标准对国际贸易影响效应的政策借鉴

摘 要：随着科学技术的发展和经济全球化进程的加快,标准对国际贸易的影响效应越来越显著.文章搜集了不同研究对象国家1996～2005年超过的60个产业的标准和国际贸易数据,建立面板数据回归模型并进行多元回归分析,得出标准对在发展中国家与发达国家之间以及发达国家之间的国际贸易的影响效应及其影响机制.在此基础上提出制定国家标准化工作中长期战略、参与国际标准化组织和国际标准的制定工作、有针对性地开展国家标准化工作等方面对我国标准化活动的政策建议.

关 键 词 ：标准；标准化；国际贸易

中图分类号：F202

文献标识码：A文章编号：1002-0594(2009)02-0008-06　收稿日期：2008-10-22

一、相关研究综述

随着科学技术的发展和经济全球化进程的加快,标准对国际贸易的影响越来越显著.一方面,标准通过降低国家间产品差异、增强市场需求信息流动以及共享科学技术等方式对国际贸易产生着显著的促进效应；另一方面,一国政府和厂商通过制造“标准贸易壁垒”进行贸易保护的现象也日益引起关注.对于日益深入参与全球化进程和国际贸易的中国而言,加强标准化活动与国际贸易关系研究领域的工作,不仅具有重要的理论意义,更具有深远的现实意义.

标准对国际贸易影响效应的研究归根结底是两个研究对象之间关系和单向(标准对国际贸易的)影响机制的研究.那么这样的研究其实主要回答两个问题：第一,这样的影响机制的过程是什么,什么样的因素在其中起作用第二,这样的影响机制的结果是什么,促进、阻碍还是有条件的那么,将上述各类复杂的研究工作进行归纳和提炼,本文认为现有的关于标准对国际贸易影响效应的研究主要从两个方面展开：

第一,标准通过影响技术创新过程、厂商生产成本、消费者保护机制以及国家贸易保护政策等因素,对各国在国际贸易中的表现施加影响,本文将这样的影响机制定义为“过程上的影响效应”.按照这一领域内的著名学者Swarm等人的研究,这样的“过程上的影响效应”主要分为三类：标准的非竞争优势、标准对产业内贸易的促进效应以及标准的非竞争劣势.其中,标准的非竞争优势和标准对产业内贸易的促进效应是正向的影响效应；标准的非竞争劣势是负向的影响效应.

第二,标准对国际贸易的影响效应具体表现在双边或多边的贸易结果上,可以体现在三个方面：对一国进口量的影响,对一国出口量的影响以及对一国贸易顺(逆)差的影响,本文将这种影响效应定义为“结果上的影响效应”.这条线索的研究主要对影响结果进行讨论和分析,可以通过采集处理数据进行实证研究,具有定量和实务研究的特点.

以上两条研究线索并不是并行和孤立发展的,两者一直有着紧密的交叉和联系.

比较而言,关于标准对国际贸易“结果上的影响效应”的研究具有更多的实践意义.通过这一类型的研究可以为国家政府、厂商等利益体的决策提供建议,研究结论也较为直观和准确.更为重要的是,相关研究通过提出“过程”与“结果”的对应关系检测设,利用“结果上的影响效应”来反映“过程上的影响效应”的情况,这一研究思路为标准对国际贸易影响效应的研究带来了更大的宽度和广度.

本文将在借鉴以往研究的基础上,以“过程上的影响效应”和“结果上的影响效应”为划分标准,并通过细分研究对象,讨论发展中国家与发达国家之间、以及发达国家与发达国家之间标准对国际贸易的影响效应；继而通过对比研究,分析国家间贸易实力和科技水平的差异对于标准对国际贸易影响效应的影响机制,并得出对我国的标准化活动及政策制定有益的借鉴.

二、研究检测设与模型

(一)检测设的提出

1　发展中国家和发达国家之间标准对国际贸易的影响效应.

