我国对外贸易可持续理述评

[摘 要]我国学者从不同角度、运用不同的理论和方法对对外贸易可持续发展进行了大量研究,对外贸易可持续发展理论范式正在形成.但由于研究中重实证而轻规范,研究成果缺乏系统性,且理论提升不够,还未形成完整的理论框架；应进一步强化一般理论的研究,并使之系统化.此外,可从对外贸易可持续发展能力的评价和要素对外贸易指标体系的设计等方面,改进和完善对外贸易可持续发展的评价指标体系和方法.

[关 键 词]对外贸易可持续发展理论体系评价指标体系

“可持续发展”理念,自从它形成、提出以来,就被国际社会广泛认同,广大学者更是将其应用、渗透到社会、经济、环境的各个领域和各个学科中.由于贸易与环境的密切关系,贸易可持续发展问题也得到了广泛的关注和研究.联合国在《21世纪议程》中明确提出了国际贸易可持续发展概念,指出它是一个开放的、公平的、安全的、非歧视性的、可预测的、符合可持续发展目标的,并能使全球生产按照比较优势得到最佳分配的多边贸易制度,对所有的贸易伙伴都是有益的.国际贸易实行可持续发展已成为世界各国的共识,而国际贸易的可持续发展需要通过各国对外贸易的可持续发展来实现.因此,我国学者对中国对外贸易可持续发展进行了大量的研究,并产生了丰硕的成果.

虽然我国关于对外贸易可持续发展的文献很多,但其中大部分只是分析了我国（或某地区、某产业、某产品等）对外贸易可持续发展中存在的问题,进而提出相应对策,虽然其中也体现了可持续发展的思想,比如贸易结构问题、绿色壁垒问题等,但并未对“对外贸易可持续发展”进行系统的理论研究,很多甚至没有给出“对外贸易可持续发展”的定义.当然,也有学者对此进行了较为系统的研究,比如彭红斌的博士论文和专著《论中国对外贸易的可持续发展》（北京大学出版社,2005年6月）等.但总体上讲,目前我国学者对对外贸易可持续发展的研究存在重实践轻理论的倾向,而且关于对外贸易可持续发展一般理论的研究大多散见于众多的、研究领域和视角及方法各不相同的文献中,没有形成统一的理论体系.本文将对我国对外贸易可持续发展理论的研究情况进行总结和归纳,以期对我国对外贸易可持续发展理论的完善和发展有所帮助.

一、对外贸易可持续发展研究的基本理论

可持续发展理论和国际贸易理论是对外贸易可持续发展研究的两大基础理论.而目前,一方面,关于“可持续发展”的研究本身还缺乏系统的理论总结,呈现出百花齐放的局面（王礼刚,2005）,特别是“可持续发展”概念就有广义和狭义之分；另一方面国际贸易理论也在不断发展、完善中.因此,不同的学者按照各自对“可持续发展”的理解、运用不同的国际贸易理论来研究对外贸易可持续发展问题,再加上研究视角和研究目的不同,其研究结论的不一致也就成为必然.

归纳起来,我国学者研究对外贸易可持续发展,运用的基本理论除可持续发展理论外,主要有比较优势理论（李雪峰,2005）、自由贸易理论（刘力,1999）、新贸易理论（姜琳,2000）、循环经济理论（李军,2006）、绿色经济理论（赵晓晨,1999）、系统理论及耗散结构理论（彭红斌,2002；王云凤、石友梅,2005）等.

二、对外贸易可持续发展理论研究的主要内容

目前,我国外贸易可持续发展一般理论的研究内容主要集中在以下几个方面:

1.对外贸易可持续发展的含义

关于“对外贸易可持续发展”概念的表述有多种,但归纳起来主要有三种模式：

一是套用可持续发展的权威定义：“可持续发展是满足当代人的需要而又不损害后代人满足其需要的能力的发展”.如：对外贸易持续发展是指对外贸行业建立良性的循环机制,改善我国的出口条件,节约出口资源,控制污染环境,提高外贸行业人员素质,不仅保证对外贸易当前较快地增长,而且也是保证子孙后代适度增长的条件和基础（刘建明,1997）.

