卜德的博士文

点赞:12036 浏览:55062 近期更新时间:2024-02-16 作者:网友分享原创网站原创

卜德(DerkBodde,1909—2003)是美国著名的中国学家,曾长期执教于宾夕法尼亚大学.他在中国历史、思想、文学、民俗等领域成就卓著,曾当选1968—1969年度美国东方学会主席;1985年获得美国亚洲学会杰出贡献奖.在美国汉学史上,卜德是多个研究领域的开拓者,秦代史是其中之一.

《中国第一个统一者:从李斯的一生研究秦代》(China’sFirstUnifier:aStudyoftheCh’inDynastyasSeenintheLifeofLiSsu)是卜德的博士论文,也是英语世界最早以秦代为研究对象的论文.该文以李斯的生平事迹为切入点,从政治、社会、经济和哲学活动等方面探讨了秦朝统一中国的原因.1938年卜德凭借这篇论文获得荷兰莱顿大学博士学位.

该文分为十二个章节,分别是:(1)秦国的状况;(2)《史记·李斯列传》英译;(3)其他有关李斯生平的资料;(4)李斯传记评析;(5)秦始皇与李斯;(6)帝国的概念;(7)封建制的废除;(8)统一文字;(9)李斯的其他政策;(10)李斯的哲学背景;(11)李斯的论辩方法;(12)结论.此外还有一个附录讨论古代中国郡县制的兴起.

论文以专书形式出版后,受到国际汉学界的好评,多位评论者一致认为,该书填补了西方学者秦代研究的空白.卜德显然也是深感这方面的不足而选取这一研究课题的,他在“前言”一开头写道:“关于中国早期的历史和制度,西方学者已经出版了不少著作,但对于如此重要的秦朝,他们却很少涉及,这不能不让人倍感诧异.在我看来,随着秦朝建立所带来的社会、政治和经济变动具有极其深远的影响,西方人长期以来一直顽固地认为东方是停滞的,我希望本书对这些变动的研究可以彻底打破这一错误观念.”这些将要研究的变动包括帝国的建立、郡县制的推行、法典的实施、文字的统一、货币的标准化等等.评论者们还一致指出,虽然该书是以李斯为中心,但并不只是李斯的传记研究,而是涵盖了秦朝历史的各个方面,是一部对秦代进行全面研究的专著.在卜德这本书出版之前,西方唯一一部有关秦代的著作出自法国来华传教士彭安多(AlbertTschepe)之手(HistoireduroyaumedeTs’in,1909年版),但该书完全是根据《史记》有关章节的编译,按年罗列秦朝历代君王的事迹,不能算是研究著作.

在这本书中,卜德在哲学和思想史方面的特长也得到了充分的展现.在谈到这类问题时卜德总是能够追本溯源,而不是就事论事,这突出地体现在第六章《帝国的概念》之中.在这一章中,卜德详细考察了“帝”这个字如何从商代甲骨文中表示祭祀的概念演变成公元前三世纪表示最高权威的政治概念.卜德的特长更突出地体现在第十章《李斯的哲学背景》之中.这一章基本上是一个简要的先秦哲学史,但卜德的论述没有按照儒家、道家、墨家这样的门派来分类,而是选取了贯穿于各派的五种思想来进行讨论:(1)权力主义;(2)法治;(3)帝王术;(4)功利主义;(5)历史观.对于建立一个大一统的帝国来说,主义的思想是至关重要的.卜德在考察先秦的权力主义思想时,发现这一思想并非只是法家的专利,孔子、墨子的思想中都有权力主义的成分,而作为李斯老师的儒家大师荀子,其思想中的权力主义成分则更加显著.卜德认为荀子关于“势”的论述最值得关注:“夫民易一以道而不可与共故.故明君临之以势,道之以道,申之以命,章之以论,禁之以刑.故其民之化道也如神,辨势恶用矣哉!今圣王没,天下乱,奸言起,君子无势以临之,无刑以禁之,故辨说也.”(《荀子·正名》)势就是权势、威势,是一种具有绝对权威不能不服从的强制力,这一术语此后不断出现在法家的文本之中,最有代表性的是韩非所引慎子的一段话:“飞龙乘云,腾蛇游雾,云罢雾霁,而龙、蛇与蚓、蚁同矣,则失其所乘也.贤人而诎于不肖者,则权轻位卑也;不肖而能服于贤者,则权重位尊也.尧为匹夫,不能治三人,而桀为天子,能乱天下.吾以此知势位之足恃,而贤智之不足慕也.夫弩弱而矢高者,激于风也;身不肖而令行者,得助于众也.尧教于隶属而民不听,至于南面而王天下,令则行,禁则止.由此观之,贤智未足以服众,而势位足以屈贤者也.”(《韩非子·难势》)同样的思想也体现在李斯的作品中,他在给秦二世的上疏中说:“凡贤主者,必将能拂世磨俗,而废其所恶,立其所欲,故生则有尊重之势,死则有贤明之谥也.”(《史记·李斯列传》)这种所谓“明君独断”的思想为秦国建立帝业提供了思想资源和精神动力,但也为它的暴政和迅速灭亡埋下了祸根.