(1)发展中国家特有的国家标准对其国际贸易表现的影响效应.一个国家特有的国家标准对于国际贸易的影响主要集中在这个国家的国内市场需求.一方面,发展中国家特有的国家标准由于贸易保护、国内安全与环保需求水平较低以及因素等原因,将会起到保护国内厂商利益、反映发展中国家低水平品质需求并损害发达国家厂商贸易表现等作用,阻碍发展中国家从发达国家的进口.另一方面,由于发展中国家在国际市场的贸易表现主要取决于其低成本、劳动密集型的产业特点,出口产品技术含量相对较低,特有的国家标准将起到降低生产成本,增强贸易表现能力的作用,降低因“过度”提高环保和健康标准(相对于其国内需求)而起到的增加生产成本的风险.本提出检测设la：

检测设la：发展中国家特有的国家标准的制定与实施,将促进该国的出口并阻碍进口,对于发展中国家对发达国家的国际贸易表现而言,是一种“非竞争优势”.

(2)发展中国家的国际标准对其国际贸易表现的影响效应.发展中国家在制定各个产业国际标准的过程中与发达国家有着很大的差距,这源于技术、资金实力和国家标准化战略等众多因素(王金玉,2001).因此,就发展中国家对发达国家的出口而言,发展中国家制定和采用的国际标准将很难反映其厂商的竞争优势和技术特点,其出口将受到抑制.本文认为发展中国家的国际标准对其从发达国家的进口状况具有负面作用,其主要原因在于：发展中国家厂商在较高标准的“压力”下,产品质量将有所提高,在其国内市场的竞争力将有所提高,从发达国家的进口将相对减少.本文提出检测设1b：

检测设1b：发展中国家的国际标准的制定与实施,将同时阻碍该国的进口与出口,对于发展中国家对发达国家的国际贸易表现而言,是一种“减少双向需求的产业内贸易”效应.

(3)发达国家的标准化活动对发展中国家国际贸易表现的影响效应.发展中国家政府在制定标准的活动中具有更大的作用,而厂商间根据技术发展水平和商业利益制定、实施标准的能力有限.但就发达国家而言,标准主要形成于厂商间基于技术进步和商业利益的有效合作和博弈,这样的标准就能更大程度上满足消费者对于差异产品的消费偏好和生产厂商的规模经济需求,也就能够更加有效的促进产业内贸易的有效进行.

发达国家特有的国家标准已经成为非关税贸易壁垒的主要表现形式之一.一方面,发达国家特有的国家标准将阻碍发展中国家对其的出口并将因为强大技术话语权下对国内状况的过分关注对其出口同样产生不利影响.另一方面,发达国家制定的国际标准由于在国际标准化组织的框架下展开,将导致国际标准能较好的反应各国(包括发展中国家)在产品标准上的利益诉求.因此,国际标准将促进产业内贸易在国际范围内的展开和进行,将产生“双向促进”的理想效果.本文提出检测设2a和2b：

检测设2a：发达国家特有的国家标准的制定与实施.将同时阻碍发展中国家对发达国家进出口贸易的进行,对于发展中国家对发达国家的国际贸易表现而言,是一种“减少双向需求的产业内贸易”效应. 检测设2b：发达国家的国际标准的制定与实施,将同时促进发展中国家对发达国家进出口贸易的进行,对于发展中国家对发达国家的国际贸易表现而言,是一种“增加双向需求的产业内贸易”效应.

2　发达国家之间标准对国际贸易的影响效应.

发达国家之间标准对国际贸易的影响效应的理论和实证研究在两个问题上达成了共识：特有的国家标准对于标准实施国是一种“非竞争优势”：国际标准的实施将通过促进国家间产业内贸易的进行,对发达国家的出口和进口产生促进效应.

