上海自贸区建设与企业的机遇

点赞:13226 浏览:57147 近期更新时间:2024-03-10 作者:网友分享原创网站原创

2013年9月29日,上海自由贸易试验区正式挂牌,标志这片承载着推进改革和提高经济开放水平的“试验田”,正式开始耕耘、播种,中国进入新一轮经济开放的探索实践.上海自贸区不同于此前建立的保税区、保税物流区等特殊经济园区,而是以“一国之内”的自由贸易区形式出现,是大陆首个自由贸易区.总体目标是经过两三年的改革试验,力争建设成为具有国际水准的自由贸易试验区.作为撬动新一轮经济改革的支点,其经验和模式将被作为范本复制和推广,为中国经济升级版和在国际经济大格局中的重新定位作制度准备.这种全新的探索也将为经济社会和企业发展带来崭新的机遇.当然,自贸区建设不是挂块牌子就一蹴而就,需要政府和企业及各界共同努力,中国才能在国际经济发展中提升竞争力和话语权.

一、上海自贸区的发展定位及制度和政策创新.

上海自贸区以“试验区”的形式出现,实质是站在国家战略的高度,对内重新定位政府和市场的关系,促进创新驱动和产业升级;对外以“要素自由流动、自由贸易”为主导,实行更高层次的开放水平.根据十八届三中全会决定精神,自贸区建设将成为三中全会部分改革领域的试点区,承担起进行对外改革开放制度顶层设计的实践试点.目前,上海自由贸易试验区建设刚刚起步,处于“试验”期,因此,尚不完全具备国际自由贸易区的特征.目前还无法判断上海自贸区将会借鉴哪种发展模式,但有一点可以确定,就是跳出国内外任何一种形式的自贸区模式,在国际传统型自由贸易区基础上的再创新.总体思路是优化营商环境,加速各种要素资源的流入,以更高起点和标准构筑我国面向全球竞争的新优势.

应该看到,国务院正式印发《中国(上海)自由贸易试验区总体方案》,表示着中国首个自贸区制度面世.《总体方案》涉及5个方面的任务和90多项政策措施,肩负了“投资自由化、贸易自由化、金融国际化、行政精简化”四大使命.从方案内容看,征求意见阶段一些争议的政策举措,如境外期货交易机构设立首个期货交割仓库、中资银行从事离岸业务、融资租赁业纳入出口退税试点等,在方案中均得到明确支持.自贸区建设的核心是制度创新.而自贸区冠以“试验”两字,也在方案得到体现,除明确允许施行的政策措施之外,很大一部分则表述为“支持”、“鼓励”、“推动”、“探索”.各项开放的前提是“风险可控”,且是“系统性风险可控”,这也是自贸区建设中最难的部分.因此,总体方案的出台,只是为上海自贸区的未来勾画了基本制度框架,而制度的真正落地将按照“成熟的可先做,再逐步完善”的要求,还需在实践中予以探索创新.

(一)投资管理制度创新――实现投资自由化

1.外商投资方面.对区内的外商投资,试行负面清单管理制度.外商在负面清单内的领域投资,仍需履行核准程序;在负面清单以外的领域投资,实行准入前国民待遇,投资项目由核准制管理改为备案制管理.负面清单即“法无禁止即可为”.日前上海市政府已公布2013年《中国(上海)自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施(负面清单)》,明确开列了不予外商投资准入或有限制要求的领域,共涉及国民经济行业1069个小类中的17?郾8%.清单之外占国民经济行业八成以上的领域,今后在上海自贸区内将充分开放.

2.关于境外投资项目.对区内企业在境外开办企业实行以项目制为主的管理方式.支持试验区内各类投资主体开展多种形式的境外投资.鼓励在试验区内设立专业从事境外股权投资的项目公司,支持有条件的投资者设立境外投资股权投资母基金.这项措施不但使企业去境外投资更为便捷,无需先报经商务部审批,同时投资形式也更为宽泛.还有就是大幅提高了备案项目规模上限,使企业走出去的步子能够更加坚实有力.


3.扩大怎么写作业开放.在金融、航运、商贸、专业、文化及社会怎么写作领域扩大开放.从开放措施看,金融怎么写作领域的开放范围相对更具吸引力,其中银行怎么写作的扩大不但为现有银行带来增量业务,而且还为有志于投身金融业的其它投资者提供了机会.

