一位金融怎么写作局局长的365天

浦东,一片生长奇迹的沃土.

浦东的底蕴在金融.小小陆家嘴汇聚了12万金融从业人员和600多家金融机构.然而,地理空间、金融体制、税收环境等一系列条件的制约仍然是横亘在浦东,乃至上海面前的一道道障碍.

2009年3月25日,国务院常务会议提出,到2020年,将上海基本建成与我国经济实力和人民币国际地位相适应的国际金融中心、具有全球航运资源配置能力的国际航运中心.这是国家首次明确上海国际金融、航运中心建设“时间表”.

建设上海国际金融中心,这是全球金融危机之后国家审时度势强力推进的一项国家战略.如果将其比作一场战役,浦东就是这场战役的主阵地.

“非常幸运,我能在这场战役中担当一名马前卒,和我的同事们一道参与其中.”浦东金融怎么写作局局长施海宁说.

也许是种巧合.2010年3月,上海国际金融、国际航运中心建设时间表公布一周年,而施海宁走马上任浦东金融怎么写作岗位负责人也刚好一年.

2009年3月13日

上任

2009年3月13日,浦东新区政府正式任命施海宁为浦东新区金融怎么写作办公室主任.从2002年10月经浦东新区从美国华尔街招聘回国,负责浦东新区投融资体制改革和政府债务管理工作,在浦东金融怎么写作工作岗位上已经摸爬滚打了7个年头.

施海宁1967年12月出生,党员,汉族,江苏海门人,全日制研究生,经济学硕士,经济师.

事实上,在上任之前,这位新到的指挥员已经开始勘察地形.2008年11月,施海宁陪同浦东新区政府有关领导去了一趟美国,先后走访高盛、AIG等7家金融机构及行业协会组织,并对美国本土企业进行实质性考察.虽然在华尔街有着长时间工作经历,对纽约这座举世闻名的金融中心并不陌生,但这一次考察还是让施海宁对金融中心有着更深入的体会和了解.

“去了以后,我更多看到的是机会.”

施海宁看到了浦东的三个重大机会.

“从七、八月份,国际上一些投资性质的资金(如私募基金、风险投资基金等)基本停止流动,但它们的潜伏周期一般在一年左右,不会超过两年.所以,第二年上半年进入中国的海外投资资金有可能会增加.”这是施海宁看到的第一个机会.

这一背景下,第二个机会出现.施海宁在美国考察期间发现,当地很多创新型企业,第一期的风险投资得到以后,无法再获得第二期资金.“但相对而言,中国创新型企业还是方兴未艾,而且由于国际上的资金会到中国来,所以倒逼国外那些创新型企业也要跟着风投转移到中国”.

第三个机会便是金融人才.“从我们这次到纽约、伦敦、芝加哥的招聘情况来看,比如华尔街有一大批人才,原先他们对回国是持观望态度的,现在看起来非常踊跃.当然这个进程会比较慢,会在未来的三到五年内逐步显现.”施海宁告诉记者.

在机遇面前,浦东的挑战是如何将自己打造成国际资金、创新企业、金融人才转移到中国的第一目的地.

“浦东作为中国改革开放前沿,一定要抓住这样的机遇,走在前面.一定要根据环境的实际变化,及时推进制度、体制机制方面的创新.”施海宁直言,国际上是创新过度诱发系统性风险,而中国尤其是浦东则需要适当加大创新力度.

事实上,施海宁所考虑的问题,也正是上海市委、市政府和浦东新区委、新区政府一直在思索和酝酿的重大举措之一.

2008年12月13日,浦东新区政府印发《关于浦东新区促进股权投资企业和股权投资管理企业发展意见》(下称“意见”).《意见》规定,给予股权投资企业和股权投资管理企业享受金融机构和金融人才政策,为股权投资企业提供产业政策扶持,鼓励在浦东设立的股权投资企业投资于浦东新区的国有企业、高科技企业和中小企业,为股权投资企业和股权投资管理企业提供良好的政府怎么写作.

《意见》出台背后的逻辑,正是为留住大量转移到中国的海外资金,尤其是以私募股权投资基金(PE)方式进来的部分.

