企业专利预警

随着全球化经济的到来,知识产权保护已被提升到前所未有的高度,知识产权在国际贸易中的地位越来越重要,并且已成为国家和企业国际竞争优势核心基础和财富之源.中国企业正处于发展阶段,企业缺乏技术创新能力的弊端随着知识产权诉讼案件越来越多地显现出来.目前国内不少企业在进行产品研发的同时,纷纷开始进行企业专利预警制度的研究,以防与其他公司的知识产权产生产生纠纷.本文根据部分企业产品开发和知识产权发展现状对企业专利预警制度加以探讨.

企业专利预警的定位

本文所指的专利预警是指准确、灵敏昭示专利风险,并提供相应警示的预警系统.

企业是国家创新的主体,也是行业的组成单位.各个公司的产品与市场差异非常大,而专利预警制度不仅与产品、技术相关,与市场销售等非技术指标也密切相连,因此企业要得到进一步发展,就必须以自我为主体建立自己的专利预警制度.企业专利预警指企业以自我为主体建立准确、灵敏昭示企业自身的专利风险,并提供相应警示的企业专利预警系统.

但是,从目前我国企业的自身研发能力和资金投入来看,仅仅依靠企业自身的力量来建立专利预警制度存在困难,目前企业做得更多的是专利检索、申请专利,形成专利池,同时根据企业所处行业的特点加强专利预警的研究.因此,企业在建立预警制度的同时,要充分了解国家相应的政策导向,利用行业的作用和影响力为其提供帮助,才能真正建立对企业自身有效的专利预警制度.

企业专利预警的工作内容

目前国内外大的企业的专利预警工作的内容基本可以分为以下部分：专利预警警度设定和专利应急制度建立.

1.专利预警警度设定

专利预警警度设定主要通过专利检索、专利分析、专利跟踪、专利预警级别的确定等实施步骤确认可能涉及侵权的专利,同时根据产品市场的占有、市场潜力来综合分析专利预警警度的级别.

（1）专利检索

专利检索工作是企业专利预警的基石,检索工作主要是通过企业内部专业的检索工作人员,针对企业的产品所作国内外专利检索.

专利检索工作包括专利初步检索和专利甄别及专利法律状态检索.

第一步：专利初步检索.专利初步检索中最主要的是专利检索范围的认定,确认了专利检索范围,就可以由专利检索工作人员根据国际专利分类号、关 键 词、申请人的功能要求进行专利初步检索.专利检索范围的认定需要根据企业产品种类加以认定,而不能仅仅将产品的关 键 词纳入检索的范围,专利检索的范围需要将整个产品的组成部分,还需要将产品主要零部件的名称、新品、产品的生产、工艺、包装、相关材料等环节都纳入,这样才是一个完整的专利检索.

第二步：专利甄别.专利甄别主要依靠专业技术人员对专利加以筛选、甄别,最终才能确认与公司产品相关的专利.

第三步：专利法律状态检索.对确认与公司产品相关的专利,企业必须要进行法律状态检索.由于专利不仅仅是一种技术文件,而且是一种被法律保护的法律载体,已失效的专利也可以借鉴,不同的专利处于不同的法律状态,法律状态的不同对采取什么样的应急措施起着关键作用,因此法律状态的检索是专利检索的一个重要环节.

专利检索的目的是形成企业自身根据不同产品进行分类的专利数据库.

（2）专利分析

专利分析是专利预警制度中的关键步骤.专利信息分析对专利预警机制的建立起着至关重要的作用.专利分析,即对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行分析、加工、组合,并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报,从而为企业的技术、产品及怎么写作开发中的决策提供参考.

专利分析总的来说分为定量分析和定性分析.定量分析主要是根据专利数据进行专利竞争对手分析、专利地图绘制等；定性分析主要包括专利侵权分析、专利技术分析等.定量分析是定性分析的基础,定性分析是在定量分析的基础上进一步深化的结果.

A专利侵权分析.主要是在专利检索的基础上,针对企业的产品进行专利侵权分析,判断产品是否侵权,这项工作需要由专门的高素质专利工作人员在技术人员的配合下进行法律认定,这一步骤是建立专利预警机制的重要步骤.

B专利技术分析.主要在专利侵权分析和专利定量分析的基础上,针对企业可能涉及侵权的专利进行认定,分析哪些技术属于关键技术,那些技术属于非关键技术.目的就是在专利地图绘制的基础上形成一个企业专利可能涉及侵权的数据库,并在数据库中区分出哪些是关键技术,哪些是非关键技术,对于关键技术需要重点关注,并及时规避.

（3）专利跟踪

在已形成的企业涉及侵权的数据库基础上,企业需要对这些专利法律状态的不同进行专利跟踪.

（4）专利预警级别的确定

专利预警级别的确定对专利预警制度的建立是一个难点,由于国内对这一方面研究并不成熟,因此相关的争议也比较多.

目前,理论界目前关于专利预警级别评价主要存在定性和定量两种评价方式.

定性评价.有学者认为：专利预警机制的专利的危险程度与市场、环境和技术密切相关.具体如下图所示：

其中,技术维因素除了专利差距威胁、专利差异威胁和专利研发威胁之外,还包括技术自身发展的一些特性,如技术成熟度、技术复杂度、技术更新速度等.市场维因素包含与产业市场相关的影响因素.专利事件归根结底还是为了追求市场利益,专利威胁的特点之一就是与市场利益直接相关.因此,产业市场状况也影响到组织外部专利威胁的大小.同样,外部宏观环境对专利威胁大小也有影响,如技术保护强度、技术实施环境等.

