基于CSSCI的专利文热点可视化卢章平

[摘 要]为深入揭示我国专利研究论文的主要学术知识群和研究热点,采用关 键 词词频分析和共词分析方法,以CSSCI为数据源,对1998～2009年专利研究论文进行分析,统计出反映专利论文研究热点的高频关 键 词42个,并利用因子分析和多维尺度分析方法,绘制我国专利论文的研究热点知识图谱.在此基础上,进一步探讨我国专利论文的研究现状,指出研究的重复之处并预测未来的研究方向.

[关 键 词]专利论文　词频分析　共词分析　知识图谱　研究热点

[分类号]G350

1　引言

从浩瀚的研究论文中如何把握专利研究的热点和专利研究的前沿等问题给广大研究人员带来了挑战.近年来,对专利研究论文宏观统计分析的学者并不多.其中,高继平等对国际专利研究文献进行了统计分析,基于文献共引和共词分析的方法,探讨了专利研究文献中潜在的知识和对未来研究热点的预测,但是数据检索范围偏小,不足以全面反映专利研究热点.尹丽春等对国内外专利研究领域分别分析和综合比较,基于作者共被引分析和作品共被引分析法,揭示了巾国专利研究领域中潜在的学科结构,但是数据样本选择在2005年以前,对近5年的研究热点未作分析.

本文以词频分析和共词分析为基础,利用可视化技术,通过绘制近12年来我国专利研究论文共词知识图谱,总结出当前我国学术界对专利研究的关注热点,并加以简要评价.

2　数据来源与研究方法

2.1　数据来源

本文采用的数据来源于中国社会科学引文索引(CSSCI),年限为1998～2009年,检索策略为：“((篇名等于专利)或(关 键 词等于专利))与(文章类型等于论文)”.通过检索,共检得专利研究相关文献1545篇.对下载的所有论文中的关 键 词经过统计,修正表述不规范的词,合并同义词等数据过滤和清洗,最终获得有效专利论文1418篇,本文的研究以此为样本.

2.2　研究方法

本文采用共词分析、多元统计分析和信息可视化方法,具体步骤如图1所示：

3　共词分析法的基本步骤：以专利论文研究领域为例

基于以上研究步骤,本研究采用共词分析法来分析和鉴别专利论文的热点研究领域.

3.1　关 键 词的确定

1418篇论文中关 键 词2573个,选择出现频次大于等于10次的关 键 词共51个,总出现频次1472次,累积百分比为28.455％.其中,关 键 词“专利”出现频次为108次,“知识产权”出现96次,但是与本研究内容重合,在共词分析中难以发挥作用,关 键 词“自主创新”、“科技创新”、“因特网”等词不是专利研究的内容,均予以舍弃.其余42个关 键 词大致反映了专利论文的研究内容,将这些高频词按出现频次高低排名如表1所示：

3.2　建立共词矩阵

对上表中42个关 键 词两两共词统计,形成一个42*42的共词矩阵(部分数据见表2).为了下文因子分析、聚类分析和多维尺度分析的需要,将共词矩阵(如表2)转成spearman相关矩阵(见表3)和距离相异矩阵(见表4).

3.3　多元统计方法与知识图谱分析

3.3.1　因子分析在相关矩阵(见表3)的基础上,利用主成分分析法(PrincipalComponents)进行因子分析,分析结果包括因子数与涵盖的信息量、因子相关系数和旋转系数等矩阵的形成.结果表明有8个因子被提取出,其累计方差解释贡献率为87.466％.也就是说,42个关 键 词分为8类,就可以解释专利论文研究领域87.466％的信息.其中,前3个因子解释的方差分别为：40.804％、13.972％、9.304％,累计方差解释贡献率约为64.080％,这是专利论文的重要的三个领域.而与因子抽取相配套的因子个数碎石图则直观地显示出因子分析的结果,如图2所示：

根据旋转后的相关系数矩阵(RotatedComponentMatrix),列出因子荷载系数绝对值大于0.5的因子,其中因子荷载系数大于0.7才对命名有帮助.因子1中,关 键 词“专利法”、“平行进口”、“知识产权保护”、“专利侵权”等有绝对值较大的因子荷载系数,可将因子1命名为专利保护和专利运用因子.因子2中关 键 词“专利管理”、“专利战略”、“专利质量”有较大的因子荷载系数,因子2命名为专利管理因子.因子3中关 键 词“专利实施”、“专利授权”因子荷载系数较大,因子3命名为专利创造因子.因子4、5、6中关 键 词因子荷载系数都不大,因子7和8没有因子荷载系数绝对值大于0.5的关 键 词(见表5).

