新贸易保护主义产生和的理基础

摘 要 ：金融危机爆发以来,中国已经成为遭受新贸易保护主义影响最为深重的国家之一,为中国产品走出国门带来了严重的阻碍.文章围绕新贸易保护主义产生和发展的理论基础进行分析,希望通过文章的论述,唤起出口行业对新贸易保护主义推行所带来的出口壁垒的广泛重视.

关 键 词 ：新贸易保护主义；国际贸易；战略性；地区经济

一、引言

随着经济全球化的步伐日益加快,世界各国的经济关系日益紧密,作为世界上最大的出口国家之一,我国的出口商品面临越来越多的新贸易保护障碍.经济理论是经济政策制定的基础.为了更好地把控新贸易保护主义的措施走向,分析新贸易保护主义产生和发展的理论基础显得尤为重要.关于当今世界各国普遍存在的新贸易保护壁垒形成的理论基础,国内外许多学者做了大量研究.

国外学者早期主要从推行新贸易保护主义的原因方面提出了其理论基础.战略性贸易政策理论的代表人物加拿大经济学家巴巴拉斯潘塞和詹姆斯布朗德认为政府原则上可以通过变更博弈的规则赚取超额的利润,最简单的方法就是对国内企业进行补贴,可以阻止国外竞争对手投资和生产,而由此产生的国内利润会超过补贴的数额.在此基础上,一些经济学家立足于不完全市场竞争状态、规模经济、社会福利、绿色环保等角度研究国际贸易.为新贸易保护主义的出现和发展提供了一定的思想基础.

国内对于新贸易保护主义的研究起步较晚,张溉鸿（2003）认为,新贸易保护主义的产生和发展与管理贸易论和战略贸易论有关.管理贸易论主张各国的贸易政策的制定应该充分考虑他国的反应和动向,战略贸易论则强调本国贸易利益的追求作为贸易管理的基本出发点.陈传兴（2006）则指出一国政府凭借其产业政策、补贴政策和经济外交来保护国内市场,扶持本国产业的成长,保护国内市场,其实质就是运用新贸易保护主义壁垒来维持一国的竞争力.

新贸易保护主义理论在继承传统贸易保护主义理论基本思想的基础上,不断寻求发展,逐渐形成特色,并且体现出鲜明的时代背景.旧贸易保护理论关注的重点在于经济问题,而新贸易保护主义理论除了经济问题,更关注政治、社会、环境等综合问题,更强调人、社会和自然环境的和谐发展,因此具有强烈的人文化导向,具有一定的合理性和隐蔽性.西方贸易保护论者积极寻求和提供理论依据为了使贸易保护措施“合理”、“合法”和更具隐蔽性.因此,与此相关的贸易保护理论,便成为新时代具有代表性的新贸易保护主义理论,其中有代表性的理论有以下方面.

二、战略性贸易保护理论

在传统贸易理论描述的完全竞争的世界中,有多个行为主体而且各个行为主体的规模比较小,因此经济结果无法决定.在这种市场上,商品、质量和特点等变量作为主要依据决定着经济决策.而在战略环境描述的不完全市场中仅由少数几个大行为主体组成的卖方寡头,强有力的行为主体可以对市场结果产生强有力的影响.战略环境只有几个重要参与者构成,要求每一方要非常重视其他各方的政策和反应.战略性贸易理论断言：“积极的贸易政策”比自由贸易政策更有益于国家,此论点向传统的自由贸易理论发出了挑战.首先,积极的国家政策能夺取卖方寡头环境产生的“租金”,并能帮助本国公司获得规模效益或其他类似利益.其次,由于国际竞争的主要因素是技术创新,而比较利益基本上是人为的,以及已经存在的从一个工业到另一个工业的外溢效应；同时,一个部门创造的知识可以使其他部门从中受益,并使整个国家的技术水平得以提高,所以政府应当支持和保护这些产生租金工业部门,这些工业部门被认为对国际竞争具有战略价值.战略性关税政策有两个基本模型：一是由布兰德（Brander）和斯宾塞（Spencer）于1981年提出的“夺取进口商垄断利润的关税政策模型”.他们认为,当外国垄断厂商控制本国市场时,一国可以运用关税的政策限制外国厂商销售的垄断高价,迫使这些外国厂商自动吸收部分压低下来的；同时关税政策还可以激励本国潜在生产者进入已被占领的市场,打破外国垄断厂商控制本国市场的局面.此外运用关税政策还可以从外国垄断者手中提取垄断利润或租金,防止租金流失.二是由克鲁格曼（Krugman）提出的“以进口保护促进出口的关税政策”模型,他认为在寡头垄断和规模经济条件下,利用关税和其他贸易政策来对市场进行保护,不但可以攫取垄断租金,还可以充分发挥国内企业的“干中学效应”,促进国内产业发展和壮大,最终“使国内产品潮水般涌向国外市场”.