在《意见》的基础上,为建立股权投资基金发展机制,浦东还制定出台《浦东新区促进股权投资企业和股权投资管理企业发展的实施办法》,对私募基金自然人合伙人的股权投资收益按照资本利得的税率征收个人所得税,促进股权投资企业落户浦东,推动浦东成为资金和资产管理中心.

正当上海思索如何突破国际金融中心建设的制度束缚时,2009年3月25日,国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议,审议并原则通过《关于推进上海加快发展现代怎么写作业和先进制造业、建设国际金融中心和国际航运中心》的意见.

同年4月29日,文件正式下发.

几乎所有的金融人士和专家、政府官员都认定,上海国际金融中心建设上升为国家战略,浦东金融又迎来了新的历史机遇.

浦东随即宣布将首次尝试允许外资PE进行合法登记注册,并由此成为国内首个允许外资PE以“股权投资管理企业”身份进行登记注册的地区.外资PE在中国内地设立人民币基金的闸门也正式打开.

2009年8月17日

升级

2009年8月17日,对浦东来说,是一个值得写上一笔的时刻,从这一刻起,浦东金融办化茧成蝶,变身成为浦东金融局.对施海宁来说,也是一个值得纪念的日子,他荣幸成为浦东金融局首任局长.

浦东金融办的改组,意味着浦东新区金融怎么写作局将由正处级调整为副局级单位,相当于提高半个级别,而浦东金融办改组为金融局后,将从浦东新区发改委处分立出来,其行政审批权和监督权亦将增强.

公开资料显示,成立于2004年的浦东金融办,成立之初,就处于一个较为“尴尬”位置,仅仅是浦东新区发改委的一个下属部门,至今仍与区发改委经济协调处“合署办公”.

此时将浦东金融办升格为金融怎么写作局是个很好的时机.一方面,随着上海国际金融中心建设的推进,浦东作为上海金融中心建设的核心功能区,需要一个直属机构统管金融方面工作,另一方面,浦东新区与南汇合并以来,目前浦东正处于大刀阔斧调整机构的时期,此时一并调整金融怎么写作局,实属必然.

事实上,在上海地方金融办改组之前,北京早已先行.

2009年3月30日,原北京金融办从原先北京发改委中分离出来,升级改组为北京金融工作局并正式挂牌成立,主要负责统筹北京市金融产业建设发展,怎么写作在京金融管理部门和金融机构,成为全国第一家以“局”冠名的省级政府金融协调机构.

从名称上来看,浦东金融怎么写作局对比北京金融工作局,在“怎么写作”与“工作”之间,透露出上海主打怎么写作牌的初衷.

浦东新区金融怎么写作局局长施海宁表示,金融怎么写作局的组建是在原先金融怎么写作办的基础上而来,就主要功能来看,新组建的金融怎么写作局本身并没有任何的审批职能,依旧主要是“协调和怎么写作”的功能,并且在未来发展方向和总体思路也并不会有太大的变化,

金融机构和金融人才对营运环境和生活环境有着特殊的要求,只有对金融行业的发展有着深刻的理解才能为这些机构和人才提供有效的政府怎么写作.金融怎么写作局可以把金融业的需求“翻译”过来,使得比如规划、道路建设,甚至商业配套等方面尽量符合金融业发展的需求,同时金融机构本身也可能缺乏和政府打交道的经验,金融怎么写作局同样可以起到桥梁作用.

施海宁介绍说,浦东新区金融怎么写作局的定位是负责浦东新区金融业发展战略研究、政策研究,联络和怎么写作金融监管部门、金融机构,指导金融生态环境的完善和空间布局的优化,协调推进金融创新,利用金融资源推动浦东经济发展,提升和推广浦东金融核心功能区的品牌效应.

从浦东新区地方政府的角度来看,是要通过金融怎么写作局的组建把新区的各个方面的资源和力量用于支持金融业的发展,同时通过金融业的发展来推动浦东的地方经济的发展.从打造国家战略的角度来看,就是要把上海国际金融中心建设好,把金融机构集聚在浦东,把资金、金融人才留在浦东,这也是浦东一个长远的目标.

