日本机构知识库存缴后印本文的著作权策略

[摘 要]介绍日本的开放获取策略数据库SCPJ和科学技术振兴机构(JST)为支持各个学会制定的开放获取策略,从中分析日本机构知识库对后印本论文的著作权和开放获取策略,并阐释其对我国机构知识库实行开放获取的启示.

[关 键 词]日本　机构知识库　后印本论文　开放获取　著作权

[分类号]G250

1　前言

开放获取(OpenAccess,简称OA)是国内外学术界和出版界旨在推动科研成果免费共享、及时传播的交流模式.目前,能够有效实现开放获取的是机构知识库(InstitutionalRepository).机构知识库是指由某一个机构建立的,以收集、整理、检索并保存本机构成员的研究成果,并在网络上免费共享的知识库.机构知识库有别于基于学科或专题的知识库,它具有地域性、开放性、互操作性、动态性和综合性等特点.研究者通过把自己的学术论文、研究报告等研究成果存缴到自己所属的机构知识库,无偿公开,以此扩大其研究成果的开放获取程度,提高其学术影响力.

后印本论文(PostprintThesis)是指经同行专家严密评审之后,已经在期刊或其他公开出版物上发表的研究成果.后印本论文若在机构知识库中能够得以公开,可以保证机构知识库的学术情报资源质量,促进学术研究与交流.但是,刊登在学术杂志上的论文的著作权大多数是从著者手中转移到出版发行机构或者学会,如果著者希望在Web网页或者机构知识库上存缴自己的论文,就必须向出版发行机构确认其论文的著作权,也就是确认其著作权中的复制权、公开利用等权利.著者若对每篇论文都要向出版发行机构确认其著作权,是一个很繁杂的事情,这在一定程度上阻碍学术论文在机构知识库的存缴.为了省略这种繁杂的手续,促进机构知识库的建设,出版发行机构或学会应该积极公开OA方针,以便作者对后印本论文的非商业性公开利用.

日本国立情报研究所针对日本的大学等研究机构,为其机构知识库建设提供了技术和资金上的支持.目前,日本已建设的机构知识库已经达到162个(截止到2010年11月13日),共存缴学术情报资源1041944件(其中后印本论文占15.4％),已经发展成为一个比较成熟的机构知识库系统.

以下从两个方面介绍日本机构知识库存缴后印本论文的著作权策略.

首先,作为机构知识库的推进者大学图书馆,建设了收集各学会开放获取方针的数据库SCPJ(SocietyCopyrightPoliciesinJapan).其次,科学技术振兴机构JST(JapanScienceandTechnologyAgency)为支持各个学会制定OA方针,在对各个学会著作权规定进行调查研究的基础上,制作著作权规定(相当于我国的版权协议)模板,提供给各个学会,作为学会制定OA方针的参照体系.

　2　SCPJ数据库

2.1　概要和特征

为促进后印本论文能在机构知识库系统中得以公开,丰富机构知识库的学术情报资源,日本筑波大学、千叶大学、神户大学、工业大学等大学图书馆,参照英国诺丁汉大学建设的SHERPA／RoMEO数据库,建设了一个能够简单地确认有关日本学会OA方针的数据库SCPJ.SCPJ数据库建设是国立情报研究所支持机构知识库建设的重点研究项目之一,该项目总称是“关于开放获取和自动保存的著作权管理研究项目”,主要是调查并收集各学会的OA方针,并将调查收集结果进行整理、分类后,在SCPJ数据库中公开.在SCPJ数据库中利用5种颜色对各个学会的OA方针进行分类,通过学会名称或者学术杂志名称可以检索到各学会的OA方针,如表1所示：

SCPJ数据库建设项目的特征：①除了通过学会名录对日本国内几乎全部的2000多个学会的OA方针进行调查外,对新增加的学会也都进行,具体的调查方式是通过网页访问、电子、问卷调查等；②对“没有制定OA方针”的学会或者“未回答”的学会归在同一类,这一类就是表1中Gray颜色所表示的部分,该部分在SHERPA／RoMEO数据库中是没有的.在OA方针调查结果中有半数以上学会的回答是“没有制定OA方针”或者“研究中”,对于这部分学会需要继续,为了使原有的这些调查数据能够为以后的带来帮助,于是,在SCPJ数据库中设置Gray颜色来表示这部分学会.SCPJ数据库建设项目对这部分学会继续进行调查的同时,积极向这些学会宣传OA政策,使各学会明确OA的目的和意义,便于其尽快制定OA方针.

2.2　基于SCPJ数据库的日本学会OA方针的现状

SCPJ数据库是在机构知识库中存缴后印本论文时确认著作权所不可缺少的工具,也是能够俯瞰日本学会OA方针趋向的唯一工具.SCPJ数据库平均每月的访问人次可达到28000以上,大多数访问者是为确认学术情报资源OA方针的大学图书馆机构知识库的相关负责人.

从表l的结果来看,允许公开的学会接近25％,其中20.9％的学会允许公开后印本论文.根据SCPJ数据库中实行OA的学会数的态势图可以看出,允许公开后印本论文的学会呈逐渐增加的态势,2009年一年间增加了50个学会,这是一个可喜的进展结果.

从科学技术振兴机构项目组调查报告书的结果来看,直接或者间接地影响开放获取方针的主要因素是：①学会杂志的收入是否是学会的主要财源；②学会所属的学科领域.

