学术期刊开放编辑档案初

编辑档案不对外公开容易导致对审稿过程中公正、科学、透明问题的质疑,对编辑、审稿专家和编辑部的缺乏监督力度等问题.针对目前大部分期刊不对外公开编辑档案的状况,文章分析公开学术期刊编辑档案的重要性,并以国外的公开获取出版PeerJ和国内的《中国社会科学》为例,研究两种编辑档案公开方式、公开内容、实施要点、异同点等,为国内学术期刊开放编辑档案提供借鉴.

学术期刊编辑档案审稿内容PeerJ《中国社会科学》

谢文亮,广东财经大学学报编辑部编辑.

目前,基于对编辑部审稿决策的保护、对匿名评审者身份的保密以及条件的不充足等因素的考虑,大部分期刊的编辑档案都不对外公开,仅有少数内部人员才能看到.因此,编辑档案对外人来说是神秘的,而其中的不透明因素又导致读者对期刊编辑部是否客观、公正、公平审稿的质疑；对于编辑人员来说,由于不公开编辑档案,导致一些编辑部没有严格执行三审制度,或是一些不负责任、自身能力不够的编辑恣意退稿,而不受任何监督；对于外审专家来说,审稿的意见在录用当中所占分量极高,其专业、研究方向是否与文稿内容匹配,以及其审稿内容是否科学、客观、公正等使得编辑档案有必要公开,让读者了解情况.

目前,国内外无论是印刷介质的,或是电子出版的期刊；无论是收费的,或是公开获取的期刊,很少公开编辑档案,仅有少数一些期刊走在公开编辑档案前头,如国外的PeerJ[1]、国内的《中国社会科学》[2]等.

一、公开编辑档案的重要意义

编辑档案公开的重要意义在于：（1）体现阳光办刊.期刊在决策过程中公开、透明,建立起期刊负责任的品牌形象；有利于建立起监督作用,让读者、作者共同监督编辑、审稿专家和编辑期刊的稿件录用过程；有利于建立和规范期刊的审稿流程.（2）促进学术传播.公开编辑档案让读者学习参考,有利于读者了解期刊的稿件选择标准,同类稿件的价值及不足；也有利于集思广益,提高期刊的办刊质量,促进学术传播.（3）促进学术界良好风气的形成.通过期刊编辑档案的开放,能最大限度地拒绝学术不端,这里的学术不端不仅是作者,还包括编辑、审稿专家以及一些以刊谋利的编辑部.（4）公开编辑档案是数字化时代的传播趋势.传统印刷品刊物由于版面的限制,无法添加这些档案内容进去,数字化、网络化出版中,可采取电子文档格式,如PDF、CAJ格式等,或是利用网页及超链接等来公开档案,并利用网络技术对这些编辑档案进行公开和传播.（5）将编辑档案公开,在客观上还起到编辑部内部的档案整理和数字化存档的作用.

二、国外公开编辑档案的研究

本文以开放获取网络出版的期刊PeerJ为主要研究对象,研究国外公开编辑档案的情况.PeerJ是美国开放获取网络出版期刊的新星,创建于2012年,以其交一次会员费、终身免费发表论文而受到普遍关注,2013年9月被英国ALPSP（AssociationofLearnedandProfessionalSocietyPublished）评为最具创新出版奖的期刊.[3]PeerJ在其网站（https://peerJ.）上公开编辑文档.在其公开的整个编辑流程中,可分为以下几个部分：

（1）作者投稿的原文.在其网页上以PDF格式提供作者初始投稿的稿件原文,读者能下载阅读、学习,能对稿件最初状态作评估,对稿件的价值作判断.

（2）审稿专家的评审意见.在PeerJ的审稿意见中,有如下内容项目：①审稿者姓名：由审稿者自行决定要不要将姓名公布.如果选择公开姓名,则可选择姓名上的链接查看审稿者的资料；如果不公开,则在审稿意见中以匿名评审者代替.②评审日期：以评审者完成评审的日期公开.③基本报告：对文章的内容作基本的概括,包括文章的主题、背景介绍、创新点等；对实验的目的、实验步骤、实验过程、实验结果作评价,对实验中的一些解释不清楚的描述提出疑问.④研究结果证明：对文章中所提出的研究结果进行评论.以上的评审内容是供期刊编辑部对稿件的采用与否作参考.⑤给作者的评论：直接对作者的评论,作者有必要对评审者的评论进行回复.PeerJ一般有两个或三个外审专家,当两个专家的审稿意见无法达成一致时,由学术编辑指定第3个审稿专家进行审稿.