3.3.2　绘制专利论文研究热点图谱通过多维尺度分析结合之前的因子分析(见表5),得到我国专利论文研究热点的共词知识图谱(见图3).

4　结果分析

4.1　我国专利研究的领域分析

以上研究热点知识图谱显示,我国专利论文的研究热点主要集中于四大区域：①专利创造；②专利管理；③专利运用；④专利保护.这与目前我国知识产权发展战略是十分吻合的,恰恰代表了知识产权的创造、管理、运用与保护.

在专利创造领域主要有“专利申请、专利授权、专利数据库、专利检索、专利文献”等高频词,表明在学术领域中,研究者们同样关注专利的申请和授权问题,以及如何通过专利检索,有效获得专利信息等问题.

在专利管理领域主要有“专利许可、专利分析、专利保护、专利计量专利联盟、专利战略、专利制度”等大量的高频词,该研究领域是国内学者最为关注的领域.在该领域中,涵盖的研究热点非常多,其中主要以围绕专利战略、自主创新和专利计量三大研究热点.

在专利运用领域主要有“专利产品、专利产出、平行进口、利益平衡、经济增长”等大量的高频词,该研究领域都是和经济息息相关,因为专利的运用和经济效益密不可分,因此利益平衡、反垄断法、平行进口都是在专利运用过程带来的一系列问题.

在专利保护领域主要有“专利法、知识产权保护、专利保护、外观设计、商业方法专利、计算机软件”等高频词.在该领域中,学者们主要探讨专利保护的方法和专利保护的重要性.

2008年6月5日国务院发布《国家知识产权战略纲要》,明确到2020年把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家.从本文的研究结果可以看出,学界研究紧跟我国知识产权的发展趋势,与我国知识产权战略所提出的四大领域相契合.

4.2　我国专利研究的重复之处分析

在分析过程中,笔者还发现学术界对专利问题的研究存在部分重复：

关于专利信息检索的问题.专利研究的论文中,专利检索的论文将近30篇,大多数论文探讨了专利检索技术和在因特网上如何有效检索专利信息.但是针对中小企业,如何通过因特网,检索到对本企业自主创新和技术研发有帮助的专利信息的指导性论文较少.针对各行各业制定专利检索策略的研究具有很强的实践性,然而目前还缺少相关研究.

关于高校中专利成果的转化问题,尤其是针对大中专院校申请专利的数量和质量问题的探讨较多,将近30篇.在我国有个奇特的现象,就是每年高校申请的专利数量大于企业,高校专利申请数量将近我国专利申请数量的一半.对于高校每年申请授权的大量专利,是否做好了成果转化,发明创新是否怎么写作于社会是关键问题.学者们应该对这方面加大关注力度,提出合理的战略,如栾春娟提出借鉴国外的高校――政府――企业的三螺旋发展模式,提高学术界专利研发质量,加大产学研转化,对我国高校专利战略起到很好的指导作用.而这类文献并不多见,高校中专利成果的转化对我国专利战略的实施、创新型国家的建立都有重大意义.因此,相关问题的研究要提前介入,起到引领和指导实践的作用.

专利法规探讨较多,尤其是专利侵权法的研究将近50篇,学者们总是围绕着专利侵权后的认定和仲裁解决等问题进行探讨.但是对如何有效避免专利侵权,做好专利布局,避免侵权等研究文献较少,研究深度也不够.而对于专利侵权规避的问题,才是核心问题.近年来,我国中小企业在出口产品至国外时,因为专利侵权而被提起诉讼、造成巨大损失的案例屡见不鲜.因此针对这些侵权问题,我们应该做好如何规避侵权风险,如何指导我国中小企业做好专利布局.对于专利侵权规避问题是近年来我国企业界最关注的,广大学者应该加强研究,更好地将研究成果怎么写作企业.