人才是浦东考虑最多的问题之一.

目前华尔街从业者大约有40万人,伦敦则有25万至30万人.截至2007年末,上海金融从业人员只有十余万人,专业素质和怎么写作态度则有更大差距,这是一门必须要做的功课.

但是要引进更多的人,上海面临着体制制约.上海金融企业沿袭了“党管干部”的传统,各金融机构有“市管干部”和“委(指市金融工委)管干部”等分别,市场引进人才的机制并不健全.

关键在于突破.2009年9月,在上海市委、市政府和浦东新区委、新区政府的领导下,在浦东金融局等部门的指导、协同下,张江园区制定了《鼓励海外高层次人才创新创业暂行办法》.为人才创业提供30万-50万元人民币的一次性资金匹配,提供200万元人民币的贷款担保和贴息,对孵化期内企业年度直接用于研发的费用给予30%的补贴,对企业租用的100平方米内的办公用房给予租金按实补贴,或对企业租用的标准厂房,给予400平方米的补贴.

同年8月14日,全球顶级PE巨头百仕通集团宣布,将在浦东设立其首只地区性人民币基金―――百仕通中华发展投资基金,募集资金约50亿元.

三天后,来自香港的第一东方投资集团正式获准在上海设立全资子公司―――第一东方(上海)股权投资管理有限公司,并计划管理三只人民币基金.

据了解,三只基金均计划在12个月内募集,规模同为20亿元人民币.普凯基金合伙人姚继平也透露,普凯股权投资管理(上海)有限公司设立申请已被批准,并计划设立募集目标为7亿至10亿元人民币的房地产投资基金和5亿至10亿元人民币的成长型投资基金.

2010年2月24

开拓

2009年2月24日,作为嘉宾,施海宁跟同仁一道迎接世界最知名的股权投资机构――凯雷入驻陆家嘴.这也是上海首个内外合伙的私募基金.

就在凯雷到来的3个月前,民生银行、光大银行的上部同一天迁入陆家嘴.浦东金融的魅力可见一斑.资料显示,截至2009年底,浦东共有各类金融机构近600家,约占上海金融机构总数的80%,对浦东GDP增长的贡献率达到54%.

“对于浦东来讲,如果希望成为金融中心,就必须拥有非常好的创新平台和氛围.”施海宁认为.

他表示,作为新区政府来讲,更多的是在浦东打造一个良好的环境,让监管部门感觉金融创新产品放在上海最放心、最安全、风险最小,让金融机构感觉在浦东新区做金融创新最容易得到监管部门的同意、最容易得到更多的保护,在浦东最容易发现适合金融创新的人才.

对此,浦东先后出台了关于支持金融机构、股权投资企业和外资股权投资管理企业发展等政策措施,加快金融机构集聚,推动设立全国性信托记中心,制订完善场外柜台交易市场(OTC)设立方案,争取设立区域性信贷转让市场,积极完善金融市场体系.

同时,浦东试水个人本外币兑换试点、国际贸易人民币结算试点,深化跨国公司外汇资金管理方式改革,设立全国首个成长型中小企业创业投资基金,积极争取房地产信托基金(REITs)和消费金融公司等试点,不断推动金融产品创新.

如今,浦东已成为全国金融功能最全面的展示平台,金融创新最集中的示范基地.施海宁表示,浦东金融怎么写作局未来希望能够最推动浦东成为金融创新的平台和载体.

金融创新始终是金融业发展的命脉.尽管这次金融危机是由于过度创新造成的,但是从正常的情况下而言,金融创新并不能够停止,而且在中国更主要的恰恰是创新不足.

浦东新区一直不乏金融创新,在金融创新方面也积累有很多成就.

在金融机构创新方面,首家货币经纪公司、劳合社(中国 )再保险公司都是从浦东开始,在金融产品方面,全国第一个QDII项目华安基金也在浦东.同时,浦东还是国家批准的第一批综合配套改革试点地区,从国家战略层面上要求浦东在金融方面先行先试.

