仿(转让)取得在中、低技术密集商品上的比较优势.发展中国家技术进步的过程,在很大程度上是它学习和模仿先行国的过程,除了制度、政策、科学等方面的学习外,直接作用于产品生产的主要是技术的学习,这是后进国获得产品生产的技术的重要途径.发展中国家通过学习掌握了技术,并模仿先行国应用于生产活动后,常常能够提高原有技术的竞争力和工艺水平,从而促使效益增长,其结果像后进国自己进行了技术创新活动一样.

由于出口加工贸易“两头在外”、其投资主体大多是先进技术的携带者等特点,它为我国提供了一个从其它国家引进技术和学习的渠道,具有明显的“技术外溢”和“干中学”效应,或者说发展加工贸易本身就是一个“干中学”的过程.通过加工贸易的技术扩散,我们减少了学习成本,提高了学习效率,在技术发展和技术升级的阶梯上步步攀升.加工贸易的技术扩散主要通过以下几个途径：

(一) 加工贸易通过吸引外商投资引入了技术

全球性的产业结构调整是以跨国公司的直接投资为载体的,而跨国公司对发展中国家制造业转移的主要方式又是加工贸易.因此,可以说跨国公司对发展中国家的直接投资是与加工贸易的发展相伴而行的.加工贸易的技术扩散效应也首先是通过作为其载体的外商直接投资所表现出来的.加工贸易吸引了大量的外商直接投资(FDl),而FDl活动经济外在性的主要表现之一是技术的“溢出效应”.这种与加工贸易相联系的“溢出效应”明显表现在三个方面：

一是资本品的进口,先进的机器设备中隐含了技术进步的因素,是技术和知识的载体.20多年来,外资在中国投资从事加工贸易时,投入了大量的机器和设备.这些机器设备即使不是最先进的,也往往高于我国原有设备的平均技术水平.国务院发展研究中心课题组对加工贸易企业的问卷调查证实了这一点加工贸易企业的技术水平达到母公司先进水平的占21％,达到国内先进水平的占47％.日本经济学家小泽辉智(Ozawa,1971)和小岛清(Kojima,1975)在对日本60年代向东南亚国家直接投资并转让成熟技术进行分析时认为,传统的成熟技术容易被技术水平较低的发展中国家吸收,并发挥有利于这些国家的比较优势.此外,通过掌握运用进口机器设备生产的技能,企业和操作者积累和获得了相关的技术知识和技巧,提高了技能和能力,为技术的升级和创新奠定了基础,同时也为我国长期的经济增长提供了技术支持.

二是与国内现有的机器设备相比,当进口的资本品包含了更高的技术含量时,其不仅可以产生贸易利益,而且还可以提高要素生产率、劳动生产率和资本生产效率,这些又从深度上影响了我国的经济,为我国产品结构和产业结构的改善和升级发挥了作用.许多国家的经验表明资本品的进口是一个国家迅速实现产业结构调整和升级的有效途径.联合国《1992年世界投资报告》曾作出如下论述外资对东道国技术进步的直接作用是,它可以通过技术溢出提高要素生产率,改变产品结构特别是出口产品结构,促进国外分支机构进行研究与开发.

三是企业经营管理知识的转移也是技术扩散的一个重要内容.同其他技术知识相比,对外商直接投资企业的管理经验和技能的掌握更是一个学习和模仿的过程.因为外资企业在管理运作方面的知识是通过其在竞争市场上的示范作用所体现出来的,而绝非有意识地传授.合作方可以通过与外方共同的商务活动,了解到外方产品策划、市场营销、资金运作、市场开拓以及降低成本等多方面的经营管理知识,而这些是我们通过其他途径难以获得的技术知识.

(二)加工贸易通过进出口商品的流动传播了技术

随着作为技术载体的商品跨越国界的流动,技术也穿越国界而转移,促进贸易国的技术进步.加工贸易商品的技术扩散,就是指通过加工贸易进口原材料、中间产品和零部件,加工为成品复出口的交易过程,间接地带来外国的先进技术,促进相关产业的技术进步和产品结构的升级.这是所谓贸易的“技术外溢”和“边干边学”效应,是贸易作为技术学习的一种重要渠道.对于产品在国际间技术转移的这种作用,美国经济学家弗农的产品生命周期理论早就有所论述.

从进口的角度讲,由于加工贸易的特殊性质,其生产过程中的大部分原材料、中间产品或零部件需要从国际市场直接进口.其中许多是目前我们无法生产或产品质量达不到国际市场要求的产品,特别是一些资本和技术相对密集型的产品.随着这种我们“尚不能为”的产品大量进口,带进了新技术、新工艺和新概念,以及如何擎握他们的技术援助.这样,技术便隐含在商品中以进口的方式流入本国.企业可以模仿进口的新产品或产品的工艺流程,改进产品性能,促进本国产品的多样化.此外,企业还可以通过对进口产品的“逆向设计”,学习国外产品的工艺设计,了解国际市场上同类产品的发展动态,节约研发费用,促进技术进步.