(二)贸易监管制度创新――实现贸易自由化

1.推动贸易便利化.一是建立国际航运中心.“一线放开,二线管住”,允许“先入区,再报关”,发展国际分拨、中转集拼业务;二是采取企业“分批报货,集中报关”并自行运输模式,适应自贸区对产业链布局和物流快速流转需求;三是创建统一的海关信息化管理系统和监控平台协调自贸区物流监管,升级卡口智能化,探索电子围网管理.

2.促进贸易转型升级.一是促进发展怎么写作贸易.支持区内开展销售、结算、物流、维修和研发等业务,鼓励跨国公司建立亚太地区总部.拓展专用账户的怎么写作贸易跨境收付和融资功能.支持区内企业发展离岸业务.试点开展境内外高技术、高附加值维修怎么写作.允许和支持各类融资租赁公司在试验区内设立项目子公司并开展境内外租赁怎么写作.二是支持扩大期货保税交割业务试点品种、企业和范围.探索设立国际大宗商品交易和资源配置平台,开展能源产品、基本工业原料和大宗农产品的国际贸易.三是支持企业在提供税收担保的情况下开展区外保税展示交易.四是支持自贸区开展跨境电子商务试点.五是对区内企业生产、加工并经“二线”销往区外的货物,实施选择性征税政策.这些政策既有与原有保税区重叠的,但更多的则是在原有基础上的扩展与深化.尤其是怎么写作贸易和离岸业务方面政策的落地,将赋予试验区更多实质性内涵.

3.维护保障贸易秩序.一方面通过监督管理机关有效防止危害国家安全的意识形态渗入;另方面打击犯罪、禁止黄赌毒,为自贸区建设和发展创造一个良好的环境.

(三)金融制度创新――实融国际化

1.先行先试人民币资本项目可兑换.这项措施主要是针对实体经济发展和投融资业务具体需求,是在风险可控前提下,通过分账核算方式,进行先行先试.资本项目可兑换是人民币实现国际化的前提,目前资本兑换的通道是QDII/QFII机制,是资本管制下可控制的一项境内外投资制度安排.在实体经济投资方面,外商对境内的直接投资(FDI)是中国资本项目输入的主要项目,境内居民对外直接投资(ODI)近年来也有较大发展.但游资、热钱等套利资金可能是监管中最大的挑战.在目前量化宽松大环境下,存在大量外资进场的预期和可能,而且主要是以短期资金的形式.因此,一旦外汇管制向一线放开,游资进场便利性增大,对国内金融市场的冲击不言而喻.对于自贸区内资本流动,主要将通过在区内试点运行自贸区账户(FTA)来实现.2.创造条件扩大人民币跨境使用.区内机构允许跨境人民币结算业务与前置核准环节脱钩,企业可根据自身业务经营需要,自行开展跨境人民币创新业务.这项政策旨在通过人民币跨境使用便利化,促进跨境贸易和直接投资,建立以人民币计价的跨境交易结算方式和非本国居民持有资产,并且推动人民币国际化进程.值得一提的还有自贸区的离岸金融和离岸业务发展.目前全球主要储备货币美、欧、日元有超过70%的外汇交易量是通过离岸市场完成的.而在世界支付系统中,使用人民币支付的比例截止2013年5月底仅占0?郾7%.要在国际经济中发挥更大的作为,中国今后不会放弃这块市场.方案中提到发展离岸业务,为对外投资提供相应的配套怎么写作,包括并购贷款、项目贷款,为企业走出去解决资金不足的问题,使中国的海外投资与经济规模相适应.在人民币无法自由兑换的情况下,自贸区发展离岸业务.在区内资金账户分账核算模式下,试点自贸区账户(FTA账户),预计起步阶段离岸、在岸账户之间的互动将实行分割,企业流与业务进行互相匹配,防止空转套利、套汇等行为.FTA账户几乎等同于离岸账户,与境内区外的其它账户之间的资金双向流动实行不同监管标准.《意见》明确区内企业可从境外借用人民币资金,但借用的资金不得用于投资有价证券、衍生产品.区内企业的集团内双向人民币资金池业务,也主要是为其境内外关联企业提供经常项下集中收付业务.