二是强调经济效益、社会效益、生态效益等多种效益的统一.如：所谓的对外贸易可持续发展就是必须兼顾社会经济发展和生态保护双重目标,一方面追求社会经济效益最大化,同时将对外贸易带来的生态成本限制在一定水平；在遵循外贸发展的内在规律基础上,健全外贸体制,完善外贸运行机制,提高外贸效率,合理有效地动员和配置外贸资源,从而达到经济效益、社会效益和生态环境效益的高度统一,实现对外贸易长期、持续、稳定、健康地增长,并且取得不断改善的贸易条件和持续扩大的国际分工利益（彭红斌,2002）.

三是突出环境保护和资源的节约及有效利用.如：对外贸易可持续发展是一国在保持其生态系统和自然资源可持续性的基础上,通过不断制定一系列贸易政策,推动包括社会效益和生态效益在内的广义的对外经济活动能力的不断提升,实现对外贸易可持续发展的过程,其实质是在保护生态环境和资源的前提之下实现对外贸易经济利益的增加（苏珊珊,2005）.

当然,还有一些从其他角度的定义,如侧重法制的定义：可持续发展的对外贸易必须坚持以人为本,就是要在对外贸易发展的同时普遍提高人民生活水平,增进人民福利；可持续发展的对外贸易是法治化的公平的对外贸易,是以保护人权的方式发展对外贸易（李巍,2004）；等.

关于“对外贸易可持续发展”的内涵,也有多种观点,主要有:(1)对外贸易可持续发展不但要追求对外贸易的总量规模,更要实现对外贸易经济效益、社会效益、技术效益、生态效益和资源效益的持续提高（张作鹏,1998）,（2）可持续贸易至少包括贸易品的可持续生产、可持续贸易商品的构成、可持续贸易的国际市场、可持续贸易运输与可持续贸易政策等五个部分（资树荣,2001）,（3）对外贸易可持续发展包括对外贸易量保持稳定增长及稳定增长的能力、贸易资源保持持续稳定的供给、对外贸易的商品结构不断优化、商品国际竞争力递增、对外贸易对国民经济和社会发展保持较高的贡献率、对外贸易条件不断改善和国际分工利益持续扩大五个方面（彭红斌,2002）,（4）对外贸易可持续发展所追求的福利,不仅包括商品和劳务的消费,也包括环境的改善或避免环境的恶化,不仅考虑物质资本的投入,也关注环境资本的消耗（贾晓蕾,2003）,（5）对外贸易可持续发展促进对外贸易数量和质量的同步增长,并带动区域经济持续健康发展（李明生、何天祥,2005）,等.

2.对外贸易可持续发展的原则与特点

关于对外贸易可持续发展应遵循的原则有不同的归纳,主要有：（1）环境成本内在化、自由贸易、公平贸易、贸易产品绿色化4项原则（资树荣,2001）；（2）效率性、持续性和公平性3个基本原则（沈根荣,1997）；（3）可持续性、公平性、共同性3项原则（贾晓蕾,2003）；（4）“以人为本”和公平性2项原则（易瑾超,2005）；等.

对外贸易可持续发展的特点有：（1）外贸总量的稳定增长,外贸结构改善和外贸效益提高,是经济持续增长的“发动机”,促进自然资源持续利用并保护和改善生态环境4个特征（李雪峰,2005）；（2）对外贸易的持续增长,以保护生态为基础并与资源和环境的承载力相协调,时间和空间的结合3个特征（苏珊珊,2005）；等.

3.关于对外贸易可持续发展系统的研究

王云凤、石友梅（2005）从系统论和耗散结构理论出发,对对外贸易可持续发展进行了初步的探讨.彭红斌（2002）运用现代系统学理论对对外贸易可持续发展系统进行了研究：对外贸易可持续发展系统分为量性增长系统和质性发展系统两个子系统,有量性增长较快而质性发展不足的质-量不平衡发展、量性增长不足而质性发展较快的质-量不平衡发展和质-量协调发展的三种类型,只有质-量协调发展的外贸系统才是可持续发展的；对外贸易可持续发展系统的运行机制包括动力机制和平衡机制,动力机制主要来源于经济动力、政治动力、文化动力和竞争压力,平衡机制的具体内容和形式包括政府管理机制、市场机制、自律机制、社会机制和国际规范机制等.

