政策的经济学途径

中图分类号:F124.7文献标识:A文章编号:1009-4202(2010)01-002-02

摘 要运用经济学的理论检测定、分析框架和方法技术分析政策,已成为政策研究的新方法,为政策的制定和评估提供了新的思路.本文旨在介绍经济学中研究政策常用的检测定和分析模式,阐明和强调其在政策制定、执行与评估中可以发挥的作用.

关 键 词政策研究外部性成本-效益

政策研究的经济学途径就是运用经济学中的理论检测设、概念框架、分析方法及技术看待公共决策问题,为解决现实问题提供实证的分析工具,为政府制定出合理的公共政策提供科学的依据.

一、经济学的基本检测定

(一)完全自私经济人论

“经济人”检测设是指各微观主体是关心个人利益的,完全理性的并追求个人利益的最大化.“经济人”检测设包含三个基本命题:1.人的自利性.2.经济活动中的人在行为上是理性的.3.只要有良好的制度保证,个人追求自身利益最大化的自由行动会无意而有效地增进社会公共利益.

(二)资源有限与需求无限检测设

资源的有限性是相对于人们需求的无限性而言的,“资源的有限与需求无限检测设”是现代经济学的一个十分重要的检测设前提.美国著名经济学家保罗•,萨谬尔森指出:“经济学研究的是社会如何利用稀缺的资源以生产有价值的商品,并将它们分配给不同的人.这个定义的背后隐含了经济学的两大核心思想,即物品是稀缺的,社会必须有效地利用它们的资源.”

(三)公平与效率高低反向变动论

经济学意义上的公平,是指有关经济活动的制度、权利、机会和结果等方面的平等和合理.经济学意义上的效率,是指经济资源的配置和产出状态.经济公平与经济效率是人类经济生活中的一对基本矛盾,也是经济学论争的主题.人们所以把这一矛盾的难题解析称作经济学说史上的“哥德巴赫猜想”.

(四)外部效应的普遍存在

布坎南和斯塔布尔宾给外部效应下的定义:只要某一个人的效用函数(或某一厂商的生产函数)所包含的变量是在另一个人(或厂商)的控制之下,即存在有外部效应.可用公式表示为:

UA等于UB(X1,X2,X3等Xn,Y1)

如果某一个人A的效用,不仅受其所控制的活动X1,X2,X3等Xn的影响,而且还受其他活动Y1的影响,而Y1又在第二个人B的控制之下,就发生了外部效应.

二、经济学的分析框架

公共政策在运用的经济学分析框架主要包括有:福利经济学框架、公共选择理论和制度经济学框架.

(一)福利经济学框架

公共政策中运用福利经济学的分析框架,主要是借助福利经济学中的相关概念和原理对政府的政策制定以指导或对已经运行的政策以评价.政府的政策毕竟会涉及到各种资源的重新配置,而福利经济学的根本目的就是对各种配置的效率和效果提供一个评价系统.一项政府活动被提出时,福利经济学框架就要求力图回答以下三个重要问题:(1)该项政府活动是否能够产生合意的分配结果,(2)该项政府活动是否有利于效率的提高,(3)该项政府活动能否以合理的成本完成.如果对这些问题的答案是否定的,就很可能导致政府的失灵,带来负效率,这种情况下就应该让市场自行发挥作用.

(二)公共选择理论

公共选择理论采用经济学的分析工具和方法来分析政治,是“政治的经济学”,它在方法论上有三个基本特征:“经济人”检测设、方法论上的个人主义、作为交易的政治.另外,值得指出的是,立宪选择是公共选择理论研究的重要领域,己经形成了一个相对独立的分支―立宪经济学.立宪经济学认为,宪法是一国政治决策的最高规则,并将宪法视为功利主义意义上的契约,立宪选择应该取得公民的普遍同意,立宪选择的过程事实上就是设计与选择一个良好政府的过程.

(三)制度经济学框架

关于制度经济学框架在公共政策分析中的运用,在中国的制度变迁中体现的尤为明显.新制度经济学研究“制度运转的费用”,通过对交易费用的高低判断制度的运行效率,还可以用“制度变迁的成本”或“改革成本”来判别不同改革道路的优劣.

三、经济学的一个重要分析技术――成本―效益分析

(一)政策分析中成本、效益的含义

成本是商品经济价值的范畴,人们进行生产经营活动或达到一定目的,就必须耗费一定的资源,其所费资源的货币表现及其对象化称为成本.

从经济学的一般意义上讲,效益就是人们在有目的的实践活动中所费和所得的对比关系.所费,即活劳动与物化劳动的消耗和占有,所得,即由上述实践活动带来的有用的结果.