（3）学术编辑审稿情况.学术编辑的个人资源一般是公开的,通常是一两句带过.学术编辑审稿意见有两种情况：一是在审稿专家审稿之后,要求作者根据审稿专家的意见对文章进行修改；另一种是在作者提交修改稿后对文章的最终情况作简要的评价,并给出录用与否的决定.另外,在稿件修改后的重审意见中,添加了作者修改稿、作者对评审者评审意见或是对学术编辑的审稿意见的回复.稿件可经过多次退修,每次修改后都必须上传修改稿,作者也可以根据学术编辑和审稿者的意见给出回复,也包括在学术编辑对稿件修后的重审意见中.

三、国内公开编辑档案的研究

以中国社会科学院主办的《中国社会科学》为例,《中国社会科学》是中国社会科学院主管和主办的,被学术界誉为当前中国最高端社科学术期刊,以其严密的审稿程流、严谨的学术作风、严格的编辑规范等著称.[2]《中国社会科学》于2012年1月1日起在其网站中国社会科学报刊网上公开部分录用文章的编辑档案.

《中国社会科学》的公开编辑档案是用PDF文档制作,它不像PeerJ一样用网页形式免费供有兴趣的人浏览观看,而是采取收费形式,每篇PDF文档目前收费10元,网上付费后,便可下载阅读.《中国社会科学》的编辑文档的制作设计由封面、内容和嵌在文档里的超链接组成.封面由文章题名、审稿报告、外审意见三部分组成,每部分文字上面都有链接,链接到相应的内容.在每一项内容结束的地方,添加了“点击返回目录页面”,方便读者返回编辑档案继续阅读感兴趣的内容.

1.文稿内容

与PeerJ的稿件有原稿、修改稿及发文稿等不同,《中国社会科学》仅公开正式发表后的稿件,即发文稿,没有提供相应的原稿和修改稿.

2.文稿审读报告

文稿审读报告是责任编辑完成的,分为背景介绍、写作意义、主要内容、文章价值、不足、外审意见、修改说明、责任编辑姓名及审稿日期等几部分.（1）背景介绍：介绍了稿件的来源、作者的工作单位、研究领域、学术成果等.（2）写作意义：从现实意义、理论意义等角度简要概括文章的写作意义.（3）主要内容：责任编辑对文章所要描述的内容、所要论证的理论、所尝试解决的问题进行一个概括.（4）文章价值：对写作意义的进一步深化,从理论价值、应用价值、创新价值等方面对文章进行评价,以便对文章的采用与否提供借鉴.（5）不足：包括理论上的缺陷、逻辑上的不严谨、论证上的不严密、行文格式上存在的问题等.（6）外审意见：外审的意见中一般是将所有外审专家对稿件的审稿意见作个概括,对稿件的正面意见和负面意见都要包含.外审意见仅供编辑部采用与否作参考.

3.外审意见单

在外审意见档案中,每篇文章至少有两个外审,如果总编辑对文章有意见的话,还要求多加一个外审.外审意见档案由基本资讯、文稿水准评判、文稿审查结论、文稿具体审查意见等组成.

（1）基本资讯：由于《中国社会科学》没有公开审稿专家信息,因此,基本资讯里除了文稿题目有填上内容外,其他的如审稿人姓名、审稿人单位和职称、详细通讯地址和邮编、和手机等项都是空白的.（2）文稿水准评判：文稿水准评判是用打钩的形式让审稿专家在选题价值、学术创见、研究方法、分析论证、文献征引、语言表达及总体评价上作评价,其可选项有优秀、良好、一般、较差等.文稿水准评判能让编辑部一目了然地了解专家对文章的基本评价,但更详细的意见要看“文稿具体审查意见”才能对专家的评价正确与否作判断.（3）文稿审查结论：也是用画钩的方式让外审专家在建议刊用、修改后刊用、修改后再议、建议退稿几个选项中选择.同样,文稿审查结论也可能是外审专家的审稿结论,编辑部可作为参考.（4）文稿具体审查意见：专家从文稿学术价值、文稿存在问题、具体修改建议等方面对文稿进行评价.其中,具体修改建议是直接对作者提出的意见,作者可在修改稿中根据专家中肯的意见进行修改.