做好学位文开题报告与文献综述的步骤与方法

摘 要：详细讲述了完成学位论文开题报告和文献综述的主要步骤和方法,认为主要步骤有初定学位论文研究方向及题目、国内外相关文献调研、确定论文题目及研究内容、总结研究特色与创新点、论文研究方法和技术路线、规划预期成果、安排论文工作时间.同时指出充足的时间、有效的方法、老师的指导、院系及学校的督导和管理是毕业生较好完成学位论文开题报告与文献综述的条件和保障.

关 键 词 ：开题报告 文献综述 学位论文 毕业生

中图分类号：G420 文献标识码：A 文章编号：1673-9795（2014）05（a）-0105-02

The Steps and Methods of Acplishing Thesis Report and Literature Review for Dissertation

Jin Wenzheng

（State Key Laboratory of Geological Processes and Mineral Resources；School of Energy Resources,China University of Geosciences（Beijing）,Beijing,100083 China）

Abstract：The steps and methods of acplishing thesis report and literature review for dissertation were discussed in the text,and they are posed of initially deciding dissertation research direction and topic,domestic and foreign literature research,determining the topic and research contents,summarize the research characteristic and innovation,research methods and technical routes,expected research outes,planning working time.Meanwhile,it is put forward that plenty of time,effective methods, teacher’s guide,supervision and management from faculty and school are basin condition and security for graduate’s acplishing dissertation.

Key Words：Thesis Report；Literature Review；Dissertation；Graduate

众所周知,学位论文的编写是高等教育中极为重要的一个环节,体现了学生在整个学习过程中对专业知识的整体理解和掌握,其中学位论文的文献综述能够体现毕业生对学位论文所涉及领域的国内外研究成果掌握程度,开题报告能够反映毕业生对学位论文工作的整体设计及相关工作安排能力.

1.主要步骤及方法

完成学位论文的开题报告和文献综述是由一系列具有阶段性和整体性的步骤组合而成[1～2],其中主要有：初定学位论文研究方向及题目、国内外相关文献调研、确定论文题目及研究内容、论文研究方案、技术路线、规划预期成果、安排论文工作时间.各个组成部分缺一不可,并且具有时间上的衔接性,在学生实际的完成过程中,必须根据导师的自己的专业实际情况,逐步完成.

1.1 初定学位论文研究方向及题目

这个阶段是主要根据毕业论文指导老师专业和研究方向初步制定,需要与导师进行交流,了解导师的主攻方向,这个也可以通过系统调研指导老师在近些年完成的科研项目以及发表的国内外学术论文获得.在初定文章题目时,虽然不同专业和研究方向具有各自特征,不能一概而论,但是需要注意的是,文章题目切记不能过大、过空,要具有实际操作性,并且注意所涉及的工作量大小等诸多问题（见表1）,比如工学中一级学科“地质资源与地质工程”中的“含油气盆地分析”研究方向,如果是本科生的论文题目,可以是某条断裂的某种属性研究,比如几何学分析、运动学过程解剖或者动力学推测等等,工作量不宜过大,能够在导师指导下完成相关问题的解答,如果是硕士生的论文题目,可以是某个含油气区的构造特征分析及其与油气成藏的关系,能够自己独立地完成既定的论文题目；如果是博士生的论文,可以是某个含油气盆地内的整体构造变形特征或者局部构造变形的机理性分析等等.

1.2 国内外相关文献调研

文献调研阶段是整个毕业论文中至关重要的环节,文献来源具有多样性,整体上可以划分为公开性文献和非公开性文献,其中,公开性文献有图书、论文集、科技报告、学位论文、专利、各类各级标准、数据库、学术专著、期刊、报纸、网络等,非公开性文献主要包括未发表的学术论文、私人信件、公司或企业内部科技报告、与某人的口头交流等.

较好地完成文献调研和综述需要一定的耐心和细心,这主要是因为各类文献数量大、类别多,在选择文献时不可能做到逐一参考,应注意首先选择具有代表性的期刊、书籍、作者、会议等等,在此基础上,再逐渐扩展,比如含油气盆地分析专业方向的代表性期刊有Tectonics、Basin Research、AAPG、中国科学（D辑）、地质学报,等等.在文献调研和综述过程中,需要遵守如下几项原则[3]：全面系统、重点突出、真实客观、条理清晰.

完成文献调研报告过程中,一定要切记不要罗列各个作者的各自观点、主张.文献调研报告虽说是对前人研究成果的汇总,其中没有个人工作量和研究成果,但是一篇完美的调研报告不仅能够体现目前国内外主要的科研进展和学术动态,同时也能够清楚地指出目前所存在的基本科学问题.这就要求在进行文献调研报告的编写过程中,应以研究内容为编写主提纲,在涉及某个局部问题时,可以列出重要参考文献的观点. 其中科学问题的发现和提出是极其重要的,科学问题一般来源于以下六个方面：（1）从生产、生活、教学等实践中发现有价值的问题；（2）不同观点和学派之间有创新的争论；（3）各学科之间或边缘学科产生的新问题；（4）发现理论自身存在不足或矛盾；（5）发现新的观察或实验现象同原有理论或观点的矛盾；（6）现有的方法、技术、工艺等不能满足社会的发展和需要[4].