三、新福利经济学

新贸易保护主义日益具有表面上的合法性,重要的支撑之一就是认为能够增进国民福利.以庇古为代表的旧福利经济学家认为,单靠自由竞争不能达到最大的国民收入量,需要国家干预,国家对边际私人纯产值大于边际社会边际纯产值的部门增税,使经济福利增加,达到帕累托最优状态.新福利经济学在某些方面继承了庇古的方法论基础和“最大社会福利原则”,但对其中的一些思想进行了继续探讨,该理论认为现实生活中帕累托最优的条件并不存在,原因是增加一部分人的福利同时会使另一部分人的利益受损.新福利经济学所持有的观点是增加一部分人的福利允许损害另一部分人的利益,只要增加一部分人的福利大于损失的福利,为此政府应当采取适当的措施对损失方给予补偿和救济,如对受益者征收特别税、对受损者给付补偿金,使受损者的福利保持和原来相当水平.如美国在贸易政策上在立法授权总统或贸易代表降低关税的同时,又设立了某些“保护”条款或免责条款,这些免责条款便成为保护国内产品市场的依据.

四、地区经济新贸易保护理论

地区经济主义贸易论是很多国家采取新贸易保护主义措施的主要理论依据之一.该理论的主要代表人物是英国学者蒂姆朗（timlang）和科林海兹（colinhines）,他们的著作《新贸易保护主义》认为新贸易保护主义旨在通过减少国际贸易和对整个经济的重新定位及使其多样化,让它朝着地区或国家内生产的最大化方面发展；然后以周边地区为依赖对象,并且只把全球贸易作为最后的选择.也就是意味着自由贸易无法解决所有的问题,有时候反而会得出相反的结果.如自由贸易政策在完全竞争的市场上,可以使全球性资源合理配置和利用,这样一部分产品自然会流入不发达的贫困地区,缩小贫富差距.但是蒂姆朗和科林海兹认为一些发展中国家会为了本国经济发展的短期利益进行掠夺性的资源开采,廉价出口,国家通过削减社会开支来鼓励出口,从而造成发展中国家的产品挤占发达国家的产品市场.因此要实现经济、公平和环境的持续协调发展,就必须放弃自由贸易政策,由地区经济新贸易保护理论取代自由贸易理论.这样既可以使发达国家的资源充分被利用,增加就业,促进经济的发展,又可以减少发展中国家的外部负效应带来的不经济,保护环境促进人类的可持续发展.概括而言,新贸易保护主义的实质就是以地区经济优先发展为核心,实现贸易平衡,强化贸易规则.