本文对于发达国家之间情况的研究建立在对上述两个共识的讨论和修正上.第一,发达国家之间自由贸易程度较高,资源禀赋较为接近,特有的国家标准是否对标准实施国仅具有“竞争优势”而对贸易伙伴仅产生“竞争劣势”第二,国际标准被公认为是具有“产业内贸易促进”效应的一类标准,那么对于技术发展水平和国际贸易实力相对强势一方,依靠在标准和贸易领域强大的话语权,能否通过推行国际标准对其贸易对象产生“竞争优势”

为了讨论上述两个问题,根据技术发展水平和国际贸易实力,本文的研究首先将发达国家分为弱势发达国家和强势发达国家.强势发达国家相对于弱势发达国家,因为在科技发展和贸易表现上有更强的实力,因此,在标准尤其是国际标准制定与实施领域具有更大的话语权,在国际贸易中具有更强的产业内贸易整合和竞争能力.

(1)弱势发达国家特有的国家标准对其国际贸易表现的影响效应.弱势发达国家由于在国际贸易和标准竞争中处于相对弱势,其特有的国家标准将更多反映本国厂商和消费者的利益要求,为了“抵抗”强势发达国家在国际竞争中的领先优势,特有的国家标准将不会完全体现技术发展和消费者的最新要求,也不会为贸易自由化提供最大的便利.本文提出检测设3a：

检测设3a：弱势发达国家特有的国家标准的制定与实施,将促进弱势发达国家的出口并阻碍进口,对于弱势发达国家对强势发达国家国际贸易表现而言,是一种“非竞争优势”.

(2)弱势发达国家的国际标准对其国际贸易表现的影响效应.在高度工业化的国家,产业内贸易在其贸易流量中占有主导地位,弱势发达国家国际标准的制定与实施,体现了贸易自由化的要求,体现了标准相对较高的技术、安全和环保要求,提高了产品兼容性和产业整合度(Did&Greenstein,1990；Gandal&Shy,2001),并促进国际间产业内贸易的进行.本文提出检测设3b：

检测设3b：弱势发达国家国际标准的制定与实施,将同时促进弱势发达国家对强势发达国家进出口贸易的进行,对于弱势发达国际对强势发达国家的国际贸易表现而言,是一种“增加双向需求的产业内贸易”效应.

(3)强势发达国家特有的国家标准对弱势发达国家国际贸易表现的影响效应.强势发达国家虽然在科技发展水平上具有相对领先优势,在标准领域的话语权更强,但是,因为弱势发达国家技术发展水平与强势发达国家处于同一水平线,其特有的国家标准在弱势发达国家得到推行和实施并取得相应技术贸易成果的可能性比较大.可以说,发达国家之间的产业内贸易和反映产业内贸易需求的国家标准互相影响、互相促进,推动产业内贸易和标准化活动“螺旋式”的上升与增长.本文提出检测设4a：

检测设4a：强势发达国家特有的国家标准的制定与实施,将同时促进弱势发达国家对强势发达国家的进出口贸易的进行,对于弱势发达国家对强势发达国家的国际贸易表现而言,是一种“增加双向需求的产业内贸易”效应.

(4)强势发达国家的国际标准对弱势发达国家国际贸易表现的影响效应.从产业内贸易的角度来看,现有关于发达国家的研究均认为国际标准对国际贸易的影响是十分正面的,将同时促进一个国家进出口贸易的展开.国际标准将提高产业内各种产品的兼容性,有助于产品更新的专业化和连续性,而这一特性被认为是产业内贸易发展的重要的特点之一.本文提出检测设4b：

检测设4b：强势发达国家国际标准的制定与实施,将同时促进弱势发达国家对强势发达国家进出口贸易的进行,对于弱势发达国际对强势发达国家的国际贸易表现而言,是一种“增加双向需求的产业内贸易”效应.

(二)模型的建立

1　研究对象选择.

本文选取中国作为发展中国家的代表对象.中国近年来在国际贸易中的表现十分出色,其国家标准化活动也取得了显著的进步.美国和英国是本文发达国家的代表对象.美国是世界上最大的发达国家,其在国际贸易和标准化活动中具有显著的重要性和代表性.英国是与美国在国际贸易领域联系极其紧密的欧洲国家,其在标准化活动中也有着与其它发达国家不同的形成机制(Egan,2002).