1.3 确定论文题目及研究内容

在完成文献调研之后,在系统总结国内外研究进展和存在问题基础之上,可以对初步拟定的论文题目进行确定,并对论文进行研究内容的制定.论文研究内容的制定需要具有系统性,各个章节之间要具有一定的联系,这种联系总体上可以分为两种,一是具有逐步递进的特征,即后一章节是前一章节的进一步研究和分析,比如,对于含油气盆地专业的毕业生而言,主要表现为对研究区内构造变形及其演化特征方面的分析,并包括了构造对油气成藏的控制作用,这其中涉及了通过地表地质调查、地震剖面分析、构造变形几何学、运动学、动力学分析、构造与油藏的控制与影响；另一种是并列关系,即通过列举不同地区或者构造变形的不同方面来获得某种共同属性,比如,对于含油气盆地分析专业的毕业生来说,如果以“国内外前陆盆地差异性分析”为论文题目,则论文的研究内容中,各个章节多以列举国内外各主要前陆盆地的特征为主要方式.

1.4 研究特色与创新点

研究特色与创新点是学位论文中的点睛之笔,需要对学位论文进行高度概括和总结,从科学问题本身出发,精确总结出与前人研究成果的差异性,表明学位论文的创新之处.一般而言,创新点不宜过多,对于本科毕业生而言,有一个创新点即可,对于硕士毕业生而言,可以有两个创新点,对于博士毕业生而言,有2～4个创新点为宜.

1.5 论文研究方法和技术路线

论文研究方案是指针对上述研究内容而涉及的研究方法,在不同的专业中,所涉及的方法具有较大的差异性,对于含油气盆地分析专业来说,主要的研究方法有：资料收集和整理分析、构造带对比研究、地震剖面解释、各类地质构造图编制、平衡剖面制作和分析、不整合解析和剥蚀量估算、构造年代学测试与分析,等等.

技术路线是指将各种研究方法按照一定顺序排列,为了能够逐步完成不同研究内容.技术路线的设计要有系统性和逻辑性,表达方式一般是流程图,一般是从基础资料的获得方式入手,然后是不同研究方法,最后是论文的最终研究目标.

1.6 规划预期成果

预期成果是学位论文标志性内容,也是学位论文最终与前人研究成果差异性的体现,研究成果可以是对某些科学问题的回答,也可以是学术专著的发表出版,也可以是专利技术等的获得,也可以是人才的培养,也可以是各类奖项的获得,等等.在规划研究成果的过程中,不能过多规划,也不能过少设计,要与研究内容一脉相承,一般来说,一项研究内容可以有1～2个预期成果.

1.7 安排论文工作时间

论文时间安排的合理与否直接影响到整体论文工作进展及最终论文质量的好坏.目前,我国各类学校、各类专业、各类毕业生的论文工作时间具有较大差异性,毕业生可以根据各自学校规定的开题时间作为论文的起始阶段,以论文的预期答辩时间为终点,在此期间安排各项论文工作,在安排的过程中,要与前面的研究内容、技术方法技术路线相一致,一般以两个月或者一季度为计时单位进行规划,由于论文工作需要根据实际情况调节时间,故无需在安排时间上具体到日期.

2.条件和保障

2.1 充足的时间

充足的时间是完成一篇优秀学位论文开题报告与文献综述的前提和保证.一般来说,进行论文开题和文献综述的时候多是毕业生各类事情较多的时候,比如对于本科毕业生来说,多是在大学四年级开始论文工作,此时已经是各类招聘会较多的时候,同时也是准备复习考研的重要阶段,毕业生一般会因为找工作或者备考而在毕业论文的准备方面分散精力.这就要求毕业生在思想上认真对待毕业论文的相关问题,尽可能在不影响其他事情的情况下,抓紧一切可以利用的时间去完成论文相关任务.

2.2 有效的方法

俗话说：“磨刀不误砍柴工”,如果具有一套切实有效的工作方法,会使得学位论文开题报告与文献综述工作事半功倍,论文的准备工作与平时的学习不同,平时的学习多是以教科书为主,有老师的讲解,有课后的习题等,最后以考试为结束,但是在学位论文开题报告与文献综述过程中,没有具体的教科书,指导老师也没有具体的研究方案,这就需要毕业生积极主动地发挥各自主观能动性,充分利用自己已经掌握的专业知识和工作能力,综合对论文工作进行设计和规划.

2.3 老师的指导

论文指导老师在毕业生完成学位论文开题报告与文献综述过程中,主要起到咨询和引导的作用,可以适当提供相关基础资料和基本研究方法的讲解,切不可过多的参与其中,否则会严重影响毕业生个人能力的发挥.

2.4 院系及学校的督导和管理

院系和学校的监管是指院系和学校对毕业生学位论文开题报告与文献综述等毕业环节设立一些考核制度,比如组织相关老师组成答辩组,定期或者不定期对毕业生的论文进展进行考察或者抽查,并且对其中进展较慢和质量较差的毕业生进行一些具有针对性的督导.