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李斯在秦朝统一的过程中无疑起了重要作用,可以说是秦帝国政策的主要制定者,以他作为研究切入的角度也无疑是明智的选择.但卜德的研究给人的印象是他过于突出了李斯,而掩盖了秦始皇的作用.美国汉学家毕安祺(CarlW.Bishop)在书评中写道:“卜德认为秦始皇的许多功业实际上都来自李斯的建议,这在某些方面——可能在很多方面——都是事实,我们无须质疑.但通观秦始皇的一生,我觉得他绝对不是一个听人摆布的傀儡.他有自己的思想,能够选择英才为自己怎么写作.在这些人当中,李斯无疑是才能最杰出的,但尽管才能出众,李斯也只是‘始皇帝’在完成统一大业过程中的一个助手而已.秦始皇当然是时代的产物,但同时他又按照自己的想法塑造了那个时代,就此而言他是历史上少有的天才.此外,我们必须充分认识到,我们现在有关他的信息都来自后人并不友善的记录.”(PacificAffairs1939年第一期)这种“不友善”从思想上来说主要是来自后世儒家的正统观点,最早的这类文字大概就是贾谊的《过秦论》,他认为“以六合为家,崤函为宫”的大秦帝国之所以“一夫作难而七庙堕”就是因为“仁义不施”.司马迁在《史记》中对秦始皇的评价也几乎是同一思路:“秦王怀贪鄙之心,行自奋之智,不信功臣,不亲士民,废王道,立私权,禁文书而酷刑法,先诈力而后仁义,以为天下始.”(《秦始皇本纪》)作为“暴秦”的丞相,李斯自然也逃脱不了后人不客观的记录和评价,所以,要透过这样的记录和评价来还原历史绝不是一件容易的事情.卜德写作此文依据的基本史料是《史记》中记载秦国的部分:卷五《秦本纪》、卷六《秦始皇本纪》、卷八十五《吕不韦列传》、卷八十七《李斯列传》、卷八十八《蒙恬列传》.在讨论秦国宗教、水渠和经济发展时卜德主要利用了《史记》中三书:《封禅书》、《河渠书》、《平准书》(卷二十八至卷三十).此外,卜德较多利用的文献还有《战国策》、《韩非子》、《商君书》等.当时许多深埋在地下的资料还没有出土,卜德能利用的也就只能是这些传世的书面文献了.

