国内设计一建造合同承包商的风险

内容提要　设计一建造合同形式在发达国家工程项目中的应用已经比较普遍.随着我国建筑业的发展,国内应用设计一建造合同形式的项目也会逐渐增多.与传统合同形式相比,设计一建造合同中的项目风险在业主和承包商之间的分配有较大的差异.本文主要分析在此合同形式下承包商的风险问题,并提出相应的建议.

关 键 词设计一建造合同形式　传统形式　合同关系

一、设计一建造合同形式的发展趋势及含义

近年来,随着我国建筑业的快速发展,国际工程中较为新型的合同形式,如设计一建造形式、EPC形式、BOT形式等,在国内得到越来越广泛的应用,成为传统形式很好的替代方法.根据美国设计一建造研究会(AmericanDesign/BuildInstitution)的统计和预测,在1985到2015年之间,传统合同形式的市场份额将会从82％降低到35％,相反,设计一建造形式将会从5％增加到55％.在起草1999版的FIDIC合同条件时,FIDIC编写小组也考虑到这个因素,专门编写了适用于设计一建造合同形式的“黄皮书”.2003年,建设部印发了《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》,明确提出推进包括设计一建造合同形式在内的总承包和项目管理在我国的发展.　在设计一建造合同形式中,业主选择一个设计一建造总承包商负责项目的设计和建造工作,该设计一建造承包商可能是以设计单位为主导,也可能是以承包商为主导的设计一施工联合体.根据初步调查显示,在国内这种合同形式更多地应用于工业项目、特殊建筑和要求快速交工的商业项目中,这些项目由于工期、工艺或其他因素,要求项目的设计和施工之间有更紧密的合作.而其中,又以国外业主在国内建设具有特定生产工艺的工业厂房项目居多,承包商也常常是该联合体的主导或发起人.设计一建造合同关系的组织结构如图1所示.

二、设计一建造合同关系的风险问题分析

(一)设计一建造合同形式与其他合同形式的风险比较

在设计一建造合同形式下,承包商承担了比传统合同形式更多的项目风险,而与EPC及BOT合同形式相比,承包商的项目风险又相对较小(见图2).

在工程质量、进度和成本三个方面,与传统形式相比,设计一建造合同中业主和承包商之间的风险分配也有较大的差异.如表1所示.　

(二)FIDIC“黄皮书”关于承包商风险的有关规定

从上述关于设计一建造合同关系的分析可以看出,承包商由于承担了项目的设计工作,也承担了项目的设计风险.1999版的FIDIC合同条件“黄皮书”是国际标准合同示范文本中,根据“黄皮书”4.1条“承包商的一般义务”规定：“承包商应按照合同设计、实施和完成工程,并修补工程中的任何缺陷.完成后,工程应能满足合同规定的工程目的”.同时,该合同条件中还单独列出了第5条“设计”,在该条款的5.1“设计义务一般要求”中明确规定：“承包商应进行工程的设计并对其负责”.

与传统合同形式相比,业主虽然将大部分的项目现场管理权交给承包商,但是,在FIDIC“黄皮书”的第9条和第12条中分别规定了“竣工试验”和“竣工后试验”,通过这两个严格的程序,业主达到控制工程项目的目的.

(三)设计―建造合同形式风险问题分析

下文主要分析与传统合同形式相比,在国内应用设计一建造合同形式时承包商在质量、进度和成本三个方面的风险问题.

1．质量方面的风险问题

在设计一建造合同中,承包商主要的质量风险来自以下三个方面：

(1)因设计图纸深度不够产生的质量内容不确定的风险

传统的合同形式中,业主通过提供详细的施工图进行招标,中标的承包商按照施工图和招标文件中关于工程质量的规定以及国家和地方工程质量的有关规定进行质量控制.而在很多设计一建造项目中,业主与承包商签订设计一建造合同时,并没有完成施工图设计,有的仅仅是概念性设计.承包商还需根据业主的要求进行大量的图纸细化工作,逐步达到工程的施工要求.在图纸细化过程中,业主需要进行不断的确认以达到预期目标,这就给工程质量控制带来了很大的不确定性.减少这些不确定性的主要途径除了需要承包商有实施同类项目的经验之外,还需要充分研究业主对工程项目和设计的基本要求.