2　数据来源及处理.

本文采用中国国家标准化管理委员会(sAC)和美国国家标准学会(ANSI)颁布的国际及国家产业标准的数量作为衡量国家标准化活动的主要指标,统计数据均来源于中国国家标准化管理委员会主办的网站：中国标准怎么写作网(.省略).本文分别统计了中国、英国和美国在各个国民经济产业从1996～2005年的标准数量,作为面板数据回归的自变量数据源,本文判断“特有的国家标准”和“国际标准”的依据是：如果国际标准化组织(ISO)采用了某个国家制定、颁布的一项国家标准,或者一项国际标准是在某个国家主导下制定的,那么这项标准将被视为国际标准；如果这样的国家标准没有被采用,那么它就是一项特有的国家标准.

中国和英国在每个国民经济产业对美国的出口贸易额、从美国的进口贸易额以及对美国的贸易顺(逆)差被用来衡量国际贸易的活跃程度以及效果表现.从1996～2005年这10年间,每年每个产业的贸易数据作为面板多元回归的因变量.众所周知,国家资源禀赋、政府贸易政策、厂商竞争优势等众多因素都对国际贸易活动有着显著和复杂的影响,而对于本文的研究而言,在研究标准化活动与国际贸易关系的同时,需要将上述因素简练而全面的引入检测设和模型中,本文将每个产业1996～2004年间的贸易额的和作为一个自变量引入模型,用来反映上述因素,而Swann在其研究中也采用了类似的方法进行处理,在理论解释和统计处理上均取得了良好的效果.中美间以及英美间各产业的贸易统计数据均来源于美国商务部网站(.merce.gov)提供的贸易数据.

中国国家标准化管理委员会和美国商务部对国民经济产业的划分标准不同.本文依据的是美国商务部数据库对产业的划分标准,解决标准和贸易产业划分标准不同的方法是：将每个产业的中文或者英文名称当作关 键 词 在中国标准怎么写作网的数据库进行搜索.再参照ICS的划分标准,得到了每个产业在1995～2005年期间中国和美国颁布的标准数量. 3　面板数据多元回归模型的建立.

标准对国际贸易的影响效应是具有连续性和时序性的,在一个时间节点或者较短的时间区间内,无法完整、准确的观测这种影响效应.因此,本文的回归研究需要建立在时间序列的基础上；标准对国际贸易影响效应的研究本文的回归研究需要建立在多截面的基础上.本文建立了一个面板数据模型,在时间序列、产业截面以及多元变量三维空间内进行回归多元回归分析：

三、研究结果及讨论

本文采用EVIEWS5.0软件对面板模型数据进行多元回归处理.通过对6个模型自变量显著性水平和回归系数状况的考察,得出了检测设的通过情况.如表1所示.

对于检测设la和3a,我们试分析其原因如下.

尽管发展中国家特有的国家标准对其出口的影响没有通过显著性检验,但这类标准对进口的影响却是显著和正向的,由此可以认为发展中国家特有的国家标准是不具有“非竞争优势”特征的.出现这样结果的原因可能是：跨国公司在发展中国家诸如FDI形式的直接投资和生产使得发展中国家与发达国家之间的国际贸易越来越具有产业内贸易的特征,标准的“非竞争优势”和“非竞争劣势”检测说很难在这一类型的贸易中成立；国家标准化活动的国际化程度在过去几年时间内大大深入和扩展,诸如ISO这样的国际标准化组织对国家间标准化活动和贸易活动的影响越来越深入,发展中国家很难通过单方面的国家标准对本国弱势的厂商和消费者进行保护.

在科技发展水平和贸易实力相对接近的发达国家之间,特有的国家标准是否可以作为一个国家在对外贸易上的“非竞争优势”也是不确定的,这一分析结果与现有的实证研究有所差异.标准活动的国际化与国家间产业内贸易的迅速发展是造成这一现象的根本原因,单方面的标准化行动已经难以在产业内贸易大潮下的国际贸易中为本国争得竞争优势,即使出于非关税贸易壁垒意愿的标准化活动,起码也需要“披着国际标准的外衣”才能达到目的.

