建筑工程索赔管理

【摘 要】目前我国正处于高速发展阶段,建设项目任务较多,法制逐渐健全,合同索赔日趋频繁,索赔管理是工程项目合同管理的重要内容,合同双方正确理解和对待索赔,是工程项目顺利进行的保证.增强索赔意识,加强索赔管理,是承包商避免不必要的损失、保证工期、质量和经济效益的一种必要途径.

【关 键 词】索赔管理；权利主张；索赔注意事项

1.索赔的概念

工程索赔是指在工程合同履行过程中,合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害,通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为.索赔是一种正当的权利要求,它是业主方、监理工程师和承包方之间的一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务,是一种以法律和合同为依据,合情合理的行为.

在建筑工程承包过程中,索赔管理主要包括索赔和反索赔,索赔是双方面的,承包商向业主提出索赔,则业主反索赔,同时业主也可以向承包商提出索赔,则承包商反索赔.索赔通常是对自己已经受到的损失进行追索,而反索赔则着眼于损失的防正和减少.索赔是在合同履行过程中的一项管理活动,大多可以通过协商,谈判和调解等方式解决.

2.索赔的起因

建筑工程的特点是工程量大,投资多,工期长,参与者多,所处的环境有许多不确定性,因此,索赔是不可避免的,且会经常发生,甚至索赔额较大.索赔事件的起因主要有：

2.1业主的责任

业主未能正确履行合同义务,如未及时交付场地,提供图纸,未按合同规定将施工所需水电线路接至约定地点,未及时办妥相关的报批审核手续,未及时交付业主负责的材料和设备,下达了错误指令或错误图纸,以及超出合同规定,干预承包商施工过程等.

2.2施工合同的多样性和理解的差异性

由于建筑合同条款多,相关文件多,合同中难免有考虑不周的条款,缺陷和不足之处,如措辞不当,说明不清、有二义性等都会导致双方对责任、义务和权利的理解不清,引发索赔.

2.3施工环境多变

工程项目本身和工程环境有许多不确定性,技术环境、经济环境、政治环境、法律环境等的变化都会导致工程的计划实施过程与实际情况不一样,如地质条件变化、材料上涨,货币贬值、国家政策法规变化、运用新技术等,这些因素都会导致施工工期和费用变化,承包商可依据相关合同条款进行索赔.

2.4其他原因引起的索赔

业主指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况；合同范围内未明确说明,但对施工造成了费用和工期增加；施工过程设计有误对设计修改而引起的变更等.

3.施工索赔原则与程序

3.1索赔的原则

（1）合法性原则.按照合同规定,干扰事件的确是由于非承包商自身的原因引起,且承包商的索赔要求必须符合合同规定,并具备合法、全面、充分和有效的证据.

（2）合理性原则.承包商的索赔要求必须合情合理,符合实际情况,真实反应实际损失,采用合理的计算方法和计算基础.

（3）实效性原则.发生干扰事情,并造成损失后,承包商必须按照合同规定程序在一定时限内提出索赔,且监理工程师必须及时地对索赔进行处理,不得无故拖延.

（4）协商处理原则.发生索赔事件后,合同双方都应该本着友好协商的原则进行沟通和互动,承包商尽量通过协商、谈判方式解决,并防止对立情绪产生,因为合作一旦破裂带来的不仅是当事人的损失,还可能影响其他人的权益,除非一方违反合同基本原则恶意欺诈.

3.2索赔的程序

工程项目实施中,承包商进行索赔虽然十分常见,但处理起来确实十分困难,主要包括承包商内部管理工作和双方解决索赔的过程.索赔过程要严格按照合同程序进行,否则会导致索赔无效.索赔程序大体如下：

（1）索赔意向通知.干扰事件发生后,承包商必须迅速做出反应,在合同规定时间内,向来主发出书面索赔意向通知.声明对干扰事件提出索赔意向.

（2）起早并提交索赔报告.提交索赔意向通知后,承包商必须

在一定时间内提交正规索赔报告,包括索赔报告、账单、各种书面证据等,在这个过程承包商有大量的管理工作,包括对干扰事件起因、过程、状况的调查；对其原因进行分析评价,分清责任；以实际损失为依据,收集相关证据,以合理的计算方法计算损失；因干扰事情结束前做好同期的相关记录；最后起草有理有据、准确可靠的索赔报告,并提交.

（3）索赔的解决.从项目管理角度,合理的索赔应得到合理的解决；承包商自提交索赔报告后,业主必须在合同规定期限内对索赔要求做出答复.这个阶段工作的重点就是审查评估索赔报告后,通过谈判,调解、仲栽或诉讼等手段解决索赔问题.

4、施工索赔的注意事项

工程索赔是一门涉及面广,融技术、经济、法律、管理与公共关系一体的综合学科.发生干扰事件后,如何做到不损失利益,取得索赔成功,又不伤害双方的合作关系和承包商信誉,合作满意,不仅与索赔数量有关,而且与承包商的索赔策略、处理技巧有关.要做好施工索赔,应注意以下几个方面：

4.1选择最有利的索赔时机

索赔的基础是施工合同文件,承包商要认真研究合同文件,熟练掌握合同条款,对可能产生索赔的条款反复学习认真研究.发生干扰事件后,作为有经验的承包商要及时捕捉、利用事故因素,变被动为主动,积极创造索赔条件,做到有据有理有声,同时注意选择最好的机会提出索赔要求.如：业主对工程进度有急迫的要求时,承包商可在此时提出相关费用未能解决,经济困难,为加快工程的进展,迫切需要业主在经济上的帮助和要求,一般都比较容易使问题得到解决.

4.2要索赔顺利,须加强合同管理,积累真实有效的索赔证据.索赔证据的基本要求包括：真实性、全面性、法律证明效力、及时性,索赔证据的范围较广,主要包括反映干扰事件发生、影响的各种工程文件和支持索赔理由的各种合同文件和各种账单、用工单、材料单等.因此,承包商在施工开始前,就要建立严格的资料积累制度.对施工过程中发生的停水、停电、材料进场、工程变更、会议纪要、检测报告等原始资料都要有详细记录；对业主或监理工程师的临时决定、口头变更令、往来信件都要整理成文字资料保存.

4.3力争单项索赔,避免一揽子索赔

单项索赔通常原因单一,责任单一,分析比较容易,能及时得到支付.一揽子索赔问题处理和解决复杂,原因、责任和影响分析艰难,索赔金额较大,双方争执激烈,不易解决,或造成解决问题时间的延误.

4.4精心策划索赔谈判,注意谈判技巧

发生索赔事件后,合同双方应本着谅解,求实的精神,遵循工程项目的要件,务求通过友好协商解决索赔争端,在索赔谈判中,承包商往往处于弱势,因此要保持头脑冷静,只采取强硬态度或较弱立场都是不可取的.原则问题上态度要坚决,但也要注意方法,要研究和掌握对方的心理,了解对方的意图,不能用尖刻的话语刺激对方,伤害对方的自尊心,应以理服人,求得对方的理解；同时准备几套能进能退的方案,在谈判中该争的要争、该让的要让,共同寻求双方都能接受的折中办法,这样可以增加索赔的成功率,并和业主保持良好的关系.

5.结束语

工程索赔是承包商维护其合法权益的最基本的管理行为,任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势,还应该具备很强的合同管理和工程索赔的能力.只有既能优化内部施工管理以降低施工成本,又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商,才能使自身的竞争力不断增强.可见,工程索赔管理对建筑企业的重要性是不言而喻的.