定量评价.有学者提出与企业专利预警的警度定量评价指标相关的定量指标包括：同类产品或方法专利申请量和授权量、企业专利产品的市场占有率和销售增长率,这三种数据的大小与企业专利预警的警度定量评价成正比,数据越高,企业专利预警的警度就越高.并提出根据计算数值将专利预警状态划分为危机状态、警界状态、正常状态.定性评价,相对考虑的因素比较多,因此难以准确判断,但是相对考虑的因素比较全面,适合企业应用；定量评价,相对考虑的因素比较少,适合对行业准确的判断,适合行业应用.

但是两种专利预警的评价中都忽视了一点,就是企业的产品中涉嫌专利侵权的问题.

综合考虑评价.笔者认为,企业更适合定性评价的方式来进行专利预警警度评价,根据企业产品专利涉及侵权的专利数量、技术因素、环境因素的综合影响,将专利预警的级别可以从低危状态到高危状态分为：正常状态、预警状态、高危状态三个级别.

A、企业产品专利涉嫌侵权的专利数量

如果企业产品专利涉嫌侵权的专利数量比较少,那么竞争对手采用专利诉讼的方法威胁企业胜算就不大,对方将会考虑巨额的诉讼费用与舆论市场可能带来的损失与不确定的所得是否划算.因此企业产品涉嫌侵权的专利数量越多,专利预警级别就越高；反之,专利预警级别越低.

B、产品的市场竞争力

从原来的专利诉讼的结果可以考虑到,竞争对手提出专利诉讼的最终目的是通过获得巨额专利许可费用,最终使缴纳专利许可费用的企业丧失市场竞争力.只有在企业市场竞争力比较高,并获得巨大的利润的同时,竞争对手对企业提出专利诉讼才有利可图.因此企业市场竞争力越强,专利预警的级别越高；反之,专利预警的级别越低.

C、产品的技术先进性

专利最主要的一个特征在于其是技术的载体.因此技术因素在专利预警机制中起着重要的作用.作为竞争对手向企业提出的专利诉讼一般都是针对无法规避的核心专利提出的,这样被诉企业才能无法规避该项技术,竞争对手对企业提出专利诉讼胜算才比较大和有利可图.因此企业涉及侵权的专利技术越核心,越关键,专利预警的级别也就越高.

D、环境因素

不同国家的知识产权氛围不同,其知识产权的执法、法院的判决都会大相径庭,因此环境因素也是影响专利预警级别的一个需要考虑的因素.

要正确认定企业的专利预警机制,需要综合考虑：企业产品专利涉及侵权的专利数量、产品的市场竞争力、产品的技术先进性及环境因素,通过这几个因素的综合考量,才能综合认定企业的专利预警级别.

专利应急制度的建立

专利应急制度建立主要是通过制定专利应急程序预案与专利抗辩等方式妥善应对,减轻或者防止损失发生.可以通过对技术的研究,将可能涉及侵权的专利技术根据其法律状态和技术状态从技术和法律两个方面考虑,制定相应的紧急预案：

1.技术上的预案

（1）申报专利

对此,日本一些公司采取的战略是通过专利分析,绘制专利地图,分析竞争对手的研发点,然后对没有申报专利的研发点迅速申报专利,从而事实上在一个相近的研究点上与原核心专利形成交叉.这样就可以与对方形成专利交叉许可,并形成技术许可的一个谈判筹码,这对企业来说是一个很好的突破专利陷阱的好办法,企业可以充分借鉴这一方法,通过专利分析来寻找研究点,可以大大加快研发的进程,可以有效回避专利陷阱.这是防止进入专利陷阱最好也是最有效的一个方法.

（2）专利技术规避

专利技术可以根据技术的创新性分为核心专利和非核心专利,对于核心专利可以通过技术许可等方式与专利持有者进行专利许可谈判,而对于非核心专利,则可以通过专利技术回避设计,尽量用不同的技术达到相同的技术效果.但是这一方法只对非核心专利有效,对于核心专利有的技术是无法规避的,必须通过专利许可.

2.法律上的预案

（1）专利无效

对于一些不具备新颖性的专利,其专利技术本来已经被国内使用,而相关文献没有记载.对于这种专利可以在提出专利侵权诉讼的同时通过专利无效使其失去法律效力,但是比较麻烦的是取证,同时比较花费人力物力.

（2）专利诉讼时效抗辩

对于有些侵权的专利,如对方提出诉讼时已经过了法律的专利诉讼时效,可以在法庭上提出抗辩以避免对己不利的法律结果.但是问题主要在于取证比较困难.

（3）专利诉讼法律应急预案

一旦专利所有权人提出诉讼,对于公司来说,最麻烦的就是法院的诉前禁令.对于这一点,被诉公司一定要有充分的法律措施来应对,首要的就是提出管辖权异议,其次企业尽量使相关的诉讼在本地判决,这样可以为企业争取大量的应诉时间,另外还可以通过提出专利无效使法院中止诉讼,或者提出反诉,以争取达到庭外和解.总之,最忌讳的就是企业不应诉,这样法院很容易就判被诉企业败诉,这对企业最为不利.

结论

综上所述,企业专利预警制度需要结合企业自身与行业的特点,具体分为专利预警警度提示和专利应急制度建立两方面的工作,其中前者较为重要的是专利预警警度设定,确认专利预警警度则需要综合考虑企业产品专利涉及侵权的专利数量、产品的市场竞争力、产品技术的先进性及环境因素,而专利应急制度的建立最好的办法还是寻找对方的技术突破口,制定合理的研发目标,大量申报专利,不仅能避免专利陷阱制度的发生,而且有助于企业快速提高自己的研发能力,真正走上自主创新之路.