放眼上海,一年之内,金融创新才刚刚大规模起步.2009年7月1日跨境贸易人民币结算在上海首先开闸,人民币从上海迈出了国际化的第一步.截至目前,结算资金规模已经超过30亿元,居全国之首.

2009年6月份,高、中院两级法院也相继成立了金融审判庭,上海法院专业化的金融审判架构体系基本成型.同年,浦东新区、黄浦区检察院分别设立了金融犯罪公诉处、金融检察科,最高人民法院明确,所有涉及上海证券交易所案件,管辖权都归属上海.

2009年11月28日,银行间清算所在上海成立,中国金融业有了自己的“风险隔离墙”.

2009年12月4日,上海再次出海远赴美国纽约、加拿大多伦多和新加坡举办招揽海外高层次金融人才.

推进上海国际金融中心建设的93项重点工作,30多项已在一年内启动实施,约有40项已形成推进方案,例如把上海建成全国票据交易中心、在上海建立非上市公众公司股份转让市场、推进张江高科园区企业进入股份转让系统、期货保税交割试点、试点在上海期货市场建立QFII制度等.还有十几项已经启动调研,拟在进一步调研基础上抓紧制定方案.

效果已经逐渐显现.截至2009年底,落户上海的外资法人银行已达20家,占全国外资法人银行总数的三分之二左右.上海金浦产业投资基金管理公司、上海市再担保公司挂牌成立.小额贷款公司发展迅速,目前,全市18个区(县)共有45家小额贷款公司获批,35家正式开业.村镇银行已开业3家.股权投资企业加快聚集,2009年6月份在浦东新区开展外资PE、VC管理公司设立全资公司试点以来,目前已成立11家企业,包括黑石等全球著名的PE投资公司.

2009年,上海金融市场成功抵御了国际金融危机的冲击,继续保持平稳较快发展.

金融市场交易活跃,成交额大幅增长.2009年上海金融市场交易总额(未计外汇市场)251万亿元,同比增长41.7%,高于去年10.8个百分点,其中:证券市场成交39.29万亿元,同比增长85.1%,期货市场成交73.76万亿元,同比增长155.5%,全国银行间货币和债券市场成交137.24万亿元,同比增长23.7%,黄金市场成交1.1万亿元,同比增长22.6%.

金融市场功能进一步提升,运行机制不断完善.证券市场筹资功能显著恢复.2009年,上海证券市场筹资4817.66亿元,同比增长46.2%,其中股票筹资3343.15亿元,同比增长49.4%,债券筹资1474.51亿元,同比增长39.5%.全国银行间债券市场筹资能力大幅提升.2009年,银行间债券市场发行短期融资券、中期票据、商业银行债券等筹资1.74万亿元,较上年增长89.1%.螺纹钢期货、线材期货成功推出,期货市场套期保值功能进一步增强.金融市场运行机制不断完善,Shibor作为货币市场基准利率的功能不断增强,汇率形成机制进一步健全.

施海宁透露,浦东新区消费金融公司试点方案已经确定,将由中国银行、百联集团以及浦东新区一家国有企业合资设立,规模在5亿元,而浦东新区上报的房地产投资信托基金的方案也获得了监管部门的初步认可.同时,浦东新区未来还将争取把上海信托登记中心打造成全国性的信托登记平台.空间的扩展以及环境的打造是未来陆家嘴金融城需要考虑的两个问题.

“从长远来看,最重要的一点是扩展空间,促进金融机构聚集,吸引金融行业中的领头羊企业的进入.”施海宁认为,未来陆家嘴要先从空间上提升,一定要有地、有符合金融机构需要的楼宇,让一流的金融机构的进入能够首选上海,将中国总部、亚太总部设在上海,甚至有一天将全球总部设在上海,那时候上海才能说是和伦敦、纽约并驾齐驱的国际金融中心.

“这其实不是梦想,实际上在七八十年前,上海就是全球第三大的国际金融中心.中国这样一个未来发展前景无比巨大的经济体,注定需要一个类似纽约一样的国际金融中心.”施海宁说.

施海宁表示,南汇并入浦东之后,很大的一个工作思路是在考虑航运、金融,比如说船舶租赁、航运保险等.