面对长期以来形成的一些不利于秦始皇和李斯的观念,卜德在书中花了不少篇幅来予以反驳,如关于秦始皇是吕不韦私生子的问题,他认为这完全是后人窜入《史记》中的,为的是通过诽谤秦始皇的出生以说明其统治的非正统性.又如关于“焚书”的问题,他认为事情并没有后世想像的那么严重,一方面秦始皇准许博士官保存《诗》、《书》、百家语,另一方面焚书真正实施的时间不大可能超过五年(即从公元前213年颁布禁令至前208年李斯去世),造成的损害甚至不如公元前206年造成的损害——这一年项羽焚毁了秦朝的宫殿.另外,卜德特别给出了一组数字:《汉书·艺文志》中列出的六百七十七种著作中,大约五百二十四种,即百分之七十七,现在已不复存在.卜德认为这组数字足以说明,“汉以后的几个世纪,特别是在印刷术流行前,文献损坏所造成的总的损失,也许甚至大于秦代的焚书.因此,可以想象,即使没有焚书之事发生,传下的周代的残简也不可能大大多于现在实际存在的数量”.

当然,卜德并非一味专做翻案文章,他希望做的是尽量贴近历史,实事求是,最能体现这一点的是他关于李斯与韩非关系的讨论(第三章第三节).卜德详细考察了相关的材料——《史记》中的《秦始皇本纪》、《韩世家》、《老子韩非列传》、《李斯列传》以及《韩非子·存韩》、《战国策·秦策五》——有关韩非之死的记录,指出了其中矛盾和令人困惑的地方(如《李斯列传》中无此事的记载,韩非使秦后李斯又去韩国游说),在明确论证了姚贾害死韩非不可信之后,卜德谨慎地认为《史记》中的两条材料大致可以认定李斯对于韩非之死难辞其咎:一、“李斯使人遗非药,使”(《老子韩非列传》).二、“韩非使秦,秦用李斯谋,留非,非死云阳”(《秦始皇本纪》).

卜德的论文出版后,立刻引起了著名学者德效骞(HomerH.Dubs)的关注.他在书评(载TheAmericanHistoricalReview1939年第三期)中指出,尽管卜德仍然没有能够完全摆脱儒家道德主义观念的阴影,但他力图贴近历史,还原秦代面貌的努力是非常值得赞赏的.德效骞认为,从人类历史上看,对大的政治家进行评价主要看事功,李斯的各种事功(特别是取消封建制建立集权制)使他完全可以被称为世界史上最伟大的政治家之一,卜德的研究拨开了历史的迷雾,重塑了李斯的形象,堪称佳作(anexcellentpieceofscholarship).德效骞是当时英语世界汉学研究的权威,他对卜德此书的评价可谓一锤定音.


卜德的博士论文开启了西方学者的秦代研究,同时也成为一种中国历史研究模式的奠基之作.就整个美国和西方的汉学史来看,关于中国历史发展大致有四种研究模式,分别是:帝国模式、朝代循环模式、农业文明和游牧文明斗争模式、城市化和商业化模式.所谓帝国模式,就是认为秦朝结束封建制度统一中国后,尽管有分裂割据,中国总体上一直是一个大帝国,直至1912年民国创建.卜德的论文是帝国模式研究最早的成果,具有重要的典范意义.

卜德的博士论文从英文文献的角度来看,最大的贡献是将《史记·李斯列传》翻译成了英文,这是英语世界最早的全译文.在完成博士论文后,卜德意犹未尽,又翻译了《史记》中和秦朝关系最为密切的三个传记——《吕不韦列传》、《刺客列传》中的荆轲部分、《蒙恬列传》.这三个传记和对它们的评述以《古代中国的政治家、爱国者和将军:〈史记〉中三篇秦代的传记》(Statean,Patriot,andGeneralinAncientChina:ThreeShih-chiBiographiesoftheCh’inDynasty)为名于1940年出版,这是卜德在博士论文之后对西方秦代研究的又一大贡献.在这本书的“前言”中,卜德交代了他翻译所使用的版本是“1923年中华书局的影印本”,从这个提示我们知道,这个版本的底本是清光绪十八年(1892)武林竹简斋石印本,除原文外,还包括裴骃集解、司马贞索隐和张守节正义.这个版本也是卜德此前翻译《李斯列传》和撰写博士论文时使用的版本.