科研项目管理常见风险与应对措施

【摘 要】 本文针对常见科研项目风险进行了分析和识别,指出项目申报后存在或可能出现的各种风险,并从科研管理政策上、制度上、方法上、态度上针对问题提出了应对措施.

【关 键 词 】 科研项目管理 风险识别 风险应对

科研管理是对知识创造活动的管理,而科研项目的立项则是为这种脑力劳动提供资金支持.科研项目的立项情况已成为衡量一个科研单位科研实力的硬指标.而实际上,科研项目获得立项未必可以按照计划的那样产生科研成果,一些科研项目或因为种种原因而进展迟缓,或为了勉强结题而草草完成研究,结果是难以形成创新的成果,甚至为了结题而出现学术不端行为.对于科研管理部门来讲,每份申请书都有单位盖章推荐的信誉保障.科研项目的立项仅仅是一个开始,项目的失败将直接给一个单位的科研管理信誉带来损失.因此,对科研项目管理存在一些风险,管理部门应充分识别这些风险并妥善加以应对,对提高自身科研信誉,促进单位科研项目按期开展按质完成具有重要价值,值得重视.

1.常见的科研项目管理风险识别

1.1 主观因素失败风险

指一些项目负责人申报科研项目并不是为了创造新知识,而是为了其他目的不良目的,导致项目立项后并没有取得显著效果.常见的不良申报动机有：

一是作为职称晋级的跳板.一般的,晋升职称均要求申报人具有科研项目成果获奖证书.项目负责人只求达到基本结题,然后利用关系等参加评奖,获得证书.

二是作为获取经济效益的工具.一些项目负责人申报科研项目的动机就是看好充足的立项经费.例如省部级科研项目需要经费数十万元不等,加上本单位的立项科研奖励或科研经费匹配,项目立项往往能为负责人带来可观的经济效益.在获取经济效益的同时,负责人可能不重视项目的完成质量,只求达到基本结题要求即可,形不形成创新性成果则显得无关紧要.

1.2 人力资源风险

主要是指预先计划的科研人员因为种种原因无法投入到实际科研工作中来.技术人员不但要研究项目,还要推广项目,既要组织生产销售、施工安装,又要售后怎么写作,工作内容繁杂,使得科技人员分身无术不能专心致志地埋头科研工作.

每个科研项目都临时组建有研究团队,研究团队的学历和职称可以体现团队的科研实力,这也是评价项目立项的一个重要指标.

首先项目申报时“挂名”现象普遍.项目研究团队往往是为了申报而临时组建的,团队的协作无法得到保障.甚至有些高级职称、高学历的成员仅仅起挂名的作用.项目立项后,如何开展,则主要是项目负责人的事情,一些成员可能至始至终都未参与项目研究环节,结果导致项目智力资源投入不足,项目进度缓慢,创新度不高.

第二,临时组成的研究团队成员常来自一个单位的不同部门,甚至来自不同的单位,由于成员分属不同部门或单位,都有各自的工作或各自的科研任务,因此要聚集成一股科研力量往往较难,科研团队就如一盘散沙.

第三,成员包括项目负责人可因疾病、怀孕生产、退休、工作调动等无法参与既定的研究任务,导致项目进展受阻.而补充新成员,难免耽搁时间.

1.3 成本风险

成本风险主要是指项目研究经费不足导致项目一时难以顺利开展.其原因主要有：

一些自筹经费的项目是最有可能遭遇成本风险的.科研项目一般可以分为重点项目、一般项目及自筹经费项目.自筹经费项目经费常难以保障,而一些单位或不给予内部资助,或只给予少量的科研经费补助.项目获得的经费多寡直接影响着项目的成本支出能力.

其次,因为实验设备、器材、元器件因为社会物价或国际行情上涨而上涨的,也能导致一些项目成本支出过大,经费不足,难以维持科研所需.

第三,项目组因为不了解市场行情,或不懂资源采购及项目财务管理等,导致项目申报时经费预算偏少,或经费使用不合理,超支严重,结果导致项目出现经费不足的情况.

1.4 客观因素失败风险

这是指科研项目的自然属性风险,各类实验研究的结果往往不以人的主观意愿为转移,结果常与预期偏差,甚至实验证明检测设错误,或失败的.科研项目的这种自然属性风险往往难以控制.实验失败,科研经费已经支出,要想“此路不通另辟蹊径”重来,可能研究的时间和经费都不允许了.

此外,如他人同类研究项目走在了前面,创新的成果或结论已经发表,一切滞后的项目如果继续研究就属于重复研究了.这时项目就面临被迫中止或被迫更改研究方向的命运,但无论如何对项目组都是一个巨大的挑战,失败的风险骤增.

