建筑工程招投标风险管理

【摘 要】招投标在我国已经逐步完善,但风险管理方面还有待完善.本文就建筑工程招投标的准备、实施和签约三个阶段进行识别,并提出风险管理措施.

【关 键 词】招投标；风险管理；建筑工程

招投标在我国已经逐步完善,但目前还有很多不足特别是在风险认识和管理还可提升.对于建筑工程而言,除了管理风险、安全风险、投资收益风险之外,招投标风险也是十分重要的.对于招投标风险的管理,其核心思想就是对建设前期加强风险管理.

1.建筑工程招投标风险识别

招投标可以分为准备、实施和签约3个阶段,接下来对这些阶段进行风险识别.

(一)准备阶段风险识别

这一阶段主要是招投标文件准备、资金落实、标底编制等,依据以往的经验,这一阶段风险主要有：

（1）公关关系风险

在招投标准备过程中,建筑主管部门、设计单位等多个机构都会参与.由于目前很多公司采用的是招标写作技巧的模式,这是由于很多建筑公司在招标文件编制能力和招标流程上尚不熟悉,相反,招标写作技巧人对整个招投标过程十分清楚,但这种情况下可能引发写作技巧公司的道德风险.

（2）技术风险

招投标文件制作需要掌握非常全面的信息,如果信息掌握不全,则设计会产生相应的风险.在建筑工程中,建筑施工图、勘测地址、外管线等相关图纸的质量直接决定工程的质量,如果招标人对相关信息不能及时了解、细化,这就产生了技术风险[1].

（3）社会环境风险

招标过程中的社会环境风险包含了政治、经济等风险,这些风险将对建筑工程产生不小的负面影响,如国家政局、经济情况、物价上涨等风险.

（4）决策风险

该风险是一种认为风险,在招标准备过程中,如果决策之人在能力和认知上若有不足,则对招标文件、标底等编制上存在决策风险.

(二)实施阶段风险识别

在招投标实施过程中,其风险主要有道德风险、认知风险.

（1）道德风险

按照现有的招投标相关规定,不管是企业项目还是国家项目,确定入围投标企业的权利都有招标人确定,而这个时候也是最容易产生围标的情况.在复合标底和无标底评标中,往往采用去掉最高和最低值的方式,然后在剩下的报价中进行求平均,以此作为成本.如果在这过程中,投标人可以召集相关单位进行一同投标,这就形成了围标,造成了中标偏离正常.同时,很多投标企业自身的实力、资质等存在很大差别,很多投标企业会针对标书制定相应的策略,这些策略可能会被忽略,这就会给建筑工程带来风险[2].

（2）认知风险

很多建筑工程项目招标都是经过媒体和互联网发布,投标的企业会非常多,这就需要招标企业进行优选,而在这么多企业中进行优中选优需要招标企业全面掌握相关情况.目前我国建筑工程市场还有待成熟,很多企业都不能符合入围条件,但通过伪造资质、挂靠其他企业等方式中标,但这样的企业在真正实施工程时往往存在很多风险.

(三)签约阶段风险识别

对于签约阶段而言,其风险主要有竞争风险、合同风险、执行风险.

（1）竞争风险

招投标市场本身竞争十分激烈,各个投标人为了获得中标,不仅在投标书和竞争对手分析上下足功夫,而且很有可能在报价上低于成本价,在施工上进行偷工减料、合同变更等方式获得盈利.

（2）合同风险

依据相关法律法规,合同价款只能采用固定总价、固定单价、可调价款合同等方式.但在建筑工程招投标过程中,合同条款、合同规范、合同技术文件和图纸等各方面都可能存在风险,稍有疏忽,合同风险不言而喻.

（3）执行风险

在招投标过程中,招标单位需要对施工方、设备方等各方进行审查,对于招投标执行过程的不同、招投标写作技巧单位经验和能力不同,这都会给招投标执行过程中带来风险[3].

2.招投标风险应对措施

（1）重视深化设计

在建筑工程招投标准备阶段,深化设计是对项目图文化的表现,需要满足工程项目、安全等各方面需求.但在实际过程中业主对项目了解不够、设计单位能力有限等原因导致设计深度不足.对于该风险,其措施主要有：①加强对设计单位的审查,查看其单位的资质和能力；②建立激励机制,可以对设计方的优秀方案给予奖励；③弱化“轻设计,重施工”错误想法,加强设计方案的验证；④加强建筑工程的可行性分析,对于设计前的方案要给予充分论证；⑤重视成本,对工程造价进行限额设定.

（2）选择招标方式

目前招标方式更多的是公开招标、邀标和议标3重方式.对于议标而言,其更适用于小项目,因此公开招标和邀标是其都是公开性质的.对于三种招标形式,并不能完全规避风险,其风险应对措施有：

①对于私有企业项目,其对造价风险并不敏感的,可以采用邀标的方式,结合无标底成本评标的方式,这样的方式不仅能够降低质量风险,同时也可以减弱道德风险,并且可以控制项目成本.

②对于私有企业项目,其对造价风险敏感的,可以采用邀标的方式,结合无标底最低合理报价的方式,这样的方式不仅能降低质量风险,可以使中标趋于合理,同样也可简化道德风险.

③对于国有投资项目而言,国有相关规定在超过一定后需要进行公开招标,其可以通过对行业内排名靠前的建筑工程单位发出招标公告,消除投标人的顾虑.同时也可以依据造价风险敏感度来区分,对于敏感的,采用复合标底或无标低最低合理评标方式；对于造价敏感可以采用无标底成本的方式.

对于实施阶段,其风险应对措施主要有以下几个：①加强资格预审,条件设置公平,不设置特殊条件.②对于投标人背景进行详细调查,包括合作关系、隶属单位等,对于投标数量进行限定,减少围标概率.③尽可能将竞争激烈的投标单位设法入围,这是由于竞争激烈单位之间围标、联合的可能较小,这样也可以减少围标概率.④对于国有项目,可以采用专家评议的方法进行资格预审,尽可能避免招标人参与其中.

对于该阶段风险而言,其应对措施思路是风险转移和缓解.其主要有：①对于简单项目,其合同方式为固定总价,而相对复杂的合同,可以固定单价的方式,尽可能不用使用可调价的合同.②对于合同条款,特别是非通用的,一定需要进行详细论证,确保合同明确、完整.③强化合同中的激励制度,在合同中明确承包人的奖励机制,同时加大惩罚力度,保证奖惩分明.④在合同中明确索赔相关规定,尽可能减少索赔并采用风险规避策略提出反索赔.⑤在合同中明确担保条款,可进行风险转移.