4.对外贸易可持续发展的条件、环境及能力

要素资源的可持续性和制度安排的可持续性是对外贸易可持续发展的基本条件（贾晓蕾,2003）.对外贸易可持续发展的环境包括国际环境和国内环境：国际环境包括由国际政治与安全环境、经济环境、技术环境等构成的国际贸易发展的外部环境和国际贸易本身的特点与趋势等；国内环境包括自然资源禀赋状况、人口与劳动力资源、生态环境基本状况、经济发展水平等基本国情以及对外贸易条件等（彭红斌,2002）.对外贸易可持续发展能力,是指促进外贸量性增长和质性发展的能力,包括内部发展能力和外部发展能力；内部发展能力主要由系统结构与功能决定,外部发展能力是外部环境对外贸发展的可持续支持能力；可从增强支撑能力和提升自我发展能力两方面提高对外贸易可持续发展能力（彭红斌,2002）.

5.实现对外贸易可持续发展的路径

如何实现对外贸易可持续发展,国内学者提出了不少见解,如:对外贸易可持续发展的战略基点是推进外贸创新；出口贸易可持续发展的战略措施是优化出口商品结构、健全出口贸易促进体系、落实科技兴贸战略、实施对外贸易标准化以及推行出口市场多元化,促进进口贸易可持续发展的对策是优化进口商品结构、保持国民经济相对稳定、鼓励企业投资以及加快进口贸易体制改革等（彭红斌,2002）.

单纯的自由贸易政策和保护贸易政策都不能适应可持续发展的需要,实行有协调的自由贸易政策才是最佳的选择（刘力,1999）.

发展加工贸易是我国对外贸易可持续发展的长期战略,提高出口产品的科技含量是我国对外贸易可持续发展的关键,加强立法和政策导向是我国对外贸易可持续发展的保证,建立高素质外贸队伍是我国对外贸易可持续发展的根本（刘建明,1997）.

要实现两个转变：一是对外贸易的增长方式从计划体制下的粗放型增长向市场经济体制下的集约型和效益型增长的转变；二是转变传统的外贸发展模式,将环境保护问题作为重点纳入其中,建立有利于生态平衡和环境保护的合理的进出口商品结构（贾晓蕾,2003）.

要实现从比较优势向竞争优势转化,避免跌入“比较利益陷阱”；提高出口产品的科技含量是我国对外贸易可持续发展的关键；实施标准化战略,开展绿色营销；加强立法工作,为我国对外贸易可持续发展提供法律保证（张作鹏,1998）.

以循环经济为理论基础,构建对外贸易可持续发展管理模式：改革和完善外贸管理体制,建立科学的环境管理体系和高效的管理机构,构建以综合效益为核心的发展评估体系（赵西山,2004）.

积极改善对外贸易国内地区结构,大力推进出口贸易方式和市场多元化,加强对外贸易管理,促进出口商品结构的优化（李红兵、张胜利、赵新平,2005）；由资源消耗型向资源效益型转变,制定与环境政策协调的绿色贸易政策及绿色贸易立法,实行从产品设计、生产到产品营销的绿色一体化（赵晓晨,1999）.

此外,还有学者提出:发展循环经济是我国对外贸易可持续发展的必然选择（李军,2006）；通过实施环境成本内部化促使对外贸易可持续发展的实现（陈勇兵,2005）；实施企业“走出去”战略以促进对外贸易可持续发展（周建军、王江,2006）；以“保护人权”的方式实现对外贸易可持续发展（马兴永,2004）；利用外商直接投资促进我国对外贸易的可持续发展（周洲、吴国蔚,2004）；采取逆比较优势战略促进加工贸易的可持续发展（尹浩华,2005）；等等.