首先,从学会杂志的收入问题来看,不是把学会杂志的收入作为主要财源的学会,相对来说,允许公开利用的范围广,这是因为它不会担心论文通过机构知识库的免费公开利用后会影响学会杂志的收入.也有一部分学会虽然学会杂志的收入是其主要财源,但是它积极支持通过机构知识库将其论文公开,其原因可以分析为,允许著者免费公开论文能够吸引更多的学会会员,会员数量的增多能够带来一定的经济效益,这样即使是学会杂志的论文免费公开,也不会直接影响到学会收入的减少.有这种意识的学会,虽然学会杂志收入是其主要财源,但是其论文可以被允许广泛地公开利用.

其次,从学会所从事学科领域的情况来看,基础研究领域的学会相对来说比应用研究领域的学会允许免费公开的范围广.具体的说像数学、哲学等这样的接近基础研究的学会一般允许公开其论文,而应用开发领域的学会一般不允许公开其论文,这主要是因为应用研究领域的研究成果基本是用于商业性,这些学会担心研究成果的公开利用会影响它的商业利益.

3　JST对学会制定开放获取方针的支持

实际上学会所发行的学术杂志的有关著作权规定,大多数是所谓的“A学会杂志刊登的论文的著作权属于A学会”,而关于著作权转让等事项基本没有明确规定,我国也同样存在类似的问题,这种做法不是很完备.表1中“未定方针或者未回答”的学会占66.4％,说明很多学会在制定OA方针时面临着各种各样的问题.另外,作为学术杂志出版发行机构的学会,实际上也很难通过律师来一一咨询或解决有关版权方面的纠纷问题,于是,很多学会希望在著作权和版权处理问题上能够得到合理有效的支持.

3.1　JST制作的著作权规定模板概况

科学技术振兴机构(JsT)是以振兴科学技术为目的而设立的日本文部省(相当于中国的教育部)所属的一个独立行政法人.JST为了使学术情报资源能够被顺利地开放获取,对日本国内学术研究群体中发行日本语学术杂志的50所杂志社的著作权处理方式进行调查,根据调查结果制作了著作权规定模版,提供给各个学会.JST制作著作权规定模版的主要目的是为了支持各学会顺利制定OA方针,以扩充机构知识库学术情报资源.此著作权规定模板是以学会广泛允许开放获取的宽松规定为基本原则,经过律师的确认,验证了法律上的妥当性,才得以在互联网上公开利用并推广普及.

著作权规定模板可分为5个部分：对著作的看法,如目的、定义等；有关著作权关联的基本事项,如著作权的归属、著者人身权的不行使等；有关由著者利用著作的部分,此部分涉及到了有关著者把后印本论文存缴到所属机构知识库的问题；对学会来说需要著者担保的问题,如著者的保证、禁止重复转让等；最后是训示规定性问题,需学会以及著者协助解决的部分.除了最后两个部分以外,其他部分的每条规定都设了可选项,学会在采用此著作权规定模板时,可根据自身的情况删除选项中的某条,也可适当的添加其所需要的条目.

3.2　对JST著作权规定模板的解析

JST制作著作权规定模板的宗旨是：目前的状况下能使更多的学会广泛地接受这个著作权规定模板,以促进学术情报资源的开放获取.JST对所有可能引起的著作权纠纷问题进行了合理安排和精心设计,向学会或出版发行机构免费提供此著作权规定模板.采用该模板时,由权利人自己对其著作的使用权做合理的决定,既可决定放弃哪些权利,也可保留哪些权利.

3.2.1　法律依据与指导思想著作权规定模板是建立在著作权法的基础上,利用了著作权法中的人身权、财产权以及著作权法中所允许范围内的著者利用等规定.指导原则是自愿采用该著作权规定模板,没有强制性.指导思想是支持开放获取并且促进学术情报资源的广泛交流,如在著者的著作利用部分中,允许著者把自己的著作在网页或者机构知识库中公开时,可以选择“不需要申请手续可以公开利用”一项,简化了复杂的申请手续.

3.2.2　创作共用协议(CC协议)的体现著作权规定模板中的第5条第2项明确规定：在不违反学会的目的或者活动宗旨的前提下,可以允许著者申请利用著作.虽然大部分学会的学术杂志论文的著作权属于学会,但是并不等于所有的权利都由著者转让给学会,而是留给了著者一部分权利,这充分说明灵活运用著作权,可以从一定程度上为机构知识库公开后印本论文消除法律屏障.

3.2.3　可操作性和灵活性著作权规定模板的制作主要是在对各个学会的著作权规定进行调查研究的基础上,充分考虑不同学会的不同的著作权规定策略来进行设计.在模板中设置了很多选项的目的就是为学会的实际采用留有空间.若学会不希望采用选项中某条,可以删除不同意的条目,也可根据自己学会的情况选择适合自己的著作权规定,这样即有利于著作的开放获取,又可以保护学会的某些利益.

3.3　关于日本《情报管理》杂志的著作权管理策略

首先要说明的是,日本《情报管理》杂志是JST发行的杂志,有关该杂志的编辑、发行、公开所需要的一切费用都是由JST来承担.JST积极推进开放获取,《情报管理》杂志的学术情报资源都从发行日期(公开日期)起免费公开(http：//johokanri.jp/journal/).JST根据这次制作的著作权规定模板,特意变更了《情报管理》杂志的原有著作权管理规定,主要目的就是方便著者向有关机构知识库存缴论文.考虑到目前希望