公共决策中的效益是一个多层面的综合性概念,效益可以分为内在效益与外在效益,宏观效益和微观效益,直接效益与间接效益.而这些类型的效益都具有内在的统一性.

(二)成本―效益分析诸观点

成本效益分析,是对某一特定行动进行评价,通过对可能获得的收益和可能付出的成本作出权衡,从而识别出最优系统或最优方案.而美国学者彼得•,G•,萨松和威廉•,A•,塞哈尔菲并不赞成把成本―效益分析说成“一种方法”,他们把成本―效益分析定义为:“为了达到明确的公共目标,结合不同方案的净效益作出一种估计和评价.”2004年我国政府颁布的《全面推进依法行政实施纲要》第十七条明确提出要“积极探索对政府项目尤其是经济立法项目的成本效益分析制度.政府立法不仅要考虑立法过程成本,还要研究其实施后的执法成本和社会成本”.

(三)成本效益分析的步骤和方法

第一步:明确问题.要进行成本―效益分析最基础的就是要明确问题.在明确问题这一步骤要讨论以下几个方面的问题:对规划的约束,社会效果分析的方向,贴现率.

第二步:设计分析.这一步骤主要是分析问题的结构,列出成本的估值接下来就是要确定哪些资料应该收集.

第三步:收集资料.设计一个收集资料的提纲,获取有关个备选投资方案效果的资料.

第四步:进行分析.主要是运用原始资料和经济理论对社会成本和效益作出较佳的评估.

第五步:提出结果.

(四)成本―效益分析的两种具体的方法

1.贴现的分析评价方法.贴现的分析方法,是指考虑货币时间价值的分析的评价方法,亦被称为贴现流量分析技术.主要有净现值法、净值指数法和内部收益率法.

(1)净现值法

这种方法使用净现值作为评价方案优劣的指标.所谓净现值(NPV),是指特定方案未来流入的现值与未来流出的现值之间的差额.步骤如下:

第一步:计算投资项目的每年净流量.第二步:计算未来报酬的总现值.第三步:将投资额折算成现值.第四步:计算净现值.

净现值等于未来报酬的总现值―初始投资额现值

净现值决策规则:只有一个备选方案时,净现值大于零时,则接受投资方案,反之则拒绝.当多个方案选优时,其净现值最大的为最优方案.

(2)净现值率

净现值率和净现值的不同,在于它不是简单的计算投资方案未来的流入的现值同它原投资额之间的差额,而是计算前者对后者之比.

现值指数等于÷

若数值大于1,说明其收益超过成本,即报酬率大于预定贴现率.

(3)内部收益率法

上述净现值、净现值率的计算虽然考虑了“货币时间价值”,但有一个共同的特点,就是不能据以了解各个投资方案本身可以达到的具体的投资收益率是多少.内部收益率的计算可以做到这一点,是考察项目盈利能力的主要动态的评价指标.它是投资方案在建设和生产经营年限内,各年净流量的现值累计等于0时的折现率.

2.非贴现率的分析评价方法.非贴现方法不考虑时间价值,把不同时间的货币收支看成是等效的.这些方法在选择方案时期辅助作用.

(五)成本―效益分析的作用和局限性

虽然成本―效益分析可以分析政府投资项目的净收益和社会回报,但经济学家对成本效益分析的评价不是很高.因为以货币为尺度并不能对许多政府领域的效益进行适当的分析,如对国防、太空研究、对外援助、和司法裁决等方面的效益用货币这个尺度来表示是很困难的.因此,成本效益分析对于那些如防洪,电力生产,邮政,某些运输和娱乐设施等,也就是说对主要是经济性质的,有形的,可以用货币测量的公共政策更为适用.

另外,对于不适用成本―效益分析法的项目,可以运用成本―效能法进行分析.这个方法的要点是根据方案或项目预期的结果的成本与效能来评估每个方案或项目的效果.许多公共政策大都需要成本(而成本往往可以计算),但无法计算收益,比如非经济的因素,以及文化,教育等不能用货币来衡量或很难估算其成本和收益,同时未来的成本,收益往往有着不确定性,难以估计.在这种情况下,可以采用成本―效能分析方法来衡量方案达成目标的有效性程度.

成本―效能分析法使得政策制订者可以通过具有类似任务的机构共同编制预算而发现各项计划之间的协调性.运用成本―效能法来确定最佳方案,在技术上并不困难,困难之处在于备选方案的确定.因为,这里提出的备选方案应能无差别的实现同一个目标,要做到这一点,可能并不容易.