3.先行先试金融市场利率市场化.培育与实体经济发展相适应的金融机构自主定价机制,逐步推进利率市场化改革.自去年取消贷款利率下限以来,利率市场化改革正式提上议程.但从温州等地金改措施中被寄予期望的利率市场化政策始终没有松动,说明对该项改革仍持谨慎态度.自贸区内外如实施不同资金供求体制,会否造成新的不公平市场竞争,以及会否引起资金流向移动等,都是必须面对和解决的问题.

4.建立与试验区相适应的外汇管理体制.外汇管理体制涉及一国的金融体系安全,也是自贸区制度落地的重点和难点,因此,在表述中用的是探索、试点,具体为鼓励企业跨境融资,深化外债管理方式改革和深化跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点.至于两个“深化”到什么程度,还将视政府对风险控制的能力和控制机制而定.总体看,外汇转移问题是金融制度创新的重要突破口.有关专家认为,现阶段货币流动自由度的整体方案设计,首先应该是试验区内资金到境外流动的自由度,大于试验区内到境内区外的自由度,其次,在币种上,人民币流动的自由度会大于其它外汇币种的自由度.

5.增强金融怎么写作功能.这项功能主要是通过支持设立外资银行和中外合资银行、允许境外企业参与商品期货交易、综合金融怎么写作平台和培育再保险市场等方式,使金融怎么写作主体多元化、金融产品丰富化,弥补国内金融市场的怎么写作短板,国营、民营、外资金融机构同台竞争,促进金融市场水平的整体提升.

(四)行政监管制度创新――实现行政精简化

自贸区的特点之一便是灵活高效的行政管理,从总体方案看,主要在以下几方面:1.提高行政透明度,行政信息公开、透明,以方便企业为出发点和立足点.2.简化办事程序,建立“一口受理”的机制.这项内容反映了从核准制向备案制转变的要求.3.实行企业年报公示制度.4.建立监管信息共享平台和区内企业信息记录、公开、共享和使用制度.5.建立安全审查和反垄断审查机制.

作为建立与国际高标准投资和贸易规则体系相适应的行政管理的一种探索,综合监管制度变革的本质是政府职能的转变,即强化市场机制作用,重新定位政府和市场的关系.从上述内容看,监管思路尚处于最初级转变.怎么写作业市场和有形产品市场的监管方式不同,从投入―产出的增长模式转变为以建立和维护增长秩序为目标,需要建立一套能够适应高风险开放市场的市场监督管理体系,在完全理解游戏规则及规律的基础上开放及创造市场.需要政府各部门能摒弃固有的管理思维、方法和本位主义,以开放和包容的心态对待自贸区各项制度实施中存在的问题,探索和研究解决对策,限制自己的权力,让市场和企业发挥更大的作用,自贸区才能完成华丽转身.

(五)税收制度方面――营造税收环境

1.促进投资方面.主要是非货币性资产投资增值部分可以分期缴纳.另外对高端人才和紧缺人才股权所得税实行分期纳税.

2.促进贸易方面.包括原先有争议的融资租赁企业或金融租赁企业设立的项目子公司等明确纳入退税试点范围.另外还包括区内生产企业和生产性怎么写作业企业所需进口设备免征进口税以及启运港退税等.同时探索实行境外股权投资和离岸业务的税收政策.

二、浙江企业发展机遇

上海地处浙江门口.上海自贸区的设立,对浙江企业乃至整个浙江经济的连带效应毋庸置疑.自贸区要达到以下试点目标,即:高附加值的“贸易”、高标准的“投资”、高效率的“金融”.这个目标对有实力的企业是机遇,但对暂时不具备能力的企业则是壁垒.从上海自贸区的影响看,对周边地区既有虹吸效应也有辐射带动效应.随着自贸区相关政策措施的落地,上海除高端制造业之外,在金融等怎么写作业和外资外贸等方面,将集聚更多的高端金融要素、也带来更多的贸易投资便利,同时将吸引更多的企业去自贸区设立总部,从而给浙江等周边经济体在招商引资、产业布局等方面带来更大压力.

从方案总体来看,最有看点也最有机会的是金融.因此,对希望抓住机会投身金融或者类金融领域的浙江企业而言,应根据自身实力和能力寻找机会.同时,对外贸企业来说,积极发展离岸业务,拓展仓单质押融资,培育跨境电子商务等也是一个重要选择.