从出口的角度看,由于我们的出口商品直接面对来料加工或进料加工的客户,如加工或组装的产品不符合要求,则会遭到对方的拒收或无法在国际市场销售.这就迫使企业严格按照国际市场的要求进行生产和操作、甚至改进技术.这样通过加工贸易产品的进进出出,形成了国际先进技术的信息流,在这种产品和信息的流动中,先进技术和工艺自然地得到扩散.我国移动通讯市场的扩张与制造业的发展是加工贸易示范作用最具说服力的例证.

(三)加工贸易通过产业关联效应扩散了技术

任何一个企业或产业部门的生产都必须消耗原材料、能源等物资,任何一个企业或部门都不可能自己生产其所需要的全部生产要素,而必须依靠其他部门的供给.我们称这种不同企业或产业部门在其生产经营活动中发生的经济关系为关联或联系(Linkage).这种关联表现为前向关联(forward linkage)和后向关联(backward linkage)两个方面.后向联系是指一个产业或企业同向它提供投八的部门或企业之间的联系,如钢铁工业的后向联系是采矿业等.前向关联是指一个产业或企业同购写其产品的部门之间的联系,如钢铁工业的前向联系是机械制造、汽车等工业.无论是前向联系还是后向联系,只要是其中的某一个部门的技术发生变化,都会影响到与其相联系的其他部门,有时会迫使其原来的技术体系进行改造.比如航空技术的发展,要求提供高强度、耐热、耐腐蚀、质轻的结构材料,为适应其需要,钢铁工业必须创造新技术或新工艺,冶炼出高强度、耐热、耐腐蚀性能好、质量轻的合金钢等.

这种“关联效应”带来了行业间与行业内的技术外溢.劳尔(1980)曾对跨国公司投资的关联效应进行过研究,认为其会产生如下5种效应：帮助未来的供应商建立生产性设施；为改善供应商产品的质量或促进其创新活动提供技术帮助或信息怎么写作；提供或帮助购写原材料和中间产品；提供组织管理上培训和帮助：通过发掘新客户帮助供应商从事多样化经营.此外,外商投资企业先进的质量管理模式和高效的市场分销技术也大有可能成为溢出的潜在来源.加工贸易也正是通过这种对产业关联形成的技术溢出效应扩散了技术,引起对其他一系列产业的需求,从而带动相关产业技术水平的提高和结构发生变化.

(四)加工贸易通过企业的人力资本流动转移了技术

加工贸易技术扩散的第四条途径是技术与管理人员的流动,或者说是因为加工贸易企业的人员流动所带来的技术外溢效应.一方面,由于加工贸易企业直接面向国际市场,其在技术、质量、管理等方面水平均高于当地企业,其员工通过亲身参与企业的生产经营过程,了解和熟悉了产品工艺、操作技巧和国际市场对该类产品的技术标准,掌握了该产品的大量信息,在“干中学”可积累丰富的经验.另一方面,为了提高员工素质、培养一支熟练的技术工人队伍和技术管理人才,更好地适应国际市场竞争,加工贸易企业必然要重视对员工的全面培训.根据国务院发展研究中心课题组对611家加工贸易企业的调查,85.4％的企业提供了国内培训,21.3％的企业仅提供了国外培训,只有8.9％的加工贸易企业没有对员工提供任何培训.

而且,加工贸易企业中员工的流动性很强.当这些掌握了技术资源的人力资本离开外资加工贸易企业进入当地企业时,会带去外资企业的技术、管理经验、市场理念等.从这个意义上讲,加工贸易的发展,不仅为我国造就出众多熟练的产业工人,而且为我国培养了大量的能够适应工业化大生产的熟练劳动力和大批外向型高级管理人才.可见,加工贸易企业对当地人力资源的培育及人力资本的流动,成为技术外溢扩散的一种重要渠道.

通过上述技术扩散的途径,我们在“干中学”的实践中积累和获取了宝贵的知识和经验(被当代国际贸易理论表述为通过后天的专业化学习获得或通过投资创新与经验积累人为创造出来的后天的“内生比较优势”),在技术进步的阶梯上不断攀升.而作为经济内生变量的先进的技术与我国现有的经济资源相结合,不仅可以有效地提高资源的使用效率,而且可以改变资本劳动比率,对一国资源禀赋的相对拥有量产生重要影响,从而促进产品、产业结构的升级和比较优势的不断演进.