(2)因工程质量标准理解的差异产生的风险

由于国内实施的设计―建造项目很多都是国际工程项目,这样就很容易产生对工程质量标准理解的差异.很多国外的业主在招标文件中要求项目质量达到“国际先进标准”、“欧洲标准”、“公司标准”等,由于这些标准所涵盖的范围太大,甚至部分标准与国内的规定有矛盾.若承包商对这些标准没有一定的经验或业主坚持这些标准而不让步,项目的顺利实施就会受到很大的影响.在招投标过程中,承包商一定要通过与业主的充分交流,理解业主对项目质量标准的要求和期望,减少理解的偏差.此外,投标时,投标文件中附工程量清单也是减少双方因质量标准理解的差异而产生争端的一种方法.

(3)因项目的特殊工艺或建筑的特殊要求产生的风险

国内的设计一建造合同大量应用于工业厂房项目中,这些项目常常有很多特殊的工艺要求或对建筑物本身有特殊的要求,比如排风要求、空间要求等.这些要求可能会对建筑结构形式、施工工艺等产生重大影响,进而影响项目的进度和成本.减少这些风险的主要方法是承包商要求业主尽量提供关于特殊工艺或建筑特殊要求的详细资料,包括图片、音像等,在可能的情况下,应要求参观业主已有的同类厂房,以使得对此有充分的了解.在此基础上,准备投标方案时,承包商才能报出合理的；组织施工时才能采取合理的施工方案.　此外,承包商还应注意,设计一建造合同除了有更为严格的验收程序之外,工程实践中,业主常常在合同中规定长达5年甚至更长的缺陷责任期限并扣取保留金.承包商必须确保在工程建设过程中的质量才能避免工程后续缺陷的产生.

与传统合同形式相比,承包商对项目实施的质量具有较大的控制权,具有工程方案更大的选择权.这是因为在设计一建造合同中,只要承包商所采用的施工方案满足国内的规范和标准、满足业主的建筑功能标准等要求,有经验的承包商可以充分发挥质量管理的创造性、积极性,实现更多的效益.

2．进度方面的风险问题

在设计一建造合同中,承包商主要的进度风险来自以下四个方面：

(1)合同条件中严格的进度要求产生的风险在设计一建造合同中,业主出于商业利益的要求或项目投产的需要,合同条件对工程进度的规定与其他方面相比常常更为苛刻,一般都设定了误期损害赔偿费条款,承包商对此应有充分的准备.

(2)设计一施工工作的搭接产生的风险根据理论分析,设计一建造合同形式下,工程项目的设计和施工可以实现很好的搭接,承包商可以根据项目施工的要求,分不同的部分逐步完善设计图纸,达到“边设计、边施工”的目的.但是,国内的工程实践很难实现这样的“搭接”,因为按照我国工程建设的基本要求,工程项目在申请施工许可证之前,必须完成施工图设计.所以,项目在完成施工图设计之前,现场施工工作是很难开展的,这样就会对工程进度产生重要影响.

此外,国内的设计一建造项目中,申请项目的各类批复常常是承包商的义务.随着国家强化对工程建设的控制,申请各类建设批复在时间上存在较大的不确定性,这是在国内实施设计一建造合同的承包商工程进度方面最重要、也是最难控制的风险.严格执行各项工程建设基本程序以及项目所在地较好的公共关系资源是承包商规避这类风险的重要途径.

(3)设计单位和施工单位的合作产生的风险

设计一建造项目中,工程设计和施工之间有大量的协调工作,这些协调工作会极大地影响工程进度.如果设计单位和施工单位之间有合作经验,他们之间的快速决策和充分协作将能够减少这方面的风险.

受传统合同形式的影响,国内的很多设计单位还仅仅习惯于在业主的管理下进行工程设计,国内的很多承包商还仅仅习惯于“按图施工”.很多没有设计一建造合同实施经验的设计单位或承包商,认为他们之间的协调工作应像传统合同那样由业主承担,这就严格背离了设计一建造合同的基本内涵和目标.

除了设计单位之外,承包商如果能够选择有合作经验、合适的分包商和供应商,也能够减少项目进度方面的不确定性.

(4)业主合作产生的风险

与传统合同形式相比,设计一建造合同的实施也更需要业主或业主聘请的咨询单位与设计一建造总承包商之间的充分信任和协作.因为在项目的整个实施过程中,会涉及到大量的业主对设计方案的确认问题、所使用建筑材料和配件的确认问题等,如果业主不能充分信任承包商所选择的施工方案并作出快速决策,工程进度将受到很大影响.这也是国内实施设计一建造合同时经常出现的进度争端,这种争端由于很难分清双方的责任,会给承包商造成很大的风险.所以,在项目实施前,承包商应对业主进行必要的考察和分析、以积极的工作态度获得业主对项目管理能力的充分信任,以降低风险.