6.对外贸易可持续发展的评价指标与模型

我国学者在构建对外贸易可持续发展评价指标及模型方面也做了不少有益的探索.如:袁永友、刘建明（2004）依据科学性、概括性、可行性、导向性和独立性的原则构建了由对外贸易规模总量、怎么写作贸易总量/货物贸易总量比例、贸易收益增率比例、对外贸易经济效益、对外贸易技术效益、对外贸易生态效益和对外贸易资源效益7类评价指标构成的对外贸易可持续发展评价指标体系,并提出综合运用抽象、系统、定量、比较等方法来建立上述指标体系；

谷志红、刘东晓、王会青(2005)对对外贸易可持续发展能力的影响因素指标进行了层叠体系的设计,并通过建立多因素多层次模糊优选模型对我国对外贸易可持续发展情况进行了评价研究,

李明生和何天祥（2005）根据全面性、代表性、可操作性和层次性原则,将外贸易可持续发展评价指标体系设计为“系统―目标―指标”三个层次的框架结构（第一层次为区域对外贸易可持续发展评价系统,第二层次为贸易规模、贸易结构、贸易效益、产业结构、经济效益、生态效益和资源效益7个目标层,第三层次为各个目标层的具体评价指标）,用熵值法进行评价,并对1985年、1990年、1995年、2000年和2002年的湖南省对外贸易可持续发展状况进行了实证分析；

缪慧（2006）在李明生和何天祥的研究基础上,将其目标层改为对外贸易的规模总量、贸易效益、经济效益、技术效益、生态效益和资源效应6项,运用主成分分析法,对我国对外贸易可持续发展进行了评价；

此外,（彭红斌,2002）从环境资源支撑能力、自我发展能力、平衡能力等方面构建了对外贸易可持续发展能力的评价指标体系；周茂荣、周念利（2005）还运用灰色关联分析方法建立了出口贸易可持续发展水平的时序评价模型.

三、结论与展望

综上所述,我国众多的学者从不同角度、运用不同的理论和方法研究对外贸易可持续发展问题,其理论研究呈现出百花齐放的局面,并形成了一些共识：必须实现对外贸易的可持续发展；要跳出外贸领域,从社会、经济、生态等整体角度研究对外贸易可持续发展；对外贸易可持续发展的目标和评价标准,不但要实现外贸规模的增长,还要促成外贸结构的提升,不但要看经济效益,还要看社会效益、生态（环境）效益、资源效益、技术效益等；当前对外贸易可持续发展的关键是解决好环境与贸易的冲突；等.可以说,对外贸易可持续发展理论范式正在形成.

但由于研究中重实证而轻规范,一方面研究成果比较分散、零乱,缺乏系统性,还未形成完整的理论框架；另一方面,很多观点是基于中国对外贸易的实际的,理论提升不够.比如关于实现对外贸易可持续发展的路径,通常研究的是我国当前对外贸易可持续发展的战略选择,而未能从一般理论的高度探讨一国实现对外贸易可持续发展的影响因素和路径选择.因此,在今后对外贸易可持续发展理论研究中,要进一步强化一般理论的研究,并使之系统化.值得注意的是,理论的系统化并不是基础理论的统一化和研究方法的一致化；相反,多种理论的运用和多种方法的使用,对于对外贸易可持续发展理论的丰富和发展是有益的,也是必要的.

此外,关于对外贸易可持续发展的评价指标体系和方法,尤其是如何评价对外贸易可持续发展的社会效益、生态（环境）效益、技术效益以及资源效益,还需要深入研究.从已有的成果看,基本上是根据产品（包括怎么写作）对外贸易的规模、结构实绩来进行评价的.笔者认为,可从两个方面进行突破:一是探索对外贸易可持续发展能力的评价指标体系和方法.一国对外贸易可持续发展的能力与其实绩并不一定完全对应,而对外贸易可持续发展能力的提升更能体现对外贸易可持续发展的社会效益、生态（环境）效益、技术效益以及资源效益等.二是从要素贸易的角度设计指标体系.贸易活动促使生产要素的禀赋优势得以充分发挥,进而实现资源的优化配置.因此,从社会经济整体角度看,产品对外贸易的实质是生产要素的对外贸易,我们可以将对外贸易产品的价值分解为自然资源价值、劳动力成本、技术附加值等,进而以要素对外贸易的规模和结构来评价对外贸易可持续发展,这样比产品对外贸易规模和结构更有说服力.当然,这需要统计方法和基础数据的支持.