质量、环境、职业健康安全管理体系的内部审核

【摘 要】本文就个人经验对质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核的基本概念、内容及方法进行了介绍,重点对现场展开式审核方法进行了探讨,同时从内审员的角度,对如何做好内审工作提出了自己的见解.

【关 键 词】质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核

目前,建筑市场竞争日趋激烈,大多投标项目将质量、环境、职业健康安全管理体系认证作为竞标的基本要求,我公司自1998年以来,先后通过了三个体系的认证,并形成了“三标一体化”.本人作为公司的内部审核员,曾参加过多个分公司及施工项目的内部审核,下面就内部审核,浅谈一下自己的认识和体会.

一、审核的基本概念

1、审核的定义所谓审核,是指为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.

2、审核类别按照定义,根据审核者的身份及目的不同,审核可以分为内部审核和外部审核两种基本类型.

内部审核也称为第一方审核,由组织自己或者以组织的名义进行,用语于管理评审和其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础,其工作一般由熟悉质量、环境、职业健康安全管理标准,又熟悉本企业管理状况的人员（即内审员）完成.

外部审核包括第二方审核和第三方审核.第二方审核由组织的相关方,如顾客或由其他人员以相关方的名义进行.第三方审核由外部独立的、具有认证资质的机构进行.

二、内部审核的目的

凡是认证企业,每年最少要组织一次内审,以提供体系、制度、要求运行和正确实施证据,对照标准发现问题,实现自我完善,自我改进,其主要表现在以下几个方面：

1、满足质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求,因为三个标准均要求企业要在一定的时间间隔内进行内部审核.

2、是一体化管理体系运行不断改进的一种途径,通过内审发现问题,为体系的持续改进寻找切入点.

3、外部审核之前的自查自纠,以便发现问题并予以纠正,为外审顺利通过打基础.

三、内部审核的内容及方法

主责部门（即企业中负责质量、环境、职业健康安全管理体系认证的部门）应按照规定的时间间隔组织企业的内部审核.

(一)内容

从大的方面来说,主要包括外业和内业两大块.外业主要指的是工程场地、驻地、工程实物等,通过观察、交流、提问等途径对三个体系所涉及的法规、制度、措施、工艺标准的执行情况进行审核.内业主要是指查阅相关的制度、记录等资料,与外业互为补充.

(二)方式及方法

内部审核均采用抽样方式.抽样是指对各条款的相关内容进行抽样,应覆盖质量、环境、职业健康安全管理标准条款,就条款来讲不存在抽样.一般来说,管理机关采取文件资料抽样,工程项目采取工程场地、驻地、工程实物和文件资料相结合的抽样方式.其主要的审核方法有以下三种：

1、按条款审核

根据GB/T19001《质量管理体系要求》、GB/T24001《环境管理体系要求及使用指南》及GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》三个标准的条款要求,逐条或者有选择性地进行审核.

这种方法的优点是标准条款不缺少,审核比较全面,但是审核呆板教条,只能查是否有运行,不能查运行是否满足.

2、按过程审核

采用过程方法的理论,根据产品的生产工艺或者项目施工的工序,对照标准的要求进行审核.

这种方法的优点是审核思路清晰,可以反映产品实现的全过程,易于查找问题,但需要审核员具有较强的专业知识,熟悉产品实现过程,容易丢失标准条款.

3、展开式审核

按照施工组织设计的进度安排,抽取一个完整的过程或独立子过程或1～2个以上的样品,涉及哪方面的问题,就延伸到人、机、料、法、环、测等方面,进行抽取.

人：项目经理、总工与施组或向甲方报验资料是否一致；人员进场的安全、环境、质量、技术标准培训；劳务工台帐及进场培训；特殊工种数量和工种与过程要求是否一致；安全人员配置情况.

机：机械设备管理办法；自有和租赁设备台帐及运转、运行、检查记录,维修保养计划与实施,操作规程及操作人员资格；大型设备安拆及验收；租赁合同的规范性等.

料：物资管理办法；物资需用计划、采购计划、采购方式；合格供方名录及评价；进货检验；不符合物料的处置方式；帐、物、卡一致,标示清晰,无混淆；物资存放条件符合仓储要求,消防设施齐全；甲供自采物资分区管理；工程废料回收及处置方式等.

法：管理目标和指标；国家、行业、地方、业主、上级主管部门的法律法规标准清单和其他要求；主要过程和重大风险过程的施工工艺与施工方案；各种管理办法、应急预案；环境和安全风险识别,与过程符合性,环境合规评价；不符合产品处置等.

环：消防和食品防疫满足要求；危险环境标示；产品生产过程中有对防尘、防潮,半成品防护实施；临建房屋设备的验收；临时用电验收和规范用电；围挡、道路、场坪符合情况；水、气、声、渣、危险品的使用、控制与处置.

测：仪器仪表管理办法及台帐；强检设备送检情况；封存停用设备再启用情况；新购置设备的检验；自制测量设备校验；对各过程的自我检查记录等.

这种方法适用于项目审核,可以看清事物的全貌,但需要审核员有清晰的审核思路和很强的审核能力,三体系审核内容交叉,被审核方配合人员多,容易重复和缺少标准条款.

四、内部审核的几点注意事项

内部审核是一项较强的系统性工作,需要不同的部门、岗位的人员共同参与,如何做好内审工作,下面仅从内审员的角度,谈几点个人意见,仅供参考.

1、因地制宜,编好检查表

检查表是审核员根据法规和其他要求、部门职能、审核经验来确定的现场审核计划,包括审核项目或审核要点、审核方法等.

一个有经验的审核员,往往会根据不同的受审对象,采取不同的方法编制检查表,如：利用程序文件找出规定的要求汇总编制、根据职能或职能分配表编制、确定一项主题编制、根据一项事物的形成过程展开编制.

2、详略适度,做好审核记录

记录审核内容是审核的关键工作,记录要有可追溯性,以便于在审核后对审核的不符合得到被审核方的确认和理解.

记录过于详细,会耽误审核时间,可能导致审核不够连续,并不能完成审核任务.记录过简单,将导致事实描述不准确,不符合或不符合报告不能得到充分的理解,需要审核员对事实证据有初步的判定,符合要求的可以简单记录,不符合的要重点记录,同时抽样量不易过多,一般2～3个就可以,3个都不符合,其中1个重点记录.

3、灵活运用,避免教条主义?

内审员除了要准确理解和掌握质量、环境、职业健康安全管理标准条款的含义和要求外,还要深谙国家、行业的法规要求,并且与企业的规章制度、管理办法等有机结合起来,才能在审核中灵活运用,否则,呆板教条,死抠条款,使受审核方为了应对条款而另作资料,造成两张皮现象.

4、端正心态,提供增值怎么写作

内部审核的重要目的是收集体系运行符合性证据,同时,也发现问题,因此审核员要有正确的心态,不能有挑毛病的心理,不要有一定找出不足的念头和急躁情绪,这样会产生与受审核方矛盾.审核后与被审核方交流在肯定成绩的基础上,要指出问题,问题发生的原因,提出一些建设性意见,或提供一些做的比较好的方法,以帮助被审核方整改和提高,实现增值怎么写作.

质量、环境、职业健康安全管理体系认证工作,是一项只有起点,没有终点的工作,没有最好,只有更好.企业必须认真做好内部审核,使体系不断得到改进和完善,持续地保持其有效性.