《国际投资条约与协定新》简评

由对外经贸大学卢进勇教授和中国人民大学余劲松教授等主编的《国际投资条约与协定新论》一书2007年底由人民出版社出版.该书关注和研究国际投资领域的重要现实问题和一些重大理论问题,从经济和法律两个角度对国际投资条约与协定的最新发展变化进行了系统阐述,具有比较强的学术理论价值和和实际参考意义,是我所见到的国内外探讨国际投资规则最新发展的一本水平较高的专著.

当前,经济全球化的发展不仅带来了贸易的全球化,也带来了投资和生产的全球化,带来了国际直接投资规模的不断扩大,2007年国际直接投资流量达到1.83万亿美元,存量超过15.2万亿美元.伴随国际投资的发展,国际投资条约与协定的数量和种类日趋增多,特点、内容和效应出现了明显变化.根据联合国贸发会议发布的《2008年世界投资报告》公布的数据,截至2007年底,世界上共签署了5592个国际投资协定,其中双边投资协定2608个,双边税收协定2730个,包含有投资条款的其他国际协定254个.各个层面和各种类型国际投资协定的签署与实施有力地保护并推动了国际投资的发展.该书紧密联系国际投资条约与协定发展的实际,对前沿理论问题进行深入的分析和探讨,推动了理论的发展,具有较高的学术价值.

该书从理论高度概括了国际投资条约与协定发展出现的一些新的重要变化：一是内容更加丰富,在以往的投资保护内容基础上,增加了两部分新的内容即投资促进与投资自由化；二是在多边投资协定进展缓慢的情况下,双边与区域性投资协定发展迅速；三是大部分自由贸易协定(FTA)中包含了投资方面的条款与规则；四是越来越多的国家开始重新谈判或修订投资协定,以取代原来的协定；五是新一代协定中投资条款日趋严谨,详尽地界定了某些标准条款的含义.在分析总结了国际投资协定五个方面重要变化后,该书作者还对国际投资自由化、便利化和规范化之间的辩证关系,各类投资协定的最新发展特征、主要原则的变化,国际投资公平待遇与争端解决等主要条款内容的理解,双边、区域与多边投资协定的进展和作用,中国的创新实践等问题进行了深入的探讨.对上述理论问题的全面阐述,既有利于我们从整体上把握国际投资协定的现状、特点和发展趋势,把握相关理论的来龙去脉和国际投资规则的主要内容,也对中国今后对外谈判签订投资协定和自由贸易区协定具有直接的参考借鉴价值.

研究国际投资协定的发展变化,必须要详细分析协定条款内容和含义的变化.该书系统剖析了国际投资条约与协定一系列条款的最新含义,使我们可以从具体微观层面感受到国际投资规则的不断进步和完善.在分析投资准入阶段国民待遇条款时,本书对准人后国民待遇和准入前国民待遇分别进行了解读；在研究履行要求条款时,作者详细介绍了国际上关于履行要求的态度与分歧；在探讨透明度条款时,本书逐条分析了透明度原则的实施方式和义务的性质；在分析作为投资保护制度核心内容之一的外资的公平和公正待遇时,本书结合北美自由贸易区近年出现的投资诉讼展开论述；在剖析不同层次投资协定条款时,作者对以欧洲联盟为代表的区域经济一体化组织协定中的投资条款、以《与贸易有关的投资措施协议》为代表的已实行的多边投资协定条款、对酝酿中的多边投资协定必要性及应包括的条款等分别进行了研究.

该书在对新老投资协定内容进行的比较研究中,概括指出以美国、加拿大和日本等国新签署的双边投资协定为代表的新一代双边投资协定条款具有以下四个特点与趋势：一是对以资产为基础的开放式的投资定义进行了明确严谨的限定；二是对投资协定义务的界定更加完善；三是解决了包括金融怎么写作业投资等以往协定未能很好解决的问题；四是在投资者与东道国争端解决程序问题上有了重大进展.

近年来,我国一方面在重新修订原有的投资协定,另一方面也在签订新的投资协定和含有投资条款的自由贸易区协定,毫无疑问,对投资协定具体条款变化的研究(如准入前国民待遇、停止和回转机制等)有助于我国政府相关管理部门推进上述工作,对具体业务具有理论及现实指导意义.

理论研究要与现实结合,要为现实怎么写作,要推动实践的发展,中国利用外资和对外投资的实践呼唤理论的支持,密切联系中国国际投资协定发展的实际展开研究是该书的另一大特色.2008年,中国实际使用外资924亿美元,对外直接投资达521.5亿美元,不论是利用外资还是对外投资,中国都已经成为世界大国,为了进一步促进和保护国际资本的双向流动,中国需要对外签订国际投资协定.截止2008年底,中国对外签订的投资协定已达120多个；另外,自由贸易区建设已经成为中国进一步推进对外开放的重要切入点之一,目前已经实施含有投资条款的自由贸易区协定或优惠贸易安排6个,正在谈判和计划启动的谈判有8个,这些自由贸易协定涉及五大洲的31个国家和地区.面对中国丰富的国际投资实践活动,该书不仅在相关部分研究中国问题,总结中国自己的创新,而且还设立专门章节评析中国对外投资协定的发展,对中国近年来修订的双边投资保护协定的内容进行逐项分析,并对中国国际投资协定相关工作提出了较为全面和具有针对性的对策建议.

国际投资协定的数量和内容在不断变化,它们的影响和效应在日益扩大,为了应对新的形势,中国需要拿出一些可操作性的方案,该书在这方面起到了较好的作用.例如：该书中的一些研究成果为“中日韩三边投资安排可能模式联合研究”提供了政策理论支持,部分建议已经被参考采纳；该书在国内首次收录并翻译了双边投资协定范本《美国样本》和《加拿大样本》,对中国对外双边投资协定谈判发挥了参考作用；同时,该书对典型自由贸易区协定投资条款的解读,也对中国正在积极推进的自由贸易区谈判及其他区域或多边谈判具有积极的启发借鉴意义,提供了必要的理论准备.

总之,该书结构安排合理,分析深入浅出,行文规范通畅,理论结合实践,推动了跨境资本流动规范的研究,有利于中国利用外资战略、“走出去”战略和自由贸易区战略的实施,具有较高的学术与应用价值.