五、国际劳动力均等化新贸易保护论

20世纪90年代后,由于东南亚一些发展中国家的经济持续增长,出口贸易特别是出口加工贸易发展迅速,这些出口产品的国际竞争力显著提高,对西方国家的同类产品造成了相当大的冲击.西方国家出现了对发展中国家实行贸易保护主义的呼声.国际劳动力均等化新贸易保护论是新贸易保护主义的又一大理论基础.最早完整地提出生产要素均等化理论的是美国著名经济学家保罗萨缪尔森.其基本观点是,由于西方发达国家的工资水平远远高于发展中国家的工资水平,如果西方国家不对其与发展中国家的贸易进行限制,将会造成发达国家工人的工资水平向低收入国家的工资水平看齐,从而导致发达国家生活水平的下降.因此,发达国家应对来自发展中国家的劳动密集型产品进行限制.如法国的著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者莫里斯阿莱斯（Maurice,Allais）就在报刊上发表文章认为,由于西方发达国家的工资水平大大高于发展中国家,那么如果西方各国不对其与发展中国家的贸易实行限制,其结果将是发达国家工人的工资水平会向低收入国家的工资水平看齐,导致发达国家生活水平的下降.美国的“世界经济论坛”主席克劳斯施瓦布（Klaus Schwab）也认为,在过去,世界被分为高工资、高生产率的富国和低生产率、低工资的穷国.因此从单位成本来看,发达国家劳动力仍是极具竞争力的,但目前已有一些新兴工业化国家出现了高生产率和低工资的现象,导致产品的成本很低,发达国家的产品很难同发展中国家的该类产品竞争.这必然会影响发达国家的经济增长和生活水平的提高,施瓦布认为这已成为发达国家面临的主要威胁.美国的另一著名智囊机构“经济政策协会”也持有这种观点,据该机构估算,仅北美自由贸易协议的签订就会使美国失去50万个就业机会,此种观点提出后,很快获得西方许多政府的赞成,其中尤以欧洲反响最大.如1993年12月欧洲经济共同体理事会发表的白皮书《经济增长,竞争,就业》的报告中,就将当时欧洲的经济衰退、失业增加主要归罪于“那些正在兴起的国家以我们根本无法比拟的低成本”.

六、环境优先新贸易保护理论

新贸易保护主义理论的再一个突出表现是借保护世界环境为名,实则限制他国产品进口,保护国内处于劣势的产业.所以发达国家的环保主义者极力主张尽快采取严格的贸易限制条件,抵制破坏环境的产品进出口,进而抵制破坏环境的生产活动.并提出了国际贸易应优先考虑保护环境,而且任何国家都有权采取关税和非关税措施,控制甚至禁止污染环境的产品的进出口,但要注意的是这些措施应遵守非歧视原则,市场的公平原则,增加市场透明度.任何产品都应将环境和资源费用计入成本,使环境和资源成本内在化.这样除了可以减少企业生产对环境的污染和资源的浪费,而且有利于解决企业消除污染的资金来源,真正反映产品的价值.在环境的资源成本内在化中,任何国家不能以自己的环境标准计算成本,应以国际环境标准为准,确定产品新的成本.另外,他们还指出任何国家都不能以任何理由为借口,对企业进行“环境补贴”,发展中国家也不能享受特殊待遇.为此,他们还采取了一些列具体措施.如实施PPM标准,PPM标准是对产品的加工和生产过程制定的特定环境标准.美国曾规定不能进口用没有装有海龟逃生装置捕捞的冻虾,欧共体曾限制从残酷诱捕野兽方法的国家进口毛皮等.总而言之,发达国家提出的“环境优先”贸易保护论的目的是要保护本国贸易利益,但由于它是建立在人类生存环境在不断破坏的背景条件之下,因此有着牢固的现实基础,而且实施的产品、地区都将不断扩大.

自由贸易和国家利益的对立冲突不可避免,任何一项经济政策都会影响到一国的收入分配格局,因而会引起不同利益集团的反应.分析以上的新贸易保护理论可以看出,很多国家为了维护自身的经济利益,为了使新的贸易保护主义更具隐蔽性,采取更加隐蔽、合法、灵活的手段逃避世界多边贸易制度的约束.新贸易保护主义理论的创立正好符合很多国家贸易保护的需要,为其推行经济措施提供了有力的理论支持,从本质上讲是从根本上削弱了一些国家产品的出口竞争力.

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5.任泽洙.面对发达国家的“环境优先”贸易保护壁垒我国国际营销企业的应对策略[J].经济师,2010(8).

＊本文属2009年上海高校选拔培养优秀青年教师科研专项基金资助项目；编号：ssy09019.

（作者单位：上海杉达学院）