此外,在很多项目中,业主会使用指定分包商和供应商,承包商应加强对这些单位的考察、沟通与协调,通过合作降低对项目进度的负面影响.

3．成本方面的风险问题

在设计一建造合同中,承包商的报价不像传统合同形式下依据施工图,而是基于业主对建筑的功能描述、投产后的达产指标等,工程成本只有在图纸的细化中才能逐步明确,而设计一建造合同又一般为总价合同,这是承包商实施设计一建造合同成本方面最大的风险之一.

设计一建造承包商成本方面的主要风险还来自于：对业主的建筑功能要求没有充分的理解、现场地质条件的变化、进度拖延而承担的误期罚款、质量标准低劣在工程移交的竣工检验中被业主要求返工等情况.承包商只要能在这些方面充分重视、并采取措施,就能够规避成本方面的风险.由于设计一建造承包商具有更强的设计控制权,能够通过设计方案优化、采用先进施工工艺和施工方法、应用价值工程理论等,达到节约成本的目的.所以,如果承包商能够合理控制工程进度、按照业主要求控制质量,成本方面的风险是比较小的.

设计一建造合同主要采用里程碑点的方式进行工程进度款支付,所以,承包商应加强对里程碑点的进度控制,以获得业主对工程款的及时支付,降低资金成本.在国内实施设计一建造合同的业主一般为国外的大型公司,特别是部分欧美公司对工程款的支付条件是比较优越的,这相应减少了业主工程款拖欠的风险.

另外,很多实施设计一建造合同的业主,特别是国际知名企业有更为严格的环保要求、健康和安全要求、消防要求等,承包商在签订合同前对此应有充分的了解,否则项目的质量、进度和成本将受到重大的影响.

从上述设计一建造合同中承包商质量、进度和成本三方面的风险分析可以看出,工程进度的风险因素最多、双方责任最难分清.设计一建造承包商应将更多的项目控制重点放在工程进度方面,在满足业主项目功能要求的前提下,严格执行质量标准,通过设计和施工的协调配合,达到成本优化和节约的目的.

三、国内应用设计一建造合同形式承包商应注意的问题及建议

基于上述分析可以看出,承包商在实施设计一建造合同时应注意以下几个方面：

一是业主在招标过程中将十分关注投标主体,包括设计单位、施工单位以及供应商和分包商的经验和资信,特别是投标主体及其组成的项目管理团队成员是否具有管理同类型项目的经验及合作经验.所以,承包商要取得投标成功,应充分关注组成的设计单位、分包商和供应商的实力与合作经验、拟定的项目管理团队、设计方案的优化与报价的合理性.

二是承包商应注重审核业主招标文件的合理性和专业性,通过项目答疑会、现场调查、项目考察、合同谈判等加强对业主拟建项目的要求和建设标准的了解,减少工程质量方面的不确定性.

三是在设计一建造合同形式中,实现快速施工、设计优化、成本节约等目标主要依赖于设计单位和承包商之间相互协作.所以,设计单位和承包商之间建立“伙伴关系”是项目成功的关键,也是承包商降低工程进度风险的主要措施.

四是设计一建造合同中常常有大量的设备采购,所以,承包商与分包商和供应商之间“伙伴关系”的建立也不容忽视,通过建立“伙伴关系”可以降低承包商在专业工程实施、材料设备供应的进度等方面的不确定性,并能够确保工程质量、降低采购成本.此外,承包商具有项目所在地的良好的公共关系资源也是降低项目进度风险很重要的一个方面.

五是承包商应加强对里程碑点的进度控制、严格控制工程质量以降低工程项目成本超支的风险.

设计一建造合同成功的关键在于业主、设计单位和承包商及整个项目团队之间形成更为良好的“伙伴关系”、承包商对项目内容的充分理解、以及设计和施工工作之间更好的协调.与传统合同形式相比,设计一建造合同形式对承包商提出了更高的要求,承包商也承担了更多的风险.但是,通过合理控制风险,承包商将能够实现比传统合同更多的项目利润,并由此建立企业实施设计一建造项目的核心竞争力.

(作者系苏州科技大学讲师,东南大学土木工程学院博士生.)