专利保护中职务发明、商业方法专利和计算机软件专利保护情况的探讨文献多达50篇.大多学者们关注职务发明的专利权归属和职务发明的奖励机制,关注商业方法的专利保护问题以及计算机软件专利的法律分析.但是对中药的专利保护探讨得较少.如何保护好我国传统医药,制定合理的中药专利战略,是迫不及待的问题.因此,广大学者们应该加强这方面的研究和探讨.

4.3　专利研究应该关注的几个问题

基于以上分析,经过深入研究,结合我国的发展现状,笔者简要预测了以下几个专利研究的相关问题,希望学术界同仁及早关注：

专利信息对产业、企业发展的作用.在上文统计的高频词中,“专利战略”、“企业专利”、“专利实施”等关 键 词高频出现,表明我国学术界对专利战略和专利战略在企业中的实施问题已经关注,但是研究不够深入.刘春霖已经从多维视角审视国家产业结构调整中的知识产权问题.而作为知识产权核心的专利更应该在支撑经济结构调整和产业优化升级中挑起大梁.如何引导中小企业提高自主创新能力,拥有核心专利,是我国学术界应该关注和探讨的问题.通过研究和分析,为政府制定专利战略,将专利信息用于支撑产业结构发展提高建议.

专利预警.在统计高频词的过程中,笔者发现关 键 词“专利预警”出现频次不到5次,说明我国学术界对专利预警的重要性还未充分认识.专利预警制度对企业来说非常重要,如果企业建立了完善的专利预警机制,可以使企业在市场竞争中赢得主动,以应对跨国公司和发达国家企业在专利技术领域对我国企业的挑战,维护企业自身的利益,规避专利侵权,减少专利纠纷带来的经济损失.而学术界应该走在研究前沿,学习发达国家的经验,结合我国实际情况,对企业建立专利预警机制提出正确、有效、合理的建议和策略.

知识产权战略.虽然关 键 词“知识产权战略”高频出现在专利论文中,但是学者们对知识产权战略的关注还是不够.作为知识产权的核心部分――专利,应该发挥核心作用,帮助知识产权战略有效实施.对专利战略、专利布局等问题的研究应该加大.

专利相似度检测怎么写作体系建立.高频词中只有“指标体系”,没有出现“相似度检测怎么写作体系”或者“相似度检测怎么写作”.说明学术界对专利相似度检测怎么写作体系研究还不多.目前,浙江省已经开始了专利相似度检测怎么写作体系建立的研究”等.

专利引证信息的利用.关 键 词“专利计量”、“专利地图”和“专利分析”高频出现,表明专利计量作为一个研究方向,进入我国学者的研究视野,学者们借鉴发达国家通过专利计量指标促进经济和创新发展的先进经验,指导我国专利计量的发展.但是在美国的专利计量领域,专利引证分析是非常重要的分析手段,专利被引频次、自引率等作为重要的数据指标,衡量专利质量和企业后期对专利的维护和技术发展状况.而我国不论还是私人机构都未能提供一个信息平台发布专利引文信息,这就严重影响我国专利计量方向的发展,对专利计量指标帮助我国经济发展、企业创新起到阻碍作用.因此,广大学者应该继续学习发达国家先进的经验,建立适合我国经济发展的专利计量指标,呼吁国家对专利引证信息的公开.

5　结语

随着中国入世的深入,国际竞争的知识化和国家知识产权战略的颁布实施,专利以及围绕专利的研究也将日益发挥其重要作用.我国有关专利的研究主要集中在专利的创造、管理、运用和保护几个领域,在对专利信息检索的研究,对高校中专利成果转化的研究,对专利法规的研究,对职务发明、商业方法专利和计算机软件专利等专利保护的研究中存在着较多的重复研究现象,而在对专利信息对企业、产业发展的作用研究,对专利预警问题的研究,对知识产权战略问题的研究,对专利相似度检测怎么写作体系建立问题的探讨以及对我国专利引证信息的利用问题的研究还需要进一步关注和强化.

鉴于本文研究样本的数量有限,加上笔者智识浅陋,结论可能存在偏颇之处.有关专利论文热点的分析方法以及国内外专利论文研究热点的对比分析问题还有待于下一步继续探讨和研究.