1.5 技术及研究平台风险

这类风险应在项目立项评审环节严格把关,其风险主要为：

第一个技术风险主要是指项目组没有相关技术能力来完成实验研究.例如一些项目成员由于职称、学历不足,科研经验少,科研成绩不够而明显给人缺乏承担项目能力的印象.项目标书撰写再好,但应交给有实力的团队去完成.

第二个技术风险是指现有科技发展水平无法实现项目计划研究内容的.

第三是一些实验研究高度依赖高尖端的实验设备及相应实验室.

2.常见科研项目风险的对策

针对以上科研项目常见的风险问题,本文从科研管理政策上、制度上、方法上、态度上提出了以下几方面的应对措施.

2.1 应对项目负责人不良申报动机策略

一是加强职称申报的内部评审,对于严重超期未结题,以及虽有立项项目但却无相关科研成果（如论文）产出的,则该项目视为无效.

二是凡是有未完成的省级科研项目者一律不允许再申报其他科研项目.对于项目因为主观因素失败被追回和撤销的,应取消其1-3年的申报资格.

三是改变项目拨款方式,改为分期拨款,或根据项目设计的研究阶段分期拨款,拨款前增加中期检查环节,审查项目前一个研究阶段进展情况,是否有预期成果产出.如中期检查不合格,则暂停项目经费的拨款.立项部门如一次性拨付的,承担单位内部财务管理还可使用分期拨付方式进行,甚至可以冻结不良项目的经费. 2.2 项目人力资源风险应对措施

一是严格限制高级职称、高学历者参与科研项目的名额.如要求承担有省级科研项目的副高人员,参与他人省级科研项目不得超过2项等.

二是鼓励固定的项目团队.固定团队的主要或骨干成员其研究领域应该相近相似或所属专业一致,辅助人员可以忽略.科研项目的推荐和立项评审应向有长期合作关系和良好科研业绩的团队倾斜.其优点在于：当负责人如因故无法继续主持研究,团队的其他骨干成员可以代替之.

三是加强对项目团队科研业绩的检查.每年定期检查该团队的科研业绩情况,给予稳定有效的科研团队以工资待遇上的改善,科研经费上的重点扶持.否则,科研业绩不突出的团队就应面临解散或经济处罚的命运.

2.3 项目成本风险的应对措施

一是加强项目立项前财务审查.让专业财务人员审查其经费预算合理性,并及时进行修改完善.

二是科研管理部门每年应准备一笔科研风险应对金,用于处理因物价上涨导致的成本紧张等问题.也可用于部分前期研究好,经费不足的自筹经费项目的追加经费.

三是应允许自筹经费项目继续申报其他方面的科研项目,争取第二次立项.一般的,同级科研项目不允许再次立项,故可鼓励那些局级自筹项目再次申报省部级项目.

四是对部分经费不足但完成能力存疑的项目,应要求项目组自行垫付前期经费,可由项目成员个人集资,待项目完成后,单位科研管理部门给予一次性经费补助.一味的追加经费,项目仍然有敷衍了事的风险,因此事后补偿可以有效避免类似风险.

2.4 项目客观风险的应对策略

一是酌情允许项目以“失败”来结题.因为一些失败也蕴含着较高的科技价值,如实验失败但证了伪,或可让其他研究者避免重蹈覆辙.实验失败,常可以为研究指引正确的方向.因此,面对这类尽心尽力研究仍不得不失败的项目应给予容纳和接受.

二是要求项目组在项目出现失败、重复研究的情况下,尽快变更项目研究范围,或适当改变研究内容,争取使项目达到基本结题的要求.避免项目因自然属性风险而被立项部门撤销.

三是在项目被迫终止研究的情况下,项目负责人应将相关的研究经费如实退回,避免项目失利造成更大的经济损失,将项目失败的损失控制在可接受的范围内.承担单位和项目立项部门应酌情考虑承认项目负责人申报的项目有效,可以用于职称评审使用.即追回项目研究经费,但不撤销其项目资格.

2.5 技术与实验平台风险应对措施

一是加强项目立项评审环节中的科研团队实力评估,重点检查成员职称高低搭配情况,各成员个人科研经历和科研业绩情况.对于承担能力不足的项目组谨慎立项资助.

二是严格对项目设计的科技水平进行把关,明显超过人类现有科技装备的谨慎立项.创新也不能脱离实际.

三是积极借用外单位实验室来完成本单位科研项目,或者将部分实验任务外包给专业科研机构完成.

四是对于已立项项目而原项目组无法完成的,应及时变更项目负责人,或重组科研团队.