(一)区内企业.自贸区各项开放政策和制度,只有在区内注册的企业才能享受.因此,引发了黄浦江边企业争相跑马圈地.对于已在区内的浙江企业,从大类来说,贸易、物流、房地产、交通等行业,进出口(出口和转口)企业、船运企业、航空公司、港口和相关物流公司、房地产开发商、建筑商、银行、券商等将直接受益.效应最为明显的有这样几类:1.在自贸区或周边有大量土地的公司.自贸区设立之后,自贸区内以及周边各个板块的土地、物业大幅增值.

2.参与自贸区建设开发的公司.这类公司承担了自贸区内包括道路、建筑、码头等基础设施建设任务,随着自贸区建设的推进,其工程业务量也将大大增长.

3.物流仓储和运输公司.上海自贸区整合的四个保税区,覆盖了港口、海运、空运、仓储等领域的物流市场.保税区本身就是海关实施特殊监管的经济区域,因此,自贸区对这类公司的业务促进作用,主要体现在通关便利、转口免税、跨境电商等带来的贸易增量.

需要指出的是,目前浙江在区内能直接受益、且有一定规模和影响力的企业并不多.

(二)区外企业.与区内企业相比,区外的浙企似乎对自贸区的政策更为关心,相对来说,自贸区对以下几类企业可以提供更多的发展机会.

1.传统进出口企业.自贸区实施货物进口自由,无配额限制,转口自由,无需缴税,同时放松外汇管制,通关便利,能使这些企业直接降低生产成本.

2.金融怎么写作业企业.自贸区最有看点的是金融.相对于境内区外,民资、外资在自贸区进入金融怎么写作业的门槛较低,那些想投身金融或者类金融领域的浙江企业,可以寻找发展机会.

3.资金密集型企业.这类企业资金需求量大,对资金成本敏感.自贸区通过引进各类主体的金融机构和深化金融功能创新,尤其是实行境外融资和利率市场化等创新制度,也有可能为这些企业降低融资成本.

4.中小型创新型企业.自贸区新政对于外资PE和VC具有较大吸引力,而中小型创新型企业在自贸区更容易获得各类境外投资资本对其的孵化培育,从而获得更好的发展机会.

5.国际化运作企业.对于在境外设立公司的企业,随着自贸区建设的推进,在具有比较优势的情况下他们可能会移师上海;对规划推进国际化发展的企业,自贸区的运作在一定程度上可以作为企业的一块试验田和对接国际的一个窗口,相比在境外设立分子公司或者办事处,具有运行成本更低和管控更便利的优势.

三、企业应该做哪些准备

对于企业来说,区域虹吸效应已经开始显现,江浙皖的一些企业已经透露了将总部尤其是财务中心和结算中心转移至上海的想法和冲动.从政府的角度,则是一个两难选择.就是自贸区设立企业进入门槛或不设置门槛都有利弊.因此,目前的政策思路是,对区内企业注册之后的运营管理提高要求和标准,也就是说,从制度设计上杜绝企业“先拿地进场再说”的惯性思维,使上海自贸区成为有实力的企业的舞台,从考核资本转向考核能力.从企业的角度,蜗居一隅势必失去机会,顺应经济全球化发展趋势,早作准备,找准机会,才能为未来发展奠定基础.另一方面,企业也应量力而行,理性研究和分析自贸区建设与自身业务的契合点,谋定而后动,避免进行政策投机,不要为盲目和冲动付出代价.

(一)关注自贸区政策落实及推进动态,分析研判商业机会

1.总体方案框架下的实施细则出台和落地.最近一年应是各类实施细则的密集出台期.自贸区目标期限为三年,若要形成可供复制和推广的经验,首先在自贸区内的实践必须被证明是成功的.至于是否成功,政策实施效果如何,需要一定时间才能观察.因此,这次自贸新政中被称为重中之重的几项改革,其配套制度至少有一部分会抓紧推出.而从推出细则的力度,可以观察到开放的政策力度.据有关专家透露,上海自贸区对于自身实力强、专业化程度高的企业是一次重大机遇,可以凭借自贸区良好的营商环境提升和发展自己.尽管入区没有门槛,但企业需要在清晰地了解自贸区的监管政策和运营规则,再做相关决策.同时也可圈定企业重点关注领域,再进行持续跟进.