四、结论及政策建议

通过研究,标准对国际贸易的影响效应在发展中国家与发达国家之间以及发达国家之间的影响机制可以总结对比如表2所示.

鉴于上述研究工作并结合实际,对我国政府的国家标准化战略和活动提出以下政策建议：

第一,制定国家标准化工作中长期战略,加强标准化活动的政策、资金和人员投入对于提高我国国际贸易竞争能力,应对国际贸易新的发展趋势,具有重要的意义.

标准对国际贸易的影响效应正越来越显著的表现出来,这样的影响效应不仅已在发达国家之间得到证明,对于发展中国家而言.标准对国际贸易的影响效应也是显著和重要的.在美国、欧盟地区以及日本等国家都已明确颁布国家标准化工作战略并投入大量资源的同时,我国目前还没有明确和具体的国家标准化战略,国家和厂商的标准化工作缺乏整体的规划和指导.因此,我国必须加快国家标准工作战略的制定与实施工作,为国家、厂商联盟和厂商各个层面的标准化工作进行规划,确保资源投入的有效进行.

第二,积极参与各类国际标准化组织和国际标准的制定工作,推动国家标准的国际化,争取在国际标准化活动中的话语权,是我国国家标准化活动的主要重点.

随着经济全球化发展的不断深入,特有的国家标准对国际贸易的影响效应已经开始面临挑战和质疑,国际标准对一国国际贸易表现的影响效应正越来越显著和重要.对于我国而言,一方面,利用特有的国家标准制造“非关税贸易壁垒”,从而对本国市场和厂商进行保护的意图随着国家间产业内贸易的飞速发展已经越来越难以实现所谓“非竞争优势”,另一方面,我国厂商为了获得更多的国际市场份额、规避标准技术壁垒,提高产品技术含量并转变盈利模式,必须促使自身产品和怎么写作更好的符合国际标准的要求.因此,我国必须加快国家标准化活动的国际化,融入国际标准活动体系,争取更多的话语权,以更好的保护本国市场和厂商的利益.

第三,密切关注我国国际贸易实力和科技水平的发展状况,针对不同发展阶段,有侧重和重点的展开国家标准化工作,是促使我国国际贸易竞争力获得可持续发展的关键.

本文的研究考察了发展中国家、弱势发达国家和强势发达国家三种研究对象,这三种研究对象反映了一个国家贸易实力和科技水平发展的不同阶段.研究表明：在不同的发展阶段内,标准对国际贸易的影响是具有不同特征的,有可能呈现“非产业内贸易效应”、“减少双向需求的产业内贸易效应”和“增加双向需求的产业内贸易效应”三种特征.那么,对于我国而言,随着国家经济水平和贸易竞争力的飞速发展,必将跨越具有不同特征的若干发展阶段.我国的国家标准化活动需要根据不同发展阶段的需要,灵活调整政府和厂商的标准化活动.以获得更大的收益和竞争力.

第四,将对产业内贸易的研究与标准对国际贸易影响效应的研究更紧密的联系起来,是我国现阶段国家标准化活动工作的一个研究重点.

本文研究的结论已经显著的表明：标准的“产业内贸易效应”已经越来越显著和重要.与此同时,我国正处在产业内贸易发展的黄金阶段,FDI、来料加工等多种贸易方式使得中国经济越来越深入的融入到国际产业内贸易的进程中,中国经济已经越来越需要制造业和怎么写作业的国家间产业转移.那么在这一进程中,对产业内贸易具有重要影响效应的标准,无疑是现阶段我国贸易政策制定与实施工作的重要关切之一.如果能够将我国的标准化工作与产业内贸易发展结合起来,将实现标准与贸易表现互相促进、共同发展的“双赢”局面.

(责任编校 杨国川)