2.做好对国际自贸区发展规律研究,分析潜在政策.上海自贸区的本质,是借鉴全球市场制度,创建融入全球的跨境怎么写作业市场.要实现既定目标,其制度、运行也会遵循国际上自贸区的发展规律和趋势,满足必备的基本条件.而这些条件如外汇自由兑换、税收减免等,对企业来说便是潜在的可以利用的政策资源和改革红利.同时,也要分析研判自贸区现有和或有政策为企业带来的商机,如金融开放,将带来企业家金融、关系型金融、商社金融、市场金融、消费金融、公共金融等全新的金融业态和产品,并不断改变企业的经营环境和发展条件.

3.适应“负面清单管理”,做好对自贸新政的理性评估.上海自贸区是中国经济新的推进器,而负面清单管理模式也是“开放倒逼改革”战略的实现方式.首先发布的2013版负面清单,尽管被指只是外资三法的拼合,实质内容未突破,政策设计模式缺陷开始显现,但对政府来说,这是一种全新的管理模式,牵涉影响到政经各方面,从这个层面来说,政策已经有了突破.因此,一个自贸区能否承载得起事关全局的改革,外商在这方面显得更为冷静理性.从目前到自贸区咨询和注册公司的情况看,国内企业比例超过外商甚至10倍以上.无论是规模过于庞大的外贸清单争议,还是金融深度开放预期,外商的认识是自贸区尚处于起步阶段,需要检测以时日才能准确客观评估.对国内企业来说,习惯于了解“正面清单”和“政策红利”,对负面清单管理模式则显得有些迷茫.因此,企业一方面需要摆脱路径依赖,克服盲从心理,清晰业务目标,抓住“开放”带来的机遇;另一方面要关注政府逐步建立的制度体系,适应“监管”方式变化带来的挑战.

(二)结合新政,做好在自贸区开展经营活动的评估和筹划

1.在拓展企业主营业务方面.证监会已经发布资本市场支持自贸区政策措施,明确自贸区内拟筹建国际原油期货平台,引入境外投资者参与境内期货交易;支持区内符合条件企业双向投资于境内外证券市场等规定,以及在区内的大宗商品交易平台建设等.这些政策措施的落实将为企业主营业务提供更多手段,如利用跨市套保等规避风险,有利于大宗商品贸易业务综合能力提升,从而提升主营业务经营水平和层次.

2.在推进企业提升国际化运营水平方面.企业国际化有两条途径,一是业务的国际化,在全球范围内进行产品或者怎么写作贸易;二是运作的国际化,即在资本、资金、结算、投资等方面运用国际惯例进行运作.上海自贸区为企业创造了在自己家门口加速国际化的条件.目前省属企业已有很多家企业设立了境外公司,但功能单一、运作简单、互相隔离,主要依附于业务板块,起到转账、避税等作用.今后可以探索整合企业境外公司资源,通过外资身份的返程投资、设立投资性公司等方式,在自贸区建设企业的融资中心、投资中心和国际中心,进行全球范围内资源配置、业务运作和国际资产管理,提高在对外金融运作方面的水平,争取更好的竞争优势.

3.在自贸区设立分子公司可行性研究探索方面.自贸新政中最可关注的还是金融业.相对于证券、基金,首批期货公司包括海通、申万等已着手进驻,打头阵的则是其风险管理子公司.融资租赁则是总体方案中给予较多政策倾斜的一个领域,在租赁业务之外,还允许从事与业务相关的商业保理业务.本次出台的《意见》专门为融资租赁单列一条,“允许金融租赁公司及境内融资租赁公司境内融资租赁收取外币租金,简化飞机、船舶等大型融资租赁项目预付货款手续”,明确支持开展境内外租赁怎么写作.商业保理同样被看好,原因在于目前该牌照尚未受限.企业可以比照现有境外公司,研究分析在自贸区设立贸易型分子公司、调度中心等的可行性.也可以关注区内外金融牌照申办的政策差异,通过独立申办、与民企外企合资合作等方式获取企业感兴趣的金融资源.在现有政策下,结合业务发展和产业布局需求以及自身能力,探索在自贸区开展经营活动的合理路径.

上海自贸区建设与企业的机遇参考属性评定
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(作者系